聚灿光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权 人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及国 家有关法律、法规和《聚灿光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度（以下简称"本规则"或"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董 事应当认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不 受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响或者与公司及其主要股 东、实际控制人存在利 ...

第一条 为了规范聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本司"） 的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性； 保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《聚灿光 电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文 件的规定，制定本制度。 第二章 关联人与关联关系 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 公司的关联法人包括但不限于： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及控股子公司以外的法 人或者其他组织； （三）由第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除本公司及控股子公司以外的法人或者 其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或一致行动人； 聚灿光电科技股份有限公司 关联交易决策制度 第 ...

聚灿光电科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第七条 被提名人应向公司董事会提名委员会或监事会提交个人的详细资 料，包括但不限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情 况、与提名人的关系，是否存在不适宜担任董事或监事的情形等。 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选 举董事、监事行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《聚灿光电科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上董 事或监事时，出席股东大会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘 以应选董事或监事人数之积，选举中实行一权一票。出席会议的股东可以将其 拥有的投票权全部投向一位董事或监事候选人，也可以将其拥有的投票权分散 投向多位董事或监事候选人，按得票多少依次决定董事或监事人选。 第三条 本 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2023-065 聚灿光电科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月28日收盘后在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2023年第二次临时股 东大会的通知公告》（公告编号：2023-055）。现将股东大会的相关事项再次提示 如下： 一、 召开会议的基本情况 3、会议召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公 司章程》的有关规定。 4、会议召开日期、时间： 现场会议召开时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）14:00 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票时间为：2023 年 9 月 13 日 9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00。 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 13 日 09:15-15:00。 5、本次股东大会采 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2023-064 聚灿光电科技股份有限公司 关于子公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经营范围：照明器件、显示器件、光电器件的研发、组装、生产和销售，LED 图形化衬底、LED 外延片、LED 芯片的研发、生产、销售、技术服务；销售一 般危化品：氨溶液[含氨>10%]***；自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国 家限定企业经营或者禁止进出口的商品和技术除外)；LED 应用产品系统工程的 安装、调试、维修；合同能源管理。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动）。 特此公告。 聚灿光电科技股份有限公司 公司名称：聚灿光电科技（宿迁）有限公司 统一社会信用代码：91321391MA1P4JM48F 法定代表人：徐桦 成立日期：2017 年 6 月 5 日 注册资本：300000 万元整 注册地址：宿迁经济技术开发区东吴路南侧 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"聚灿光电"或"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召开第三届董事会第二十 ...

重要内容提示： 预留授予部分限制性股票拟归属数量：80 万股 证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2023-063 聚灿光电科技股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"聚灿光电"）于 2023 年 9 月 6 日召开的第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制 性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，预留授予部 分限制性股票第一个归属期符合归属条件的激励对象共计 14 人，可申请归属的 限制性股票数量为 80 万股。现将有关事项说明如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）限制性股票激励计划简介 2022 年 9 月 16 日公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于<聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿） ...

1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年限制性股票激 励计划（草案修订稿）》等规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权 激励计划的主体资格，未发生2022年限制性股票激励计划中规定的不得归属的情 形； 2、本次归属的激励对象已满足2022年限制性股票激励计划规定的归属条件 （包括公司层面业绩考核要求与激励对象个人层面绩效考核条件等），其作为公 司本次可归属的激励对象主体资格合法、有效； 聚灿光电科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十三次会议相关事项 的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《聚灿光电科技股份有限公司章程》《聚灿光电科技股份有限 公司独立董事制度》等有关规定和要求，作为聚灿光电科技股份有限公司（以下 简称"公司"）第三届董事会独立董事，经认真审阅公司提供的相关资料，本着实 事求是的原则，对公司第三届董事会第二十三次会议相关事项进行了审议，现基 于独立判断的立场，发表如下独立意见： 一、关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分 ...

公司简称：聚灿光电 证券代码：300708 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | （一）2022 年限制性股票激励计划归属期归属条件成就情况 | 8 | | （二）本次限制性股票可归属的具体情况 | 10 | | （三）结论性意见 | 10 | | 六、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 11 | | | （二）咨询方式 | 11 | 一、释义 3 / 12 1. 上市公司、公司、聚灿光电：指聚灿光电科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《聚灿光电科技股份 有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象，在满 足相应的归属条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本激励计划规定 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2023-061 聚灿光电科技股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 特此公告。 聚灿光电科技股份有限公司 董事会 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次会 议（以下简称"会议"） 通知于 2023 年 9 月 1 日送达全体董事，于 2023 年 9 月 6 日上午 9:00 以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应参加董事 7 名，实际 参加董事 7 名。本次会议由潘华荣先生召集并主持，相关程序符合《中华人民共 和国公司法》等有关法律、法规及《聚灿光电科技股份有限公司章程》的有关规 定，会议合法有效。 二、会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个 归属期归属条件成就的议案》 董事会认为公司《聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 （草案修订稿）》预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就，根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三届监事会第十九次会议决议公告 一、 监事会会议召开情况 证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2023-062 聚灿光电科技股份有限公司 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 三、备查文件 聚灿光电科技股份有限公司第三届监事会第十九次会议决议 特此公告。 聚灿光电科技股份有限公司 监事会 二〇二三年九月六日 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九次会议（以 下简称"会议"） 通知于 2023 年 9 月 1 日送达全体监事，于 2023 年 9 月 6 日上午 10:00 以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次会议由高利先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》等有关法律、法规及《聚灿光电科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，会议合法有效。 二、 会议审议情况 1、审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个 归属期归属条件成就的议案》 经审 ...