募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[8] 项目论证 - 募投项目搁置超一年或超计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司需重新论证[13] 协议签订与管理 - 募集资金到位1个月内签三方监管协议[7] - 协议提前终止，1个月内签新协议并报深交所备案公告[9] 专户管理 - 专户数量原则不超募投项目个数[7] - 不得将募集资金存非专户，不得将其他资金存专户[7] - 超募资金存专户管理[7] 用途变更 - 变更募集资金用途经股东会批准并披露[4] 节余资金处理 - 节余低于500万元且低于净额5%可豁免程序[14] - 节余达或超净额10%且高于1000万元需股东会审议[14] 资金置换与使用 - 募集资金到账6个月内置换自筹资金[14] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月[15] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月[16] - 补充流动资金到期归还2个交易日内公告[18] 超募资金使用 - 单次用超募资金达5000万元且达总额10%以上需股东会审议[19] - 超募用于永久补充流动资金和还贷，12个月内累计不超30%[20] 变更公告 - 拟变更用途，董事会通过后2个交易日公告[22] - 改变实施地点，董事会通过后及时公告[23] 资金记录与检查 - 会计部门设台账记录募集资金使用[25] - 内审部门至少半年检查一次并报告[25] 项目核查与报告 - 董事会每半年全面核查募投项目进展并出专项报告[25] 投资计划调整 - 募投项目年度实际与预计使用差异超30%，公司调整计划[25] 专项审核与披露 - 当年有募集资金使用，聘请会计师专项审核鉴证[26] - 年度报告披露鉴证结论[26] - 鉴证为“保留结论”等，董事会分析并整改[26] 办法执行与生效 - 办法未尽依国家法律，不一致以其为准[28] - 办法由董事会制订、修改、解释[28] - 办法经股东会审议通过生效，修改亦同[28]

江西耐普矿机股份有限公司 舆情管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股票及其衍生品交易价格、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实 保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、 法规及规范性文件和《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （二）拟定各类舆情信息的处理方案； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股票及其衍生品交 易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 （三）协调和组织各类舆情处理过程中对外宣传报道工作； 江西耐普矿机股份有限公司 舆情管理制度 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统 ...

江西耐普矿机股份有限公司 外部信息使用人管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得从事内幕交易、市场操纵或者其 他欺诈活动。非经董事会书面授权不得对外发布公司未披露信息，一旦出现泄露 情形，应当立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，应当立即向深圳证券 交易所报告。 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江西耐普矿 机股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 ...

二、年度履职概况 （一）出席会议情况 独立董事 2024 年度述职报告 （赵爱民） 本人作为江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥 了独立董事在公司规范运作等发面的监督作用，维护了公司整体利益，维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人赵爱民，男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生 学历，教授。1989 年 1 月至 1990 年 9 月任北京科技大学助教；1990 年 10 月至 1991 年 7 月任北京科技大学赴宝钢高校教师社会实践团助教；1991 年 8 月至 1996 年 6 月任北京科技大学讲师；1996 年 7 月至 2002 年 2 月任北京科技大学副教授； 2002 年 3 月至 2003 年 4 月任德国亚琛工业大学访问教授；2003 年 5 月至今任北 京科技大学教授。 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为切实维护江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）股东 利益，进一步加强公司的财务审计工作，提高财务信息质量，规范会计师事务所 选聘（含"新聘"、"续聘"、"改聘"）行为，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等有关法律法规和规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘其他专项审计业务的会计师事务所或承办公司资产评估业务的资产评估机构， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 江西耐普矿机股份有限公司 会计师事务所选聘制度 江西耐普矿机股份有限公司 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有 ...

