安福县海能实业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 为规范安福县海能实业股份有限公司（以下简称公司）与控股股东、实际控 制人及其他关联方的资金往来，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、其他规范性文件及《安 福县海能实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的所有子公司与公司控股 股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来管理。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员及各子公司负责人或法定代表人应按照《公 司章程》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等规定履行自己的职责，维护公 司资金和财产安全。 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占上市公司利益。 控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中， 不得占用上市公司资金。 第一条 第六条 第二章 防范资金占用原则 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东、实际控制人及 其他关联方使用： 1 ...

安福县海能实业股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为明确安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效 地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等有关法律、行政法规、规范性文件，以及《安福县海能实业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，每届任期为三年。董事可以由高级管 理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计 不得超过公司董事总数的二分之一。 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； ...

安福县海能实业股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和《安福县海能实业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会江 西监管局和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程 的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合 ...

审计机构续聘 - 公司2025年8月21日会议审议通过续聘大华会计师事务所为2025年度审计机构，议案待提交2025年第一次临时股东会审议[3] - 审计委员会提议续聘，独立董事一致同意[10] 审计机构情况 - 截至2024年12月31日，大华合伙人150人，注册会计师887人，签过证券服务业务审计报告的404人[5] - 2024年度业务总收入210,734.12万元，审计业务收入189,880.76万元，证券业务收入80,472.37万元[5] - 2024年上市公司审计客户112家，年报审计收费总额12,475.47万元，公司同行业审计客户12家[5] 审计机构处罚情况 - 大华在奥瑞德案担5%连带赔偿责任，东方金钰案担60%连带赔偿责任[6] - 近三年大华受刑事处罚0次、行政处罚6次等[6] - 50名从业人员近三年受刑事处罚0次、行政处罚5次等[7] 人员经验情况 - 项目合伙人近三年签上市公司和挂牌公司审计报告7家，签字注册会计师签3家，项目质量控制复核人复核超50家次[7]

安福县海能实业股份有限公司 关于修订及制定公司治理相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 21 日召开 第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订及制定公司治理相关制度 的议案》。现将有关情况公告如下： 一、 本次修订及制定公司治理相关制度的原因和依据 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规 范性文件的最新规定，结合公司自身实际情况，对相关制度进行了修订或制定。 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2025-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 特此公告。 安福县海能实业股份有限公司 董事会 2025 年 8 月 22 日 上述制度的修订或制定经公司第四届董事会第二十二次会议审议通过， ...

2、本次计提资产减值准备的资产范围和总金额 公司对截至 2025 年 6 月 30 日存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和 资产减值测试后，计提各项资产减值准备合计 21,621,897.83 元，具体明细如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 1、本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为更加客观、公正地反 映公司的财务状况和资产价值，基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内截至 2025 年 6 月 30 日的各类资产进行了全面检查和减值测试，并对其中存在减值迹 象的资产相应计提了减值准备。 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2025-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于计提2025年半年度减值准备的公告 | 单位：元 | | --- | 1、应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 本公司对在初始确认后已经发生信用减值的应收账款 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2025-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等监管要求及公 司《募集资金管理制度》的规定，安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公 司"）编制了 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 注：（1）公司支付保荐承销费、律师费、资信评级费等发行费用（不含增值 税进项税额）合计 10,740,607.22 元；（2）本期直接投入募集资金投资项目 119,079,372.33 元；（3）使用闲置募集资金暂时补充流动资金 1.2 亿元。 截至 2025 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 465,154,195.00 ...

关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2025 年 8 月 21 日召 开了第四届董事会第二十二次会议，审议通过《关于变更注册资本并修订<公司 章程>的议案》。 现将有关事项公告如下： 一、注册资本变更情况 1、自 2025 年 4 月 1 日至 2025 年 7 月 31 日，共有 10 张"海能转债"完成 转股，合计转为 68 股"海能实业"股票。 2、公司 2024 年年度权益分派已于 2025 年 5 月 28 日实施完成。本次权益分 派方案实施后，公司总股本增加 52,238,791 股，注册资本增加 52,238,791 元。 公司总股本由 26,119.3957 万股增加至 31,343.2816 万股；公司注册资本由 26,119.3957 万元增加至 31,343.2816 万元。 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2025-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | ...

关于使用自有外汇资金支付募投项目所需资金 及以募集资金进行等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2025-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 二、使用自有外汇资金支付募投项目所需资金及以募集资金进行等额置换 的原因 公司"越南新建年产 3,360 万件消费类电子厂项目"募投地点在越南，在实 施时需使用外币进行支付。为提高募集资金使用效率，保障募投项目的顺利推进， 公司计划在募投项目的实施期间，根据实际需要并经相关审批后，先以自有外汇 支付募投项目的款项，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额 资金至公司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 21 日召 开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用自有外汇资金支付募投项目所需资金及以募集 ...

| | | 占用方与上市公司的 | 上市公司核 | 2025年半年 | 2025年半年度 占用累计发生 | 2025年半 年度占用 | 2025年半年 | 2025年半 年度期末 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 关联关系 | 算的会计科 | 度期初占用 | 金额（不含利 | 资金的利 | 度偿还累计 | 占用资金 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 目 | 资金余额 | 息） | 息 | 发生金额 | 余额 | | | | | 控股股东、实际控制人及 | | - | - - | - | | - | - | - | | - | - | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人 | | - | - - | - | | - | - | - | | - | - | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附属企业 | | - | ...