股东持股 - 柴明华持股20537851股，比例14.66%，质押数为0[1] - 高军鹏持股17240513股，比例12.31%[3] - 胡靖林持股10448584股，比例7.46%，质押数为0[3] - 深圳市易天恒投资持股10259500股，比例7.32%，质押数为0[3] - 股东及其一致行动人合计持股58486448股，占比41.75%[3] 股份质押 - 高军鹏解除质押1600000股，占其所持9.28%，占总股本1.14%[2] - 高军鹏本次解除后质押3400000股，占其所持19.72%，占总股本2.43%[3] - 股东及其一致行动人本次解除后质押3400000股，占总股本2.43%[3] 未质押股份 - 柴明华未质押17640375股，占未质押85.89%[1] - 高军鹏未质押11408225股，占未质押82.43%[3] - 胡靖林未质押8974500股，占未质押85.89%[3] - 股东及其一致行动人未质押38023100股，占未质押69.02%[3]

业绩表现与行业背景 - 公司上市后业绩不理想与平板显示行业的周期性及行业资本开支变动有关 [3] - 公司股价连续下跌受社会经济状况、宏观经济形势、行业状况、经营业绩、投资者预期等多因素影响 [5] 核心业务与发展战略 - 公司聚焦新型显示、半导体、泛半导体领域的设备研发、生产与销售 [3] - 发展重点包括实现LCD显示设备迭代升级，柔性OLED显示设备量产突破，VR/AR/MR显示设备研发量产，Mini/Micro LED技术产业化，以及半导体设备国产化替代 [3] - 公司目前以提供平板显示专用设备及半导体设备整体解决方案为主，实现进口替代 [4] - 公司子公司微组半导体的微组装设备可应用于部分光模块的部分器件组装工序，设备精度已满足100G精度并获客户订单 [3] 资本运作与股东结构 - 公司实控人协议转让5%股份给千吉投资，转让定价以协议签署前一交易日收盘价为基准，不低于其8折 [3] - 千吉投资基于对公司发展前景和长期投资价值的充分认可增持股份，并承诺12个月内不减持 [3] - 千吉投资的加入有助于改善公司股东结构，期待其为公司长远发展赋能 [4] 未来规划与市场拓展 - 公司将持续关注市场环境和政策导向，积极关注产业链上下游优质企业，探索包括并购重组在内的各种方式以整合资源 [4] - 公司拟增加经营范围是为布局相关产业做准备，具体计划尚待股东会审议通过 [4] - 公司2025年第三季度中标项目涉及金额未达信息披露标准 [3] - 公司将通过持续研发投入和市场营销网络建设巩固市场地位，并做好权益分派等措施为股东创造价值回报 [3][5]

公司治理变动 - 易天股份第三届董事会任期于2025年11月11日届满 [1] - 公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过董事会换届选举相关议案 [1] - 会议提名高军鹏为第四届董事会非独立董事候选人 [1] - 持股5%以上股东千一私募基金提名肖学礼、孙林旗为非独立董事候选人 [1] - 会议提名户青、邓选民、薛志坚为第四届董事会独立董事候选人 [1]

报告披露 - 公司应在会计年度结束4个月内刊登年度报告及摘要并报送相关机构[11][13] - 变更披露时间需提前5个交易日向深交所书面申请并明确时间[11] - 公司可在年报披露后15个交易日内举行业绩说明会[11] 责任分工 - 董事长是年报编制、披露第一责任人[6] - 财务负责人对财务事项负直接责任[7] - 董事会秘书负责年报编制，证券部组织，财务部编制财务报告[13] 审核流程 - 董事会薪酬与考核委员会应在董事会审议前对董高拟披露薪酬发表审核意见[9] - 定期报告财务信息经审计委员会审核，半数以上成员同意后提交董事会审议[17] 交易限制 - 年报披露前15日和业绩预告或快报披露前5日，董高不得买卖公司股票[19] - 股票期权行权、限制性股票授予不得在上述期间进行[19] 责任追究 - 职能部门未及时准确提供年报资料致延期披露或多次修正，公司追究相关人员责任[22] - 因工作疏忽致年报重大差错，公司处分责任人员[22] - 内幕信息知情人违规买卖公司股票，董事会按情节处分并追究赔偿责任[22]

