公司基本信息 - 公司于2017年7月21日核准首次发行2140万股，8月11日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为26904.8766万元[10] - 公司每股面值为1元人民币[19] - 公司已发行股份数为26904.8766万股，均为人民币普通股[20] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[22] - 公司收购股份用于员工持股计划等情形，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%[28] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[31] 股东权益与责任 - 董事、高管及持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[33] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或内容违章程的决议[38] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求诉讼[41] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[59] - 董事人数不足规定人数三分之二等6种情形，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[60] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需召开临时股东会[60] 交易与决议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种交易行为，需经董事会审议后报股东会批准[51] - 公司与关联方发生交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需股东会审议[54] - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[54] 利润分配 - 公司分配税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[169] - 法定公积金转增资本时，留存额不少于转增前注册资本的25%[171] - 盈利时公司每年现金分配利润不少于可分配利润的10%[174] 审计与财务 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并对外披露[182] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，聘期一年可续聘，审计费用由股东会决定[186][187] 合并分立与减资 - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[195] - 公司分立自决议日起十日内通知债权人，三十日内在指定媒体公告，分立前债务由分立后公司承担连带责任[197] - 公司减少注册资本需编制资产负债表及财产清单，十日内通知债权人，三十日内在指定媒体或系统公告[198]

董事辞任 - 董事辞任提交书面报告，公司收到日生效，两交易日内披露[4] - 特定情形原董事履职至新董事就任，公司六十日内补选[4] 法定代表人变更 - 担任法定代表人的董事或经理辞任，公司三十日内确定新代表人[5] 董事离职 - 任期届满未获连任，股东会决议通过日自动离职[6] - 股东会可决议解任董事，决议作出日生效[7] 离职交接与股份转让 - 董事及高管离职3个工作日内移交文件[12] - 任职内每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[13] 追责与复核 - 公司发现问题，董事会审议追责方案[16] - 离职人员有异议，15日内向审计委员会申请复核[16] 制度实施 - 本制度经董事会审议通过后实施及修改[20]

薪酬与考核委员会设置 - 公司设立董事会薪酬与考核委员会，负责董事及高管考核与薪酬方案制定[2] - 委员会由三名董事组成，其中独立董事两名[4] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[12] - 委员委托他人表决，每次只能委托或接受一名委员委托[13] - 委员连续两次不出席且不委托出席，董事会可免去其职务[14] 薪酬方案实施 - 董事薪酬方案报董事会同意并股东会审议通过实施，高管薪酬方案报董事会批准实施[11] 考核流程 - 对董事及高管考核分述职、评价、提报酬三步[9][10] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存，期限为十年[15] - 决策前期准备工作由工作组提供公司多方面资料[9] - 可邀请公司相关人员列席会议，必要时聘请中介机构[15] - 工作细则自董事会决议通过之日起执行[18] - “以上”含本数，“过半”不含本数[18] - 未尽事宜按国家有关法律、法规和《公司章程》规定执行[18] - 如与有关法律、法规、规范性文件相抵触，按规定执行并修订报董事会审议通过[18] - 工作细则解释权归属公司董事会[18] - 文档日期为二〇二五年十月[19]

中山联合光电科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为建立健全中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范总经理和其他高级管理人员工作行为，保证总经理和其他高 级管理人员依法行使职权、履行职责、承担义务，依据《中华人民共和国公司法》 等相关法律、法规、规范性文件和《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人。本细则对前述人员具有约束力。 第二章 聘用与解聘程序 第三条 本公司设总经理1名。根据经营管理需要，可设立若干副总经理或总 经理助理职位。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼 任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董 事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 高级管理人员人选由公司董事会选聘或解聘。 第五条 高级管理人员每届任期为3年，可以连聘连任。 （二）副总经理：协助总经理进行工作，按照总经理决定的分工，具体分管 相应的部门或工作，并定期向总经理报告。 （三）财务负责人：全面负责公司的财务 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，两名独立董事[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 提名委员会选举 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 主任委员在委员内选举并报请董事会批准[4] 会议相关规定 - 提前三天通知，紧急可口头通知[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 委员管理 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[4] - 连续两次不出席可被免去职务[10] 其他 - 负责拟定选择标准和程序等[6] - 会议记录保存十年[12] - 细则自通过执行，解释权归董事会[17]

