胜蓝科技股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《公司章程》的相关规定， 全体董事本着对全体股东负责的态度，忠实勤勉行使股东大会赋予的职权，认真贯 彻落实股东大会的各项决议，围绕公司年度经营目标，勤勉尽责地开展董事会各项 工作，推动公司规范运作水平的提升和公司各项业务持续、稳定、健康发展，积极 有效地发挥了董事会的作用。现将董事会2023年度主要工作情况及2024年的工作计 划报告如下： 一、报告期内主要经营情况 2023 年，全球消费电子行业需求放缓。面对复杂的宏观环境，公司贯彻董事会 的战略部署，积极调整优化主营业务产品结构，持续拓宽销售渠道，做好客户维系 工作，增强产品竞争力及持续执行降本增效措施，不断提升内生动力，保持公司核 心竞争力。报告期内，公司全年实现营业收入 124,132.36 万元，比上年同期增长 6.06%；实现归属于上市公司股东的净利润 7,651.90 万元，较上年同期增长 ...

胜蓝科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司业务发展及日常经营的需要，2024 年度公司预计与广东连捷精密 技术有限公司（以下简称"广东连捷"）发生日常关联交易，交易的金额不超过 2,000.00 万元。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事会 第十次会议分别审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。公司独 立董事专门会议对上述关联交易事项进行了审议，保荐机构东莞证券股份有限公 司对该事项出具了无异议的核查意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等相关法律法规的规定，本次日常关联交易预计事项尚在董事会审批权限范 围内，无须经股东大会审议。 （二）预计日常关联交易类别和金额 | 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 单位：万元 ...

东莞证券股份有限公司 关于胜蓝科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为胜 蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"或"胜蓝股份"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规和规范性文件的要求，本着审慎和勤勉尽责的原则，于 2024年 4月 11日对 胜蓝股份的控股股东、实际控制人、公司的董事、监事、高级管理人员、中层 以上管理人员等相关人员进行了培训，现将此次培训情况报告如下： 一、培训对象 在本次培训中，胜蓝股份接受培训的人员包括：胜蓝股份的控股股东、实 际控制人、公司的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员。 二、培训方式 2024 年 4 月 11 日，东莞证券持续督导小组对胜蓝股份的相关人员进行了培 训。 三、培训内容 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》 ...

东莞证券股份有限公司 关于胜蓝科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为胜 蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"或"胜蓝股份"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对胜蓝股份 《2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了核查， 并发表如下核查意见： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业 内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部 ...

胜蓝科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事议 事程序，确保独立董事的工作效率和科学决策，促进公司规范运作，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害，现根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》以及《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及 公司主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，按照相关法 律法规、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等的要求，认真履行职 责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当 独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位和个人的影响。并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章 ...

胜蓝科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （曾一龙） 尊敬的各位股东及股东代表： 现将 2023 年度任期内本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历及兼职情况 本人曾一龙，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，高级会计师。曾任职于福建省云霄审计师事务所、深圳中信股份有限公 司、香港中旅（集团）有限公司、芒果网有限公司、大唐电信科技产业集团；现 任深圳市东方富海投资管理股份有限公司合伙人，兼任公司独立董事、厦门大学 管理学院硕士生导师、江苏正济药业股份有限公司独立董事、北京合康新能科技 股份有限公司独立董事。 2023 年度，作为胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独 立董事履职指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的 要求，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的相关规定，勤勉尽责，认真 履行职务，积极出席公司相关会议，认真审阅会议议案及相 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票于2024年4月24日、2024年 4月25日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据《深圳证券交 易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。 二、公司关注及核实情况的说明 针对公司股票异常波动的情况，公司董事会对有关事项进行了核查，并通 过书面询问等方式向公司控股股东、实际控制人就相关事项进行了核实，现就 有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生 较大影响的未公开重大信息； 3、公司生产经营情况正常，不存在内外部经营环境、相关业务发生重大变 化的情形； 4、经核查，公司、控股股东、持股 ...

胜蓝科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范胜蓝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《胜蓝科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立 董事工作制度》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的关系的董事。 （二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议； 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行 使的，公司应当披露具体情况和理由。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，按照相关法律 法规、《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其关注中小股东的 ...

关于胜蓝科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：胜蓝股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱则亮 | 联系电话：0769-22119285 | | 保荐代表人姓名：刘乐 | 联系电话：0769-22119285 | 一、保荐工作概述 东莞证券股份有限公司 2 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 3.关于稳定股价的预案及相关承诺 | 是 | 不适用 | | 4.关于信息披露的承诺 | 是 | 不适用 | | 5.关于填补被摊薄即期回报措施的承诺 | 是 | 不适用 | | （2020 年首次公开发行） | | | | 6.关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 7.关于未能履行承诺时的约束措施的承 | 是 | 不适用 | | 诺 | | | | 8.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 9.关于承担社保、住房公积金、税收优 惠、股改税款缴纳、租赁房产相关责任的 | 是 | 不适用 | | 承诺 | | | | 1 ...

| 证券代码：300843 | 证券简称：胜蓝股份 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123143 | 债券简称：胜蓝转债 | | 胜蓝科技股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度并提供 担保的公告 为满足日常经营需要，公司及合并报表范围内的子公司（含二级子公司，下 同）拟向银行申请不超过人民币 12.00 亿元（含本数）的综合授信额度，业务范 围包括但不限于银行贷款、票据业务、保函及信用证等。实际融资可能存在需适 当调整授信分配额度及金融机构的情形，以最终金融机构核准的授信结果为准， 具体使用金额以在核准额度内依据公司自身运营的实际需求确定。在授权期限内， 授信及担保额度可循环使用。 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以 银行与公司及子公司实际发生的融资金额为准。本次申请综合授信额度是为了满 足公司及子公司生产经营和建设发展的需要，有利于促进公司发展；且公司经营 状况良好，具备较好的偿债能力，本次申请授信不会给公司带来重大财务风险及 损害公司利益。 在上述授信项下，公司对全资子公司韶关胜蓝电子科技有限公司（以下 ...