董事提名 - 单独或合计持有公司股份1%以上股东可提名非独立董事人选[5] - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上股东可提名独立董事人选[5] 董事选举 - 当选董事得票总数应超出席股东会股东所持表决权过半数[11] - 选举独立董事和非独立董事时，投票权数按规则计算且只能投向对应候选人[8] - 股东会对董事累积投票制表决有相关票数限制规则[8][9] 缺额处理 - 当选董事人数少于应选人数有不同缺额填补及再次选举规则[11][12]

投资者关系管理制度 - 公司于2025年10月修订投资者关系管理制度[1] - 目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[2] - 原则有充分披露、合规披露等六项原则[3] 工作对象与沟通 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及相关机构[4] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等方面[4] - 沟通方式包括定期报告、业绩说明会等多种方式[5] 管理职责与负责人 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人，证券事务部负责相关活动[7] - 工作职责包括拟定制度、处理咨询等多项工作[8] 合规要求 - 避免在投资者关系活动中出现透露未公开信息等违法违规情形[9] - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研和媒体采访[12] - 按证券监管机构规定履行强制性信息披露义务[12] 互动易平台 - 通过互动易等渠道与投资者交流并处理相关信息[10] - 行为不能替代信息披露义务，答复热点问题应谨慎客观[11] - 回复投资者提问需经内部流程[11][12] 信息披露 - 可自愿披露额外信息，应遵循公平原则，避免选择性披露[13] - 自愿披露预测性信息时应列明风险因素[13] - 信息情况变化时应及时更新，对未完结事项持续完整披露[15] - 发布应披露重大信息后需及时向交易所报告并正式披露[15] 档案管理 - 投资者关系管理档案应包括参与人员、时间地点、交流内容等[12]

年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人 民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 山东双一科技股份有限公司 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则——基本准则》及相关 规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公 允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻 碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股5%以 上的股东、公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息 披露工作中违反国家有 ...

审计组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会，审计部负责内部审计并对董事会负责，向审计委员会报告[3][4] 审计工作频率 - 审计部至少每半年检查重大事件实施和大额资金往来情况[6] - 审计部至少每季度向审计委员会报告工作、检查募集资金存放等情况[7] - 审计部门至少每年提交内部审计报告、内部控制评价报告[7][13] 审计计划与报告时间 - 审计部门在会计年度结束前两个月提交次一年度计划，结束后两个月提交年度报告[9] 资料保存与查阅 - 内部审计相关资料保存时间不得低于10年[10] - 内部查阅审计工作底稿经总经理批准，外部调阅或报送经董事会秘书批准[20] 审计职责与权限 - 审计部负责内部控制评价组织实施工作[8] - 内部审计涵盖与财务报告相关业务环节[17] - 审计部有要求报送资料等多项权限[21] 审计监督与整改 - 审计部门督促整改内部控制缺陷并后续审查[14] - 审计部门对重要事项及时审计、对业绩快报提前审计[14][15][16][18] 其他规定 - 公司应同时披露年度报告、内控评价报告和审计报告[22] - 会计师事务所出具非标准报告，董事会需专项说明[22][23] - 公司建立审计部门奖惩机制[25] - 制度由董事会解释，审议通过生效[27]

审计委员会构成 - 由3名非高级管理人员董事组成，含2名独立董事[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 召集人由独立董事中会计专业人士担任，选举后报董事会批准[5] 任期与履职规则 - 任期与董事会一致，独立董事连续任职不超6年[6] - 审核财务信息需全体成员过半数同意提交董事会[9] 监督检查 - 督导内审部门至少半年检查重大事件实施情况[12] 会议相关 - 每季度至少开一次会，可按需开临时会[15] - 会前3天通知成员并提供资料，紧急可口头通知[15] - 2/3以上委员出席会议方可举行，决议需过半数成员通过[16] - 会议记录保存10年[16] 信息披露 - 及时披露人员构成、背景、经历及变动情况[19] - 披露年度履职及会议召开情况[19][21] - 履职发现重大问题触及标准及时披露整改情况[21] - 董事会不同意审计委员会意见需披露并说明理由[21] - 按规定披露重大事项专项意见[21] 其他 - 发现经营异常可聘中介，费用公司承担[22] - 内审部门为日常执行机构[3] - 负责内部与外部审计协调[8] - 实施细则自董事会决议通过之日起实施[23]

山东双一科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | | | 山东双一科技股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》和其他有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定设立的股份有限公司。 公司采取以发起方式发起设立；在德州市工商行政管理局注册登记，取得营业 执照，注册号为 91370000735787086N。 第三条 公司经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1315 号批准，于 2017 年 7 月 28 日首次向社会公众发行人民币普通股 17，340，000 股，并于 2017 年 8 月 8 日在深圳证券交易所（以下简称"交易所"）创业板上市。 第四条 公司注册名称：山东双一科技股份有限公司 Shandong Shuangyi Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：德州市德城区新华工业园双一 ...

