四川英杰电气股份有限公司独立董事 2、报告期内，公司累计提供担保金额为 1,000 万元，全部为对全资子公司申 请银行授信额度提供的连带责任保证。截至 2023 年 6 月 30 日，公司实际担保余额 为 1,000 万元。除上述担保外，公司及子公司无其他对外担保、逾期对外担保、涉 及诉讼的担保及因担保被判决败诉而承担损失等情形。公司对外担保事项的决策程 序均符合有关法律法规的规定，符合公司整体利益，不存在损害公司和股东利益的 行为。 我们认为公司认真贯彻执行了中国证监会的有关规定，建立健全内控机制， 严格控制了关联方资金占用风险和对外担保风险。 二、关于公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | --- | --- | --- | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 | 是 | | | 权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司 | | | | 权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和 | | | | 收益的计算原则、操作程序、完成期限等。 | | | | 绩效考核指标是否符合相关要求 | | | 22 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | | 23 | 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有 | 是 | | | 利于促进公司竞争力的提升 | | | 24 ...

四川英杰电气股份有限公司 证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2023-073 鉴于上述变动，公司拟对注册资本以及《公司章程》相应条款进行修改，将公 司注册资本变更为 22,008.3294 万元，将公司股本变更为 22,008.3294 万股（具体以 中国证券登记结算有限责任公司实际登记为准），具体如下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第 六 条 | 公 司 的 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 公 司 的 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 21,555.7875万元。 | | 22,008.3294万元。 | | 第二十条 | 公司股份总数为21,555.7875万 | 第二十条 公司股份总数为22,008.3294万 | | 股，公司的股本结构为：普通股 | | 股 ， 公 司 的 股 本 结 构 为 ： 普 通 股 | | 21,555.7875万股，其他种类股0股。 | | 22,008.3294万股，其他种类股0股。 | 除上述修订的条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于四川英杰电气股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：英杰电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杜柯 | 联系电话：028-65775156 | | 保荐代表人姓名：余姣 | 联系电话：021-38677316 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关 | | | 联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 | 是 | | 内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 0 次（公司募集资金专户已于 2022 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 年 3 月完成销户） | | （2）公司募集资金项目进展 ...

证券简称：英杰电气 证券代码：300820 四川英杰电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 四川英杰电气股份有限公司 二〇二三年八月 四川英杰电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号-业务办理》和其他有关法律法 规、规范性文件，以及《四川英杰电气股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第一类限制性股票及第二类限制性股票。 股票来源为四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股。 三、本激励计划拟向激励对象授予权益总计不超过 251.25 万股，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额 22,008.3294 万股的 1.14%，其中首次授予 237.25 万股，占本激励 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2023-072 四川英杰电气股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二次会议已于 2023 年 8 月 17 日以书面方式通知全体监事，会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议 室以现场方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会 主席米雪女士召集并主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真讨论，审议通过如下事项： 1、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同日发布的《2023 年限制性股票激励计划(草案)》《2023 年限制性股票激励计划(草案)摘要》。 经与会监事审议，一致认为 ...

四川英杰电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）2023年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系， 激励公司任职的管理团队和核心骨干诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和 经营目标的实现，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第1号-业务办理》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的规定， 结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 为进一步完善公司法人治理结构，完善公司管理团队和核心骨干绩效评价体 系和激励机制，通过对公司任职的管理团队和核心骨干进行工作绩效的全面客观 评估，健全公司激励对象绩效评价体系，保证本激励计划的顺利实施，促进公司 长期战略目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用 ...

四川英杰电气股份有限公司 章 程 2023 年 8 月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 32 | | | 第七章 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 39 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 39 | | 第九 ...

四川英杰电气股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 上市公告书 保荐人（主承销商） 二〇二三年八月 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、发行数量：3,968,883股 2、发行价格：62.99元/股 3、募集资金总额：249,999,940.17元 4、募集资金净额：243,113,921.77元 二、新增股票上市安排 1、股票上市数量：3,968,883股 2、股票上市时间：2023年8月29日（上市首日），新增股份上市日公司股价 不除权，股票交易设涨跌幅限制。 三、发行对象限售期安排 本次发行的发行对象认购的股份自发行结束并上市之日（即自本次发行的股 票登记至名下之日）起6个月内不得转让。本次发行结束后，由于公司送红股、 资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。 本次发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《上市公司证券发行注 册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）和中国证监会、深交所等监管部门的 相关规定。限售期届满后本次发行的发行对象减持认购的本次发行的股票须遵 守中国证监会、深交所等监管部门的相关规定。 四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市 要求， ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 四川英杰电气股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年八月 四川英杰电气股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票上市保荐书 声 明 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"或"本保 荐人"）接受四川英杰电气股份有限公司（以下简称"英杰电气"、"公司"或 "发行人"）的委托，担任英杰电气本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本 次发行"）的保荐人，杜柯、余姣作为具体负责推荐的保荐代表人，为本次向特 定对象发行股票上市出具上市保荐书。 本保荐人及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办 法》（下称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（下称"《注 册管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称"《上市规则》"） 等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按 ...