金现代信息产业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进金现代信息产业股份有限公司(以下简称"公司")的规范运 作，加强对公司董事会秘书工作的管理和监督，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件规定和《金现代信息 产业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书 1 名，为公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责。董事会秘书作为公司对外的指定联络人，公司信息披露事项由董事 会秘书负责管理，并办理信息披露、公司治理、股权管理、投资者关系维护等相 关职责范围内的事务。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具有大学本科以上学历，具备履行职责所必须的财务、税收、法律、 金融、企业管理 ...

会议审议 - 2023年4月13日、5月5日审议通过续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[15] - 2023年3月15日审议通过聘任鲁效停担任财务总监[17] - 2023年12月27日、2024年1月12日审议通过补选孙文刚、蒋灵为第三届董事会独立董事[17] - 2023年4月13日、5月5日审议通过终止实施2021年限制性股票激励计划等议案[19] 独立董事履职 - 2023年度独立董事李树森董事会应参加10次，现场出席10次[5] - 2023年度李树森提名委员会应出席6次，实际出席6次[6] - 2023年度李树森审计委员会应出席9次，实际出席9次[6] - 独立董事审核公司报告，认为无虚假记载等问题[12] - 独立董事关注公司情况，提示潜在风险[11] - 独立董事与审计机构沟通，维护审计结果公正[9] 信息披露 - 公司按时披露2022年年度等多份报告[14]

信息披露适用对象 - 制度适用于持股5%以上的股东等人员和机构[5] - 特定对象包括持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人等[8] 信息披露形式及时间 - 公司日常信息披露形式包括定期报告和临时报告[17] - 季度报告需在会计年度前三个月、九个月结束后一个月内披露，第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[21] - 半年度报告需在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[21] - 年度报告需在会计年度结束之日起四个月内披露[21] 业绩相关披露 - 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上，或净利润为负值，应在年度报告中说明业绩下滑或亏损原因及改善措施[29] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，公司应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[34] 重大事项披露 - 董事长、总裁等人员变动，公司应及时披露[36] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化，公司应及时披露[36] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况，公司应及时披露[37] - 营业用主要资产变动超30%，公司应及时披露[37] - 重大合同金额达标，公司应及时披露或履行额外义务[43][47][53][54] 交易相关披露及审议 - 交易涉及资产等指标达标，公司应及时披露[53] - 重大交易需提交股东大会审议并披露相关报告[57][59][70] 财务资助与担保披露及审议 - 公司提供财务资助达标需审议并披露[60][61] - 公司提供担保达标需审议并披露[65][66] - 被担保人异常情况，公司应及时披露担保事项[67] 会计相关披露及审议 - 会计估计变更影响大需提交股东大会审议[80] - 计提资产减值准备或核销资产影响大需披露[81][83] 诉讼仲裁披露 - 重大诉讼、仲裁涉案金额达标需及时披露[84] 关联交易披露及审议 - 关联交易金额达标需披露或提交股东大会审议[70] 信息披露责任与机构 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[107] - 证券事务部为信息披露常设机构，负责人是董事会秘书[110] 其他规定 - 公司可豁免披露可能违反境内外法律法规等情况的信息[105] - 制度自公司股东大会审议通过之日起实施[132]

子公司管理范围 - 包括全资、控股子公司及实际控制法人主体[2] 子公司战略与运营 - 制定三到五年战略目标并年度分解执行[3] 子公司财务监管 - 每月5日前报会计报表，在财务系统建账套，按预算安排报全面预算[12][14] 子公司交易审批 - 交易事项按章程规定权限审批[16] 子公司信息上报 - 相关信息24小时内报证券事务部[19]

制度修订 - 公司修订《公司章程》及21项内部治理制度，制定《会计师事务所选聘制度》[2][3] - 修订后部分制度需提交股东大会审议通过方可生效[3] - 《公司章程》将“总经理”改为“总裁”，“副总经理”改为“副总裁”[5][6] 董事任职 - 有犯罪、破产清算等特定情形者一定期限内不能担任公司董事[6] - 董事任职期间出现不得担任情形应一个月内离职[7] 组织架构 - 公司设总裁1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘，可设副总裁若干名[8] - 总裁每届任期三年，经董事会决议连聘可连任[8] 会议规则 - 董事会在多种情形下应召开临时会议[15] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[15] 监事会职责 - 监事会由三名监事组成，设主席一人，主席由全体监事过半数选举产生[17] - 监事会对公司多方面事项有监督、审查等职责[17][18]

金现代信息产业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关 法律法规及《金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司证 券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办 事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门、子公司及其分支机构和 个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息 ...

