株洲宏达电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 株洲宏达电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合株洲宏达电子股份有限公司（以下简称 "公司"）的内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为17.06亿元[11] - 2023年度营业成本693,249,394.89元，较2022年度下降约3.83%[29] - 2023年度营业利润600,522,772.79元，较2022年度下降约45.18%[29] - 2023年度净利润530,393,241.31元，较2022年度下降约43.70%[29] - 2023年度归属于公司所有者的净利润471,740,213.15元，较2022年度下降约44.61%[29] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为1.1454，较2022年下降约44.66%[29] - 2023年度经营活动产生的现金流量净额为6.06亿元，较2022年度增长18.71%[33] - 2023年度投资活动产生的现金流量净额为 -3.09亿元，较2022年度增长68.20%[33] - 2023年度筹资活动产生的现金流量净额为 -2.63亿元，较2022年度下降0.05%[33] 财务状况 - 2023年末公司合并资产总计57.65亿元，较2022年末增长0.16%[21] - 2023年末公司合并流动资产合计44.20亿元，较2022年末下降3.36%[21] - 2023年末公司合并非流动资产合计13.45亿元，较2022年末增长13.76%[21] - 2023年末公司合并负债合计7.19亿元，较2022年末下降31.55%[23] - 2023年末公司合并所有者权益合计50.46亿元，较2022年末增长7.24%[23] - 2023年末公司资产总计55.85亿元，较2022年末下降4.10%[25] - 2023年末公司流动资产合计48.38亿元，较2022年末下降3.22%[25] - 2023年末公司非流动资产合计8.25亿元，较2022年末增长10.43%[25] - 2023年末公司货币资金为5.29亿元，交易性金融资产为7.33亿元[25] - 2023年末公司应收账款为14.23亿元，存货为8.27亿元[25] - 2023年末流动负债合计930,678,106.89元，较2022年末略有增长[27] - 2023年末非流动负债合计196,421,630.07元，较2022年末下降约18.96%[27] - 2023年末负债合计1,127,099,736.96元，较2022年末下降约3.84%[27] - 2023年末所有者权益合计4,697,197,186.95元，较2022年末增长约6.44%[27] 审计相关 - 审计认为公司财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映财务状况及经营成果和现金流量[4] - 应收票据和应收账款的减值、收入确认被识别为关键审计事项[7][11] - 审计针对应收账款、应收票据坏账准备确认及收入确认实施多项审计程序[9][11] 其他 - 公司注册资本为4.12亿元[44] - 本年度合并范围共26家主体且未发生变化[44] - 公司以12个月作为一个营业周期[46] - 重要在建工程的重要性标准为2000万元[47] - 重要单项计提坏账准备的应收款项标准为1000万元[47] - 交易性金融资产期末合计较期初增加62,117,193.83元，主要因报告期内购买银行理财产品增加所致[200]

审计机构情况 - 2023年末众华所合伙人65人，注册会计师351人，签过证券服务业务审计报告超150人[2] - 公司续聘众华所为2023年度财务审计机构，费用60万元[3] 审计意见与沟通 - 2022年度审计意见为标准无保留意见[3] - 众华所对2023年财报出具标准无保留意见审计报告[5] - 2023年3月17日沟通2022年度审计重要事项[6] - 2023年12月6日沟通2023年度审计工作相关事项[7] 会议审议 - 2023年3月17日审计委员会会议审议通过2022年年度报告等议案[7]

中国国际金融股份有限公司 关于株洲宏达电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为株洲 宏达电子股份有限公司（以下简称"宏达电子"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，对《株洲 宏达电子股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了核 查，并出具本核查意见。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据公司 2021 年 6 月 4 日第二届董事会第二十次会议、2021 年 6 月 23 日 2021 年度第一次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议 案》的规定，并经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲宏达电子股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3678 号）的核准，向特定对象发行 人民币普通股 11,739, ...

株洲宏达电子股份有限公司 2023 年度财务决算报告 | 序号 | 项目 | 2023 年 | 12 月 31 日 | 2022 年 | 12 月 31 日 | 增减额 | 增减幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 资产 | | | | | | | | 1 | 应收票据 | | 55,618.69 | | 88,683.95 | -33,065.26 | -37.28% | | 2 | 应收款项融资 | | 1,431.01 | | 6,966.95 | -5,535.94 | -79.46% | | 3 | 其他应收款 | | 4,891.14 | | 2,977.95 | 1,913.19 | 64.25% | | | 流动资产合计 | | 442,033.12 | | 457,381.59 | -15,348.47 | -3.36% | | 4 | 长期股权投资 | | 19,321.11 | | 8,493.73 | 10,827.38 | 127.47% | | 5 | 其他非流动金融资产 | | 265.93 | ...

