信息披露规范 - 公司制定信息披露管理办法规范披露行为，维护股东权益[2] - 信息披露义务人应及时、公平披露重大信息，保证真实、准确、完整[3] - 公司董事、高管需保证所披露信息真实、准确、完整、及时、公平[3] 披露文件与方式 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告等多种类型[8] - 依法披露的信息应在证券交易所网站和符合条件媒体发布[8] - 公司信息披露采用直通披露和非直通披露两种方式[10] - 公司可按规定对特定信息豁免或暂缓披露[10] 定期报告披露 - 公司应披露的定期报告包括年度、半年度和季度报告[13] - 年度报告需在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告需在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告需在前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[17] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[16] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所书面申请，原则上只接受一次变更申请[16] 业绩预告 - 公司预计年度经营业绩或财务状况出现净利润为负等情形之一的，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[24] - 股票被实施退市风险警示的公司，应于会计年度结束之日起一个月内预告全年营业收入等[24] 审计相关 - 年度报告中的财务会计报告必须经审计，半年度报告在特定情形下需审计，季度报告财务资料一般无须审计[15] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会需作专项说明并提交相关文件[21] - 最近一个会计年度财务会计报告被出具否定或无法表示意见审计报告，应在后续半年度和三季度报告中说明情形是否消除[22] 违规处理 - 未在规定期限内披露季度报告，股票及其衍生品种于规定期限届满次一交易日停牌一天[22] - 信息披露义务人及其相关人员违反办法，证监会可采取责令改正等监管措施[42] - 公司董事对定期报告前后态度不一致，证监会可给予警告并罚款[42] - 信息披露义务人违反办法情节严重，证监会可采取证券市场禁入措施[42] 其他要点 - 公司控股子公司重大事项视同公司重大事项[11] - 发生可能影响证券及其衍生品种交易价格的重大事件且投资者未知时，公司应立即披露[27] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需关注[28][36] - 公司变更名称、简称等应立即披露[29] - 公司应制定信息披露事务管理制度并经董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案[33][34] - 经理等高级管理人员应及时编制定期报告草案，董事长召集审议，董事会秘书组织披露[34] - 董事、高级管理人员知悉重大事件应立即报告，董事长敦促董事会秘书组织临时报告披露[34] - 公司及相关信息披露义务人不得向特定对象提供未公开重大信息[35] - 审计委员会成员监督董事、高级管理人员信息披露职责履行情况[36] - 高级管理人员应及时向董事会报告公司经营或财务重大事件等信息[36] - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化等应告知公司并配合披露[36] - 持股百分之五以上的股东及其一致行动人等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[39] - 通过接受委托等方式持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[39] - 公司董事等应对公司信息披露的真实性等负责[41] - 公司董事长等对公司临时报告信息披露承担主要责任[41] - 公司董事长等对公司财务会计报告承担主要责任[42] - 及时披露指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[46] - 持有公司百分之五以上股份的法人或自然人等属于公司关联人[46]

ESG管理 - 公司履行ESG职责，不定期评估并披露报告[3][17] - ESG管理遵循战略性等原则[5] - 构建董事会等三级管理架构[5] 各方权益 - 制定利润分配政策回报股东[11] - 考虑债权人、职工合法权益[12] 业务规范 - 保证产品质量，不售淘汰产品[14] - 监控防范非法商业贿赂[14] - 妥善保管供应商和客户信息[15] 环保公益 - 遵守环保法规，推进绿色发展[15] - 超标排放缴纳排污费并治理[16] - 考虑社区利益，参与公益活动[17] 生效时间 - 办法自公司H股在港交所上市之日起生效[20]

（H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 三只松鼠股份有限公司 信息披露管理办法 （草案） （二）并非普遍为惯常（或相当可能会）对公司上市证券进行交易的人所知， 但该等消息或资料如普遍为他们所知，则相当可能会对该等证券的价格造成重大 影响。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在 境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 第一条 为加强对三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作 的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维 护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）和《证券及期货条例》等有关法律、法规及公司章程的规 定，特制定本办法。 第二条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本办法的规定，中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对首次公开发行股票并上市、上 市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。 第三条 信息披露义务人应 ...

三只松鼠股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定以 及公司章程和《信息披露管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守 公司各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况。公司有 关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关审计人员独立、客观地进行年报审计工作。 第七条 财务报告重大会计差错的认定标准： （1）涉及资产、负债的会计差错金额占最近一个会计年度经审计总资产 5%以 上，且绝对金额超过 500 万元； （2）涉及净资产的会计差错金额占最近一个会计年度经审计净资产 5%以上， 且绝对金额超过 500 万元； （3）涉及收入的会计差错金额占最近一个会计年度经审计收入总额 5%以上， 且绝对金额超过 500 ...

三只松鼠股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《三只松鼠股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第四条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审批权限，做好与担保事项相关的 印章使用登记。 第五条 本办法适用于公司、全资子公司及控股子公司。公司控股子公司为 公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行 审议程序后及时披露。公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保 的，视同公司提供担保，应当遵守本办法相关规定。 公司出现因交易或者关联交易导致其合并报表范围发生变更等情 ...

三只松鼠股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 高级管理人员 35 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 42 | | 第八章 | ...

三只松鼠股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 总经理职责权限，规范总经理的组织和行为，提高决策效率，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《三只松鼠股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理 1 名。在公司控股股东、实际控制人单位担 任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的总经理。 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。 副总经理由总经理提名，由董事会聘任或者解聘。 副总经理协助总经理的工作并对总经理负责，受总经理委托负责分管有关工 作，在职责范围内签发有关的业务文件。总经理不能履行职权时，副总经理可受 总经理委托代行总经理职权。 第四条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议。 第二章 职责和分工 第五条 总经理行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； 第三条 总经 ...

会议情况 - 三只松鼠第四届董事会第三次会议于2025年4月10日上午通讯召开，7名董事全出席[3] 议案表决 - 《公司章程（草案）》等议案需提交2024年度股东大会审议并三分之二以上通过[5] - 多项内部治理制度及修订议案表决通过，部分需提交股东大会审议[7][11] - 取消部分提案及增加临时提案程序通过[16] 制度制定 - 制定《ESG管理办法》，H股上市日起生效[19] - 制定《董事、高级管理人员离职管理制度》，本次会议通过后生效[20]

三只松鼠股份有限公司 内幕信息知情人登记及报备制度 第一章 总 则 第一条 为规范三只松鼠股份有限公司 （以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及其他内幕信 息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行为，维护证 券市场 "公开、公平、公正"原则，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度，本制 度作为公司信息披露事务管理制度组成部分 。 第二条 公司董事会应当按照本指引以及证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资 ...

三只松鼠股份有限公司 第二章 内部审计部门与人员 第四条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门对董事会审计委 员会负责（以下简称"审计委员会"），向审计委员会报告工作。 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）内部各部 门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规范内部 审计工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关 于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和有关规范性文件，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第 ...