中泰证券股份有限公司 关于金现代信息产业股份有限公司 （二）与财务报表相关的内部控制目标 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中泰证券"）作为金现 代信息产业股份有限公司（以下简称"金现代"或"公司"）持续督导阶段的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，对 公司出具的《金现代信息产业股份有限公司关于内部控制有效性的自我评价报告》 （以下简称"《评价报告》"）进行了核查，并发表如下核查意见： 一、保荐机构核查情况 保荐机构通过：（1）查阅公司的"三会"会议资料；（2）查阅公司各项业 务和管理制度；（3）抽查会计凭证、银行对账单；（4）调查内部审计工作情况； （5）与董事、监事、高级管理人员沟通；（6）抽查内部控制的运行和实施等途 径，从内部控制的要素、内部控制的执行情况等方面对金现代内部控制的合规性 和有效性进行了核查。 二、公司内部控制的建设与实施情况 （一）内部控制评价范围 ...

金现代信息产业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人刘德运，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，毕业于天 津财经大学管理专业。1995 年 7 月至 2012 年 3 月，就职于山东经济学院，历任 讲师、副教授、资产评估教研室主任；2012 年 3 月至今，就职于山东财经大学， 现任会计学院副教授、资产评估系主任；1995 年 7 月至 1998 年 9 月，就职于山 东东方会计师事务所，任部门经理；2016 年 7 月至今，任上海锦积投资管理合 伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2017 年 12 月至 2024 年 1 月，任公司独 立董事；2021 年 6 月至今，就职于威海邦德散热系统股份有限公司，任独立董 事；2023 年 1 月至今，就职于湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司，任独 立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 本人在任职后积极参加了公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的 态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建 议，为董事会的正确、科 ...

金现代信息产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不含独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《金现代信息产 业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高级管理人 员是指董事会聘任的 总裁、副总裁 、董事会秘书、财务负责人及根据公司章程规 定的应认定为高级管理人员的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名至五名董事组成，其中独立董事应当过半 数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主席委员（召集人 ...

监事会构成 - 公司设监事会，由三名监事组成，设主席一人[18] - 股东代表担任的监事由股东大会选举产生或更换[4] - 职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，不得少于监事总人数的1/3[5][6] 监事任期与职责 - 监事每届任期三年，可连选连任[7] - 监事连续2次不能亲自出席监事会会议，视为不能履行职责，应予以撤换[12] 监事会主席职责 - 监事会主席由全体监事过半数选举产生，负责召集和主持监事会会议[18] - 监事会主席行使召集会议、报告工作、列席董事会等职权[19] 监事会职权 - 监事会行使审核定期报告、检查财务、监督董高人员等职权[20] 临时股东大会相关 - 董事人数不足6人等三种情况公司应开未开临时股东大会，监事会可要求董事会召开[22] 监事会会议安排 - 监事会每年进行一次以上财务检查[22] - 监事会至少每六个月召开一次会议，分别在公布年报、中报前2日召开[25] - 经1/3以上监事提议对监事会主席不信任案，一个月内召开临时监事会会议表决[26] - 监事会定期会议召开10日前书面通知全体监事[27] - 监事会临时会议召开2日前通知全体监事，紧急情况不受限[28] 会议召开与决议 - 监事会会议应由1/2以上的监事出席方可举行[29] - 监事会决议须经全体监事的过半数通过方为有效[34] 监事权利 - 监事享有公司决策及经营情况知情权、要求协助及获取资料权等权利[10]