2023年度情况 - 监事会召开7次会议[2] - 股东大会、董事会审议程序合法，决策合理[4] - 财务管理规范，财务状况良好[4] - 日常关联交易决策程序合规，定价公允[5] - 除正常担保外无其他对外担保[5] - 募集资金使用合法、合规[6] - 未发生收购、出售资产情况[6] - 内部控制体系完善且有效执行[6] 2024年展望 - 监事会依法监督董事会和高级管理人员[7] - 推动公司完善法人治理结构[7]

招商证券股份有限公司 关于无锡隆盛科技股份有限公司 预计 2024 年日常性关联交易的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为无锡隆 盛科技股份有限公司（以下简称"隆盛科技"、"公司"）向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 相关规定，对隆盛科技预计 2024 年度日常性关联交易情况进行了审慎核查，具 体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2024 年度，根据业务发展及日常经营需要，公司预计与柳州致盛汽车电子 有限公司（以下简称"柳州致盛"）发生总金额不超过 1,000 万元的日常关联交 易。 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了 《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事倪铭先生及其一致行 动人倪茂生先生回避表决，该议案已经公司独立董事专门会议审议通过。 根据《深圳证券交易所创业板 ...

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为56,581.60万元，同比增长66.78%[5] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为5,266.16万元，同比增长30.18%[5] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为7,573.57万元，同比增长93.09%[5] - 2024年第一季度营业收入为5.66亿元，同比增长66.8%[13] - 归属于母公司所有者的净利润为5,266.16万元，同比增长30.2%[13,14] - 经营活动产生的现金流入为4.39亿元，同比增长42.1%[16] - 研发费用为1,908.02万元，占营业收入的3.4%[14] - 长期借款为2.70亿元，较上期增加15.3%[13] - 资产负债率为50.0%，较上期下降1.6个百分点[13] - 归属于母公司所有者权益为17.85亿元，较上期增加3.0%[13] - 基本每股收益为0.2279元，同比增长30.2%[14] 资产负债情况 - 公司2024年第一季度预付款项为2,752.10万元，较上年度末增加44.23%[7] - 公司2024年第一季度其他非流动金融资产为15,837.64万元，较上年度末增加371.69%[7] - 公司2024年第一季度末总资产为365.34亿元，较期初增加4.04%[11] - 公司2024年第一季度末流动资产为200.01亿元，较期初增加1.01%[11] - 公司2024年第一季度末非流动资产为165.33亿元，较期初增加8.01%[11] - 公司2024年第一季度末短期借款为82.41亿元，较期初增加16.01%[11] - 公司2024年第一季度末应付票据为26.65亿元，较期初增加22.41%[11] - 公司2024年第一季度末应付账款为34.99亿元，较期初下降15.71%[11] 股东情况 - 公司前十大股东中,控股股东倪茂生持股21.26%,第二大股东倪铭持股8.08%[8] - 公司回购专用证券账户持有公司股份276.05万股,占公司总股本的1.19%[9] - 公司限售股份期末余额为5.78亿股,较期初减少0.36%[11] - 公司前十大无限售条件股东中,前五大股东合计持有无限售条件股份为3.06亿股[8] 其他财务数据 - 公司2024年第一季度合同负债为86.17万元，较上年度末增加87.16%[7] - 公司2024年第一季度销售费用为625.65万元，同比增加49.36%[7] - 公司2024年第一季度财务费用为658.18万元，同比增加52.71%[7] - 公司2024年第一季度其他收益为528.73万元，同比增加109.02%[7] - 公司2024年第一季度投资收益为26.97万元，同比下降96.93%[7] - 外币财务报表折算差额为-26.76万元[14] - 信用减值损失为33.79万元，较上期减少88.4%[14] - 支付给职工以及为职工支付的现金为44,668,613.54元[17] - 支付的各项税费为19,012,914.32元[17] - 支付其他与经营活动有关的现金为21,800,147.31元[17] - 经营活动产生的现金流量净额为75,735,686.42元[17] - 投资支付的现金为124,800,000.00元[17] - 支付其他与投资活动有关的现金为195,265,904.44元[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-283,743,779.56元[17] - 取得借款收到的现金为244,800,000.00元[17] - 偿还债务支付的现金为130,000,000.00元[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为105,983,700.50元[17]

无锡隆盛科技股份有限公司 董事会秘书工作规 则 无锡隆盛科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一条 为规范无锡隆盛科技股份有限公司（下称"公司"）的董事会秘书的 行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、 法规的规定，结合《无锡隆盛科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）及 公司实际情况，制定本工作规则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、行 政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得董事会秘书资格证书。 第五条 下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据有关法律、法规的规定， 结合《公司章程》《信息披露管理制度》和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行 报告的制度。 无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度适用于公司各部门、全资及控股子公司，以及公司能够对其 实施重大影响的参股公司。 第四条 本制度所称"重大信息报告义务人"包括： (一)公司董事、监事、高级管理人员、各部门(含各控股子公司)的主要负责 人和指定联络人； (二)公司派驻参股公司的董事、监事、高级管理人员； (三)公司控股股东和实际控制人； (四)持有公司 5%以上股份的其他股东； ...