担保管理 - 对外担保统一管理，未经批准不得担保[3] - 可对互保、业务关系单位等提供担保[8] 审批条件 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%须股东会审批[12] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须股东会审批[12] - 为资产负债率超70%对象担保须股东会审批[12] - 连续十二个月担保超最近一期经审计净资产50%且超5000万元须股东会审批[13] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须股东会审批[13] - 连续十二个月担保超最近一期经审计总资产30%须股东会审批且三分之二以上通过[13] - 对股东等关联方担保须股东会审批，关联股东不参与表决，半数以上通过[13] 关联担保 - 交易后形成关联方担保需及时审议披露，未通过采取措施[16] 反担保规定 - 提供反担保按规定履行程序和披露义务，自身债务反担保除外[16] 监督披露 - 独立董事等在董事会审议担保时发表意见，必要时核查报告[16] - 按规定披露对外担保信息，包括总额[17] - 被担保人到期15个工作日未还款及时了解披露[17] 合同管理 - 担保订立合同，责任人不越权超授权，重大合同征询意见[19] - 担保合同明确主债权种类金额等条款[20] 债务处理 - 担保债务到期督促被担保人15个工作日内还款，展期重新审批披露[22] 财务分析 - 财务部收集被担保方财务资料，分析状况，重大事项及时报告[23] 违规处理 - 人员违规擅自担保造成损失依法担责或处理[26]

江西耐普矿机股份有限公司 内部控制评价办法 江西耐普矿机股份有限公司 内部控制评价办法 第一章 总 则 （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司 的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单 位、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实 反映内部控制设计与运行的有效性。 第二章 内部控制评价的组织及职责 第五条 董事会是公司内部控制评价的最高决策机构和最终责任者，负责公 司内部控制评价的组织和实施；负责内部控制缺陷的最终认定，审定内部控制 重大缺陷与重要缺陷整改意见；审核并批准公司《内部控制评价报告》，并对内 部控制评价报告的真实性负责。 第六条 董事会审计委员会对内部控制评价工作进行指导，监督内部控制的 有效实施和自我评价情况，审议公司内部控制评价报告。 第七条 公司内部控制评价工作小组在董事会的领导下，具体负责公司内部 控制评价工作的实施。公司内部控制评价工作小组由公司内部审计部门牵头，工 第一条 为促进江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司")全面评价 内部控制的设计与运行情况，规范内部 ...

江西耐普矿机股份有限公司 对外捐赠管理制度 第二章 对外捐赠的原则 第五条 合法合规原则。公司对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会 公德，不得损害社会公共利益和其他公民的合法权益。 江西耐普矿机股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）对 外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权 益的基础上，更好地履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国公益事业捐赠法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法 规、部门规章、规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠予 合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。未经授权，公司下属 子公司不得开展对外捐赠事项。 第四条 公司开展对外捐赠事项除遵守国家相关法律、法规及规范 ...

江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等有关法律、法规及规范性文件及《江西耐普矿机股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会负责公司内幕信息的管理工作；董事会秘书为公司内部信 息保密工作负责人，负责组织实施公司内幕信息的监管及信息披露工作；其他 部门、机构的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕信息 的报告、传递。 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规 ...

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，含董事长、副董事长等[2] 会议召开 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议[3] - 代表十分之一以上表决权股东提议等情况应开临时会议[5][6] - 董事长应十日内召集主持董事会会议[6] - 定期和临时会议分别提前十日和五日通知[7] - 定期会议书面通知发出后变更需提前三日发通知[10] 出席规定 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[11] - 董事连续二次未出席视为不能履职应撤换[14] - 独立董事连续两次未出席应解除职务[14] 决议规则 - 董事会审议提案须超全体董事半数投赞成票[20] - 担保及财务资助事项决议有额外要求[20][21] - 董事回避表决有相关规定[21] - 提案未通过一个月内不应再审议[22] - 部分情况应暂缓表决[22] 其他规定 - 董事会会议档案保存期限为十年[25] - 表决实行一人一票，以记名等方式进行[19] - 独立董事异议应说明理由并披露[19] - 董事会秘书应做好会议记录[23] - 董事长督促落实决议，独立董事关注执行情况[25]