人员管理 - 总经理及班子成员每届任期三年，可连聘、连任[4] - 特定情形者执行期满未逾2年、3年或5年不得任职[5] - 任职期间出现特定情形应立即停止履职或30日内解除职务[6] - 候选人有特定违规情况公司应披露相关信息[6] - 总经理和班子成员辞职需提前三个月提交报告[6][7] 业务决策权限 - 购买、出售资产等不超公司最近一期经审计净资产10%事项由总经理办理[11] - 非主营业务投资金额500万元以下事项由总经理办理[11] - 公司与关联自然人、法人特定金额关联交易由总经理办理[11] 会议制度 - 总经理办公例会每周召开一次[14] - 召开会议需提前一日通知与会人员[14] - 特定情形总经理应三日内召开临时会议[14] - 会议记录须经与会人员签字确认并保管[15] 报告制度 - 总经理需在季末、半年度、年终向董事会报告工作[15] - 董事会或审计委员会要求时应三日内报告[16] 其他制度 - 确定投资项目应建立可行性研究制度[16] - 总经理提名高级管理人员应事先征求意见[17] - 公司工程项目实行公开招标制度[17] - 本细则经董事会审议通过后实施[19]

山东双一科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东双一科技股份有限公司（以下简称"公司 "）董事、高级管理人 员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》《山东双一科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期届满、 解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的， 自公司收到辞职报告之日生效。 第四条 董事提出辞任的，上市公司应当在提出辞任之日起60日内完成补选，确保董事 会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数；审计委员会成员辞任导致审计委 员会成员低于法定最低人数，或者欠缺担任召集人的会计专业人士；独立董事辞任导致公 司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律 ...

内幕信息管理 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 5%以上股份股东及其相关人员属知情人[4] 重大事项披露 - 重大事项分阶段披露，制作进程备忘录[8] - 内幕信息公开5个交易日内报送档案及备忘录[9] 保密与合规 - 知情人披露前保密，不得谋利[12] - 控股股东不得滥用权利获取信息[13] 自查与追责 - 年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖股票[15] - 发现内幕交易2个交易日内报送并披露[15] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效[17] - 制度由董事会负责解释[17]

信息披露时间要求 - 公司信息披露应在两个交易日内完成[3] - 年度报告需在会计年度结束后四个月内披露[6] - 中期报告应在会计年度上半年结束后二个月内披露[6] - 季度报告要在会计年度前三个月、九个月结束后一个月内编制披露[6] 信息披露特殊情况 - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押、冻结等情况需披露[6] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动要及时进行业绩预告[6] - 重大事件信息披露义务履行时点为董事会形成决议、各方签署意向书或协议、董高知悉时[9] - 若重大事件难以保密、已泄露或市场有传闻、证券交易异常，需及时披露现状及风险因素[9] - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常时，应及时了解影响因素并披露[9] 信息披露管理机制 - 定期报告财务信息需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[5] - 公司董事、高级管理人员等应报送关联人名单及关联关系说明[14] - 董事会应定期自查信息披露管理制度实施情况并在年报披露执行情况[14] - 董事会秘书负责组织协调信息披露，有权参加相关会议了解情况[10][11] - 证券部是信息披露日常工作机构，在董事会秘书领导下工作[10] - 审计委员会应监督董事、高级管理人员信息披露行为[14] 信息保密要求 - 公司应与相关人员签保密协议，董事长、总经理是保密第一责任人[17] - 公司与特定对象沟通前应让其签署保密承诺书[17] - 证券部应管理内刊、网站等资料防止泄漏未公开信息[17] - 公司与投资者沟通不得提供内幕信息并编制记录表发布[17] - 内幕信息知情人包括公司内外相关人员，有保密义务[18][20] 资料保存期限 - 公司暂缓、豁免披露有关信息登记材料保存期限不得少于十年[24] - 董事会秘书负责保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于十年[29] - 查阅信息披露相关文件资料的书面申请与同意函保管期限不少于十年[29] 内部审计相关 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次，每年至少提交一次内部审计报告[26] - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[26] - 公司实行内部审计制度，内部审计制度和审计人员职责经董事会批准后实施[25] - 董事会审计委员会负责公司与外部审计沟通等事宜[26] 其他规定 - 公司各部门和下属公司指派专人负责信息披露工作并及时报告信息[29] - 对信息披露违规责任人公司有权处罚，必要时追究法律责任[30] - 本制度由公司董事会审议通过后实施，负责解释和修改[32]