资金往来 - 2023年度非经营性资金占用发生及偿还金额均为104.69万元[4] - 青岛金现代等多家子公司2023年往来及偿还金额不等，如广州金码为100.34万元[3][4]

资本情况 - 公司于2019年发行A股86,025,000股，增加注册资本86,025,000元，变更后注册资本为430,125,000元[3] 内控评价 - 内部控制评价基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[6] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[7] 公司治理 - 公司建立股东大会、董事会、监事会及经理层，形成法人治理机构基本框架[11] 风险管理 - 公司建立以事前风险防范体系为核心的风险管理机制[21] 财务制度 - 公司按法规制定会计和财务管理制度，明确处理流程，实行岗位责任制[22] - 公司建立财务报告信息化系统且运行良好[23] - 一级会计科目调整需财务总监审批，总账会计负责设置和维护[50] 业务流程 - 公司项目执行管理流程包括立项、合同评审等环节[35][37] - 公司实行销售与收款等业务流程岗位责任制[38] 薪酬福利 - 差旅借款标准为因公出差人员借款限额2000元[42] - 每月最后一个工作日发薪，支付本月基本工资[46] 税务处理 - 增值税每月由销售会计计提、财务经理复核，税务会计申报，财务经理再次复核[48] - 企业所得税按季度计提、申报和复核，年末汇算清缴在次年5月31日前完成[48] 内控标准 - 财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷影响水平分别高于1%、低于1%但高于0.5%、低于0.5%[62] - 非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷直接财产损失标准分别为500万元(含)以上、100万元（含） - 500万元、100万元以下[65] 其他情况 - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大和重要缺陷[66][67] - 无需要披露的其他内部控制相关重大事项[68]

业绩总结 - 2023年1 - 9月公司收入22305.14万元，同比下滑23.13%[3] - 2023年1 - 9月公司净利润 - 4863.46万元，同比下滑134.49%[3] - 2023年度公司营业收入50867.41万元，下滑19.11%[6] - 2023年度公司净利润1265.58万元，下滑超50%[6] 资金与项目 - 2023年将5816.85万元募投剩余资金用于新项目及补流[5] - 2023年1月5日延长两募投项目预定可使用状态日期[5] 保荐机构情况 - 保荐机构查询专户10次[2] - 现场检查1次[3] - 发表独立意见7次[3] - 2024年1月17日对公司培训1次[4]

金现代信息产业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督， 监事会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，2023 年度财务报告真实、 客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事 会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发， 认真履行了职责，对 2023 年度公司的各方面情况进行了监督。监事会认为公司 董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的 行为。现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年度，监事会共召开了 9 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况为： | 序号 | 召开时间 | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023/1/5 | 第三届监事会第十 | 1.《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永 | | | | | 久补充流动资金 ...

薪酬制度 - 独立董事年度津贴6万元（税前），按月发放[12] - 制度由薪酬与考核委员会制定，经审议通过后生效[8] - 制度实施由薪酬与考核委员会考核，两部协助[10] 高管薪酬 - 高管薪酬方案由薪酬与考核委员会会同管理层拟定，报备董事会[10] - 兼任职务董高人员执行岗位等级年薪制，含多项构成[13] - 基本年薪按月发，绩效年薪年度考核后发[16]

股票交易限制 - 任职期间每年出售公司股票不得超所持总数25%，买卖有6个月限制，离职后6个月内不得出售[10] - 定期报告公告前30日、业绩预告和快报公告前10日及内幕信息发生至披露后2日不得买卖[10] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人登记备案材料至少保存10年，2个交易日内报送自查及处罚结果至山东省证监局[8] 考核与处罚 - 培训考核、备案程序各50分，未按要求出席或未及时备案扣10分[11] - 违规买卖或内幕交易查实直接考核不合格[11] - 考核合格≥60分，不合格<60分，不合格扣5000元薪酬[15][16] - 违规查实报告监管部门，没收收益并调离或免职，追究刑责解除劳动关系[16]

金现代信息产业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、真实、准确、完整、公平地披露信息，根据中国证监会《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法 规的规定，结合《金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）和《金现代信息产业股份有限公司信息披露管理制度》，特制定本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息通过董事会 秘书向董事会和监事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及子公司。 第二章 重大信息的范围 第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董事会审议的事项。 （二）拟提交公司监事会审议的事项。 （三）交易事项，包括： 1、购买 ...

金现代信息产业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大 会行为，保证股东大会依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、法规、规范性文件规定和《金现代信息产业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则是股东大会审议决定议案的基本行为准则。 第二章 股东大会的职权 第三条 股东大会是公司最高权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损 ...

金现代信息产业股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止大股东或实际控制人占用金现代信息产业股份有限 公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝大股东及关联方资金占用行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《金现代信 息产业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全 负 有法定义务。 （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控 制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前 述所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； （三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动； 第五条 公司应防止大股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的 资金和资源，公司 ...

薪酬适用 - 适用对象为领薪董监高[2] - 适用期限为2024年全年[3] 薪酬构成 - 非独董、监事、高管薪资由基本和绩效薪酬组成[3][5][6] - 独董津贴6万元/年[4] 薪酬发放 - 按月发放，个税公司代扣代缴[8] - 离任人员按实际任期计算发放[8] 生效条件 - 董监薪酬需股东大会审议通过[8]