会议情况 - 2023年召开6次董事会，独立董事1次现场、5次通讯参会[3] - 2023年召开2次股东大会，独立董事列席2次[4] - 2023年未召开独立董事专门会议[7] 意见发表 - 独立董事对多项事项在不同董事会会议发表独立意见[5][6] 沟通学习 - 2023年独立董事与公司多方沟通，监督年报披露[8][9][10] - 2023年参加2次持续督导机构培训[12][13] 未来展望 - 2024年独立董事将为公司发展提建设性建议[15]

关于株洲宏达电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：宏达电子（300726） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：方磊 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：王健 | 联系电话：010-65051166 | 一、 保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | 是 | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4、公司治 ...

会议信息 - 公司第三届监事会第十六次会议于2024年4月15日召开，应到实到监事均为3人[1] 议案审议 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案表决均为3票同意，部分需提交股东大会审议[2][3][4][5] 分红计划 - 以2023年末总股本411,839,845股为基数，拟10股派3元，共派123,551,953.50元[3] 关联交易 - 预计2024年公司及子公司日常关联交易总金额不超28,005.00万元[5]

业绩总结 - 2023年营业收入17.06亿元，较上年减少20.94%[2] - 2023年利润总额5.996亿元，较上年减少45.24%[2] - 2023年归母净利润4.717亿元，较上年减少44.61%[2] - 2023年末资产总额57.65亿元，较上年末增加0.16%[2] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产47.71亿元，较上年末增加7.14%[2] - 2023年经营活动产生的现金流量净额6.056亿元，较上年增加18.71%[2] 研发与成果 - 2023年成都研发中心建成并投入使用，产业园区建成11栋产研一体厂房[3] - 2023年开展26项科研项目，政府及合作项目20项，自筹项目6项[3] - 截止2023年12月底，累计获得专利356项，发明专利50项、实用新型专利305项、外观专利1项，获得计算机软件著作44项，集成电路布图设计3项[3] 资金募集与使用 - 向特定对象发行A股股票1173.98万股，发行价85.18元/股，募集资金总额9.999亿元，实际募集资金净额9.937亿元[3] - 截止2023年12月31日，累计使用募集资金5.959亿元，募集资金专户实际余额4.264亿元[4] 公司治理 - 2023年召开6次董事会，1次年度股东大会，1次临时股东大会[7][8] - 2023年董事会审计委员会召开5次会议，审议通过多项相关议案[9] - 2023年未召开董事会薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会[10] 未来展望与策略 - 围绕电子元器件和电路模块打造高可靠电子集团，推进“创业平台型企业”工作[12] - 加大钽电容科研投入，对阻容感等通用元件进行车规级产品认证，加大多领域人才和装备投入[12] - 计划建立一条SMA/SMB/SMC塑封生产线以实现封装可控[14] - 贯彻降本增效经营策略，降低产品生产成本和运营成本[14] - 实施聚焦客户需求与差异化产品开发策略，完善全国重点区域营销网络布局[15] - 2024年民品片式高分子钽电容器已在固态硬盘市场布局[15] - 拓展新兴产品市场规模，实现电子元器件基地完整化、规模化[16]

业绩总结 - 2023年度归属上市公司股东净利润471,740,213.15元，母公司净利润447,774,042.74元[5] - 截止2023年12月31日，累计可供分配利润2,266,983,247.49元[5] 利润分配 - 2023年末总股本411,839,845股，拟10股派现3元，共分配123,551,953.50元[5] 授信申请 - 公司拟申请2024年度不超135,000万元综合授信额度，期限一年[8] 会议与议案 - 第三届董事会第十七次会议2024年4月15日召开，7名董事全到[1] - 多项议案表决同意7票，反对0票，弃权0票[2][3][4][5][6][7][8][10] - 《2023年年度报告及摘要》等议案需提交股东大会审议[2][3][4][5] - 公司拟于2024年5月14日召开2023年度股东大会[10] 审计与内控 - 众华会计师事务所对2023年度财报出具标准无保留意见[4] - 公司建立较完善内部控制体系[6] 关联交易 - 预计2024年与江苏展芯半导体有日常关联交易[8] - 与多家公司日常关联交易总金额不超28005.00万元[9]