资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或独财[7] 项目论证与节余处理 - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司需重新论证项目[11] - 单个或全部项目完成后，节余低于500万元且低于净额5%可豁免程序[13] - 节余达或超净额10%且高于1000万元，需股东会审议[13] 资金管理与协议 - 内审机构至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[5] - 公司应在资金到位一月内签三方监管协议[7] - 三方协议提前终止，公司应一月内签新协议并公告[8] - 银行三次未履职，公司可终止协议注销专户[8] 资金置换与使用 - 以募集资金置换自筹资金，原则上在转入专户六月内实施[13] - 募投项目自筹支付后，可在六月内置换[13] - 现金管理产品期限不超十二个月，非保本、不质押[14] - 闲置资金临时补流单次不超12个月，限主营活动[15] - 补流到期归还专户，归还后两日公告，无法归还提前审议公告[16] - 超募资金在同批募投项目结项时明确计划并投入[17] 项目变更与披露 - 募投项目实施主体或地点变更，无需股东会审议[21] - 变更募投用途，董事会审议后两日公告[21] - 募投项目年度使用与预计差异超30%，公司调整计划并披露[25] 核查与审核 - 董事会每半年核查募投进展，出具报告与定期报告同披露[25] - 当年有募集资金使用，需聘请会计师专项审核鉴证[26] - 保荐或独财至少半年现场核查募集资金情况[28] - 年度结束，保荐或独财出具募集资金专项核查报告[28] 违规处理与制度 - 相关责任人违规，公司视情节处分，损失追责[29] - 董事会违规，审计委责成改正，损失董事赔偿担责[29] - 高管违规，董事会责成改正，损失人员赔偿担责[29] - 公司在定期报告披露募集资金使用情况[31] - 其他募集资金信息按要求公告[32] - 制度经股东会审议通过生效，修订同此[34] - 制度由董事会负责解释[34]

股本变动 - 2024年公司对148,200股限制性股票进行回购注销，注册资本由269,196,966元减至269,048,766元，总股本由269,196,966股减至269,048,766股[4] 章程修订 - 公司拟取消监事会，原监事会职权转由董事会审计委员会履行[1] - 《公司章程》修订后“股东大会”表述改为“股东会”，删除与监事会、监事相关内容[5] - 《公司章程》修订后公司注册资本表述为人民币26,904.8766万元[6] 股份相关规定 - 公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%[8] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让[8] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让[8] - 公司董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份[8] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让[8] 交易与担保审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需经董事会审议后报股东大会批准[13] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额超5000万元需经董事会审议后报股东大会批准[13] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元需经董事会审议后报股东大会批准[13] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元需经董事会审议后报股东大会批准[13] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元需经董事会审议后报股东大会批准[13] - 公司与关联方发生交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需经审议批准[14] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%需经股东大会审议通过[14] - 公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的担保需经股东大会审议通过[14] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%需经股东大会审议通过[14] 股东会召开规定 - 董事人数不足《公司法》规定或章程所定人数的三分之二时，公司需在两个月内召开临时股东会[16] - 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时，需在两个月内召开临时股东会[16] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时，公司需在两个月内召开临时股东会[16] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名（含1名会计专业人士），职工董事1名，设董事长1名、副董事长1名[71] - 董事会下设审计、战略、提名及薪酬与考核4个专门委员会，成员全部为董事，应为单数且不少于3名[34] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[46] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[46] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中占比最低达80%[47] - 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中占比最低达40%[47] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中占比最低达20%[47] 制度修订与制定 - 公司拟对《股东会议事规则》等19项治理制度进行制定、修订，其中7项需提交股东大会审议[58] - 公司修订《年报信息披露重大差错责任追究制度》《委托理财管理制度》[59] - 公司制定《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》《董事、高级管理人员离职管理制度》等制度[59]

募资情况 - 2021年公司向特定对象发行A股39,223,781股，发行价12.11元/股，募资474,999,987.91元，净额467,154,845.67元[1] 募投项目 - 募投项目含新型显示和智能穿戴产品智造项目（预计投资49,586.00万元，拟投入39,215.48万元）和偿还银行贷款（预计投资7,500.00万元，拟投入7,500.00万元）[4] - 2025年10月23日审议通过将智造项目预定可使用日期延至2026年12月31日[4] 资金管理 - 公司拟用不超17,000万元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月，可循环使用[5] - 闲置资金拟购保本型产品，需符合相关条件[5] 决策与监督 - 2025年10月23日董事会、监事会审议通过现金管理议案[9][10] - 授权董事长决策，财务负责人办理事宜[6] 风险与措施 - 投资风险含市场波动、收益不可预期、操作和监控风险[7] - 风险控制措施含筛选产品、跟踪净值等[7]

股东大会时间 - 现场会议时间为2025年11月11日15:00[2] - 网络投票时间为2025年11月11日09:15 - 15:00[2][14][15] 股权登记 - 会议股权登记日为2025年11月4日[2] 议案表决 - 《关于取消监事会暨修订<公司章程>的议案》等需本次股东大会表决[4] - 部分议案属特别决议事项，需2/3以上表决权通过[5] 登记时间 - 登记时间为2025年11月6日9:00 - 17:00[7] 投票代码 - 网络投票普通股投票代码为"350691"，简称"联合投票"[13]

会议审议 - 2025年10月23日召开第四届监事会第六次会议，3名监事全出席[2] - 审议通过2025年第三季度报告等多项议案[3][4][5][6][7] 股本变动 - 因激励对象离职，回购注销一类限制性股票148,200股致股本减少[7] 后续安排 - 《关于取消监事会暨修订<公司章程>的议案》待临时股东大会审议[9]