董事会秘书任职要求 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[2] - 应具有大学本科以上学历，从事管理及股权事务等工作3年以上[4] - 有8种情形之一的，不得担任董事会秘书[6] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露、投资者关系管理、股权管理等事务[7][8][9][10] - 负责董事会会议筹备、通知、记录、公告等工作[17] - 负责股东会筹备、通知、核对出席股东等工作[18] 董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，应签订聘任合同和保密协议[11][12] - 出现5种情形之一，公司董事会应在1个月内解聘[12] - 原任离职后3个月内聘任新的，空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[16] 股东会相关规定 - 有权拒绝不具合法资格的股东（包括代理人）参会[19] - 股东会召开前将会议资料置备于指定地址[19] - 做好会议记录并及时公告决议，管理保存会议文件和记录并建档[19] 制度其他说明 - “副总经理”与《公司法》“副经理”含义一致[21] - “以上”“以下”“以内”含本数，“超过”不含本数[21] - 未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[21] - 由董事会负责修订与解释，审议通过之日起实施[22][23]

捐赠类型与财产 - 公司对外捐赠分公益性、救济性和其他捐赠三种类型[7] - 公司可用于对外捐赠的合法财产包括现金和实物资产[8] 审批流程 - 单笔300万以下或年度累计500万以下，经总经理办公会审批[12] - 单笔300万至1500万或年度累计500万至1500万，经董事会审议[12] - 单笔或年度累计1500万以上，由股东会审议[12] 其他规定 - 捐赠应提方案，经审核履行审批程序[13] - 子公司捐赠需公司审核批准[15] - 捐赠事项材料存档并报财务和证券部备案[15] - 内部审计或财务部门检查监督捐赠行为[17] - 应在财务报告中如实披露捐赠情况[17]

关联交易金额规定 - 与关联自然人12个月内单笔或累计交易30万元以上需审议公告[14] - 与关联法人12个月内单笔或累计交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上需审议公告[14] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上重大关联交易由股东会审批[15] 关联交易审议流程 - 达到披露标准的关联交易需独立董事同意后提交董事会审议披露[21] - 公司为关联人提供担保需董事会审议后披露并提交股东会审议[23] 关联交易其他规定 - 董事与公司关联交易需披露并回避表决[18] - 股东会审议关联交易时关联股东不参与投票[20] - 与关联人共同投资按发生额适用规定[21][24] - 委托关联人销售产品按委托代理费适用规定[25] - 与关联人特定交易可申请豁免提交股东会审议[26] - 某些交易可免于按关联交易方式履行义务[27] 资金管理规定 - 与关联人经营性资金往来不得占用公司资金[29] - 控股股东等不得占用公司资金[29][30] - 确保募集资金使用真实公允，防被占用挪用[30] 制度相关 - 制度中“以上”“以内”含本数，“以外”不含本数[32] - 制度经股东会审议通过实施，修改由股东会批准[32] - 制度由董事会负责解释[33]

深圳市易天自动化设备股份有限公司 审计委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳市易天自动化设备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其它有关法律、法规的规定，公司特设立董事会审 计委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《中华人民 共和国公司法》规定的监事会的职权。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审 计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 人员产生与组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事，且在独 立董事中至少有 1 名为会计专业人士，审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事 ...

提名委员会组成 - 成员由3名公司董事组成，含2名独立董事[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会设置 - 设召集人1名，经推举和董事会选举产生[5] 会议相关规定 - 提前3日通知成员，紧急情况除外[14] - 2/3以上成员出席方可举行[14] - 决议需全体成员过半数通过[15] 其他规定 - 会议记录保存不少于10年[15] - 连续两次不出席可被罢免[15] - 条例自董事会通过实施，由其解释修改[21][22]

董事提名 - 公司董事会、1%以上股份股东可提名非独立董事和独立董事候选人[5][6] - 投资者保护机构可公开请求股东委托其提名独立董事[6] 董事选举 - 选举非独立董事和独立董事时，股东投票权等于所持表决权股票数乘待选人数[10] - 董事得票数超出席股东有效表决权股份二分之一才能当选[15] - 当选人数不足情况按规定进行第二轮选举或下次选举填补[16][18]