激励计划相关 - 2024年4月22日会议审议通过第二期限制性股票激励计划相关议案[11] - 首次授予尚未归属限制性股票调整后为1,370,764股[12] - 预留授予尚未归属限制性股票调整后为194,400股[12] - 首次及预留授予限制性股票授予价格调整后为22.81元/股[15] 业绩考核 - 2021 - 2023年三年累计净利润229,131.39万元，满足业绩考核目标[16] - 2022 - 2023年两年累计净利润141,747.39万元，满足业绩考核目标[18] 归属情况 - 首次授予第三个归属期可归属限制性股票1,294,501股，113人符合资格[19] - 预留授予第二个归属期可归属限制性股票158,400股，12人符合资格[22] 股票作废 - 第二期部分限制性股票112,263股作废失效[25] - 第三期首次授予第一个归属期1,795,770股限制性股票作废失效[26] - 第四期部分限制性股票968,650股作废失效[28] 其他 - 2022年年度权益分派以174,526,436股为基数，每10股派10元现金并转增6股[11] - 公司需向深交所和登记结算公司申请办理股份归属登记并披露信息[29]

激励计划人员变动 - 首次授予17名、预留授予3名激励对象因个人原因离职不符资格[1] 激励计划归属情况 - 首次授予1名激励对象第三个归属期个人绩效评级C+，可归属比例60%[1] - 首次授予第三个归属期112名激励对象可归属股份[1] - 预留授予第二个归属期12名激励对象可归属股份[1]

限制性股票授予 - 2021年2月5日向147名激励对象授予1,215,000股，授予价68.47元/股[3] - 2022年1月19日向15名激励对象授予135,000股，授予价68.47元/股[3] - 第三期2021年12月3日向202名激励对象授予200.00万股，授予价271.30元/股[13] - 第四期2023年9月15日向476名激励对象授予251.32万股，授予价54.15元/股[17] 限制性股票归属与作废 - 2022年首次授予第一个归属期131人可归属357,870股，16人离职22,100股作废[4] - 2023年首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期，首次130人可归属642,546股，预留15人可归属120,780股，2人部分股份作废[6] - 2024年首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期，首次113人可归属1,294,501股，预留12人可归属158,400股[8] - 2024年第二期首次授予及预留授予部分人员离职等致112,263股作废[19] - 2024年第三期首次授予第一个归属期满1,795,770股未归属作废[14] - 2024年第四期74名离职306,700股作废，业绩不达标661,950股作废[17] 授予价格与数量调整 - 2022年12月30日授予价由68.47元/股调为37.49元/股，首次及预留未归属股数量调整[5] - 2024年4月22日授予价由37.49元/股调为22.81元/股，首次及预留未归属股数量调整[8] - 2022年9月5日第三期授予价格调为150.17元/股，首次及预留授予数量调整[13] 会议审议 - 2021年11月17日审议第三期激励计划相关议案[10] - 2023年8月29日审议第四期激励计划相关议案[15] - 2023年9月15日股东大会审议通过第四期激励计划相关议案[16] 其他 - 本次限制性股票作废失效对公司财务和经营成果无重大影响[22] - 监事会同意作废二、三、四期部分限制性股票[23][24] - 律师事务所认为激励计划相关事项符合规定[25] - 独立财务顾问认为相关事项已履行必要程序和信息披露义务[26] - 公司需向深交所和中登公司深圳分公司申请办理股份归属登记并披露信息[26]

激励计划时间节点 - 2021年11月17日董事会和监事会审议通过激励计划议案[9] - 2021年11月19 - 28日激励对象内部公示无异议[10] - 2021年12月3日股东大会通过议案并确定首次授予日[10] 授予情况 - 2021年12月3日向202人授予200万股，价格271.3元/股[11] - 2022年9月5日向142人授予36万股，价格150.17元/股[12] 归属与作废情况 - 2023年3月29日首次授予首个归属期部分可归属，部分作废[13] - 2024年4月22日1795770股未归属股票作废[14] - 公司本次作废1795770股已授予未归属股票[17]