股东大会信息 - 公司2023年年度股东大会定于2024年5月13日14:30召开[1] - 股权登记日为2024年5月7日[2] - 登记时间为2024年5月8日16:30前[7] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月13日9:15 - 15:00（互联网系统），9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（交易系统）[1][15][16] - 普通股投票代码为"350680"，投票简称为"隆盛投票"[14] 议案信息 - 本次会议共审议14项议案[6] - 第12项议案需2/3以上有效表决权通过[6] - 审议《2023年度董事会工作报告》等多项议案[18] 其他信息 - 公告发布时间为2024年4月22日[12] - 需填写2023年年度股东大会参会股东登记表[20] - 授权委托日期自签署至本次股东大会结束[19]

合规情况 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[2] - 按规定建立内部审计制度并设部门[2] - 已披露公告与实际一致无重大未披露事项[3] - 建立防占用资金制度且无占用情形[3] - 完全履行相关承诺[4] - 执行现金分红制度并如实披露[4] - 对外财务资助合法合规并如实披露[4] 募投项目 - 2023年度募投项目投资效益未达预计[5] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，与同行比较无明显异常[4] 资金监管 - 募集资金到位后一月内签三方监管协议并执行[4] 检查信息 - 现场检查对应2023年，检查于2024年4月进行[2]

招商证券股份有限公司 关于无锡隆盛科技股份有限公司 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原 因及解决措施 | | --- | --- | ...

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，未发现重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[6] - 2023年12月31日未发现财务与非财务报告内控重大和重要缺陷[17] 内部控制制度 - 建立实物资产管理、全面预算管理等多项制度[9][10] - 制订《对外担保管理制度》，本年度无违规担保[11] 内部控制监督 - 董事会审计委员会等对内部控制进行监督[12] 缺陷影响标准 - 财务报告内控重大缺陷影响超营收0.5%[14] - 非财务报告内控重大缺陷损失500万以上[15]

担保情况 - 2024年度公司拟为控股子公司提供担保额度不超33000万元[1] - 担保额度有效期自2023年度股东大会审议通过日起至2024年度股东大会召开日止[1] - 截至2024年4月19日担保余额合计23440万元，本次担保额度预计合计33000万元，占公司最近一期净资产比例19.05%[3] - 截止公告日，公司及子公司累计实际对外担保余额23440万元，占最近一期经审计净资产的13.53%[20] - 本次担保额度审议通过后，公司为控股子公司的担保总额不超33000万元，占最近一期经审计净资产的19.05%[20] 子公司财务 - 无锡微研精工科技有限公司资产负债率52.19%，本次担保额度5000万元，占公司最近一期净资产比例2.89%[3] - 无锡隆盛新能源科技有限公司资产负债率67.43%，本次担保额度18000万元，占公司最近一期净资产比例10.39%[3] - 无锡微研中佳精机科技有限公司资产负债率69.39%，本次担保额度3000万元，占公司最近一期净资产比例1.73%[3] - 柳州微研天隆科技有限公司资产负债率65.4%，本次担保额度7000万元，占公司最近一期净资产比例4.04%[3] - 无锡微研精工科技有限公司2023年营业收入56510.36万元，利润总额5669.94万元，净利润4675.92万元[7] - 无锡微研中佳精机科技有限公司2023年营业收入76604.34万元，利润总额4270.70万元，净利润4016.38万元[9] - 柳州微研天隆科技有限公司2023年营业收入2447.14万元，利润总额 -1775.30万元，净利润 -1322.92万元[11] 公司整体财务 - 2023年末资产总额20520.19万元，2022年末为15049.06万元[17] - 2023年末负债总额13421.13万元，2022年末为9099.82万元[17] - 2023年末净资产7099.06万元，2022年末为5949.24万元[17] - 2023年度营业收入15981.14万元，2022年度为4652.23万元[17] - 2023年度利润总额1236.64万元，2022年度为597.69万元[17] - 2023年度归属于母公司所有者的净利润584.36万元，2022年度为283.91万元[17] 其他 - 截至公告披露日，公司及子公司无逾期对外担保等不良情形[20] - 董事会同意公司2024年度担保额度预计事项[19]