业绩数据 - 公司总资产为2,073,495.85万元，当年营业收入为1,697,250.89万元，全球员工总数为4839人[37] 研发成果 - 近十年研发投入超13亿元，截至目前累计申请专利660余项，累计授权专利130余项[24] - 截至2023年12月31日，公司共计申请专利595项，其中发明专利569项、实用新型专利26项，已获授权专利121项，其中发明专利98项、实用新型专利23项[67] - 报告期内公司新增申请专利302项，其中发明专利296项，实用新型专利6项；新增授权专利25项，其中发明专利21项，实用新型专利4项[68] 产能情况 - 公司已建成年产11万吨磷酸锰铁锂产能[44] - 公司已建成5000吨/年的补锂剂产能[45] 标准制定 - 截至目前，公司主导或参与制定的国际/国家/行业/地方/团体标准共45项，已发布30项，在研15项[61][81] 荣誉奖项 - 2023年公司及下属子公司获“2023中国制造业民营企业500强”等多项荣誉，董事长获第九届广东杰出发明人奖等称号[30][69][71] 战略规划 - 2023年公司发布“三五”战略，明确2023 - 2025年发展的“三大主题”和“五大支点”[35] - “三五”战略核心要点包括产品领先、成本领先、全球布局[38] - 五大支点为客户提升、原料降本、制造降本、性能溢价、服务增值[41] 项目进展 - 2022年9月，曲靖德方三期11万吨磷酸锰铁锂项目开始试生产[58] - 2023年2月，德方创域2万吨正极补锂剂一期项目开始试生产[59] 员工情况 - 员工在线学习达29845人次，累计学习时长14903.27小时，296人参与额外福利性培训，157人考取职业技能证书[91] - 2023年任用少数民族员工301人，占员工总人数6.22%[97] 节能减排 - 循环冷却水改善项目每日节电37536KW.h，制氮站改善项目每日节约用电超30000KW.h，烧结尾气改善项目产生蒸汽83160t，年节约标准煤10694.4t，降低碳排放19000t[93] - 曲靖地区生产基地绿色电力比例超85%，2023年充电桩为员工提供1003.17KW.h免费电力[93] 产品优势 - 公司推出的补锂剂可提升LFP循环寿命近100%，降低低温DCR超25%，提升能量密度超4%，实现96 - 97%储能能效[98] 党建工作 - 德方纳米党组织制定《德方纳米党建工作三年规划（2023 - 2025年）》等体系规章[106] 公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，对多项规章制度修订，新增《独立董事专门会议制度》[137][140] - 2023年累计组织召开“三会”会议39场，审议议案187项[146] 合规管理 - 公司制定《内部控制管理制度》等制度，报告期内无重大违规事项[159][162] 税务管理 - 2023年公司制定《税务管理制度》，规范集团税务管理工作[173] 信息披露 - 2023年全年制作信息披露文件547份，其中上网文件251份，报备文件296份[183] 投资者关系 - 2023年接待投资者调研16次，召开线上业绩说明会2次，线上回复投资者提问130次，回复率100%[183] 风险管理 - 公司建立完善风险管理体系，审计监察部进行风险监测[193]

会议召开情况 - 2023年召开12次董事会、6次股东大会，独立董事王文广均亲自出席[6] - 2023年召开1次董事会战略委员会会议，王文广参与审议[10][11] - 2023年召开1次董事会提名委员会会议，王文广出席审议换届选举提名事项[11] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议，王文广履职[11] - 2023年召开2次独立董事专门会议，王文广出席且无异议[12] 重要决策事项 - 2023年3月29日第三届董事会第三十五次会议通过日常关联交易额度预计等议案[19][23] - 2023年12月12日第四届董事会第九次会议通过申请综合授信额度担保事项议案[19] - 2023年3月29日第三届董事会第三十五次会议通过调整第一期限制性股票激励计划事项[29] - 2023年8月29日第四届董事会第四次会议通过《第四期限制性股票激励计划（草案）》等事项[29] 公司治理相关 - 2023年王文广积极与内部审计及会计师事务所沟通[13] - 2023年王文广核查监督公司情况并提建议[15] - 王文广要求公司审核重大事项资料，促进决策科学性[16] - 王文广督促公司完成2023年度信息披露工作[16] 人事与报告披露 - 2023年5月15日完成第四届董事会换届选举[26] - 2023年5月31日完成第四届高级管理团队聘任[27] - 2023年按时编制披露多份报告[21] 其他情况 - 2023年未更换会计师事务所，容诚继续担任审计机构[23] - 报告期内公司及相关方严格履行承诺[20] - 报告期内财务负责人未变更，无特殊会计政策变更[24][25]

人事变动 - 董事万远鑫辞职，继续担任锂动力研究院院长等职[3] - 副总经理燕高勇因个人原因辞职[6] - 董事长孔令涌辞去总经理职务，继续担任董事长等职[6] 人事任命 - 提名贾利明为第四届董事会非独立董事候选人[4] - 聘任贾利明为公司总经理[6] - 补选孔令涌为第四届董事会审计委员会委员[7] - 待选贾利明为第四届董事会战略委员会委员[7] 人员信息 - 贾利明1972年11月出生，2023年入职公司，未持股[10]

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 深圳市德方纳米科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0008 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-18 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]518Z0008 号 深圳市德方纳米科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称德方纳米公 司）董事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供德方纳米公司年度 ...

业绩情况 - 2023年公司经营业绩较去年同期下滑，受锂源价格下跌等因素影响[3][6] 保荐人工作 - 2023年公司信息披露文件审阅未出现未及时审阅情况，次数为0次[3] - 保荐人查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] - 保荐人列席公司股东大会2次、董事会1次[3] - 保荐人现场检查公司1次并报送检查报告[3] - 保荐人发表专项意见次数为11次[4] - 保荐人向深交所报告次数为0次[4] - 保荐人对公司培训1次，日期为2023年12月28日[4] 应对措施 - 公司采取强化采购和库存管理等措施减弱原材料价格波动影响[4][6] 承诺履行 - 公司及股东关于自愿不减持股份等6项承诺均已履行[7]

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚事务所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] 审计相关决策 - 2023年3月29日，同意聘任容诚为2023年度财务报表审计机构[5] - 2023年12月19日，审议通过2023年度审计计划议案[5] 审计沟通与结果 - 2023年审计期间，审计委员会与容诚密切沟通[6] - 容诚认为公司财报编制合规，出具标准无保留意见审计报告[4] 审计评价 - 董事会审计委员会认为容诚在2023年度审计等方面发挥重要作用[7] - 董事会审计委员会认为容诚年报审计表现良好，按时完成工作[8]