广东凯普生物科技股份有限公司 广东凯普生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东凯普生物科技股份有限公司 募集资金管理制度（草案） （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 广东凯普生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监 管规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证券监督管理委员会（以下 简称 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 内部审计制度 广东凯普生物科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，规范内部审计行为，提高公司管理水平和经济效益，促进公司可持续发展， 根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国会计法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《广东凯普生物科技股 份有限公司章程》和有关法律、法规，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重 大影响的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的 内部审计工作。 第三条 公司设立审计部，作为内部审计机构负责对公司及各附属分、子公 司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第四条 公司内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。 内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检 查监督过程中，应当接受审计委员会的监督指导。 内部审计机构应当保持 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 公司章程 广东凯普生物科技股份有限公司 章程（草案） 【】年【】月 1 | 第一章 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 | 17 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 19 | | 第六节 | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事和董事会 | 28 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 28 | | 第二节 | 独立董事 | 31 | | 第三节 | 董事会 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 40 | | 第六章 | 高级管理人员与公司激励约束机制 | 41 | ...

广东凯普生物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 广东凯普生物科技股份有限公司董事会 审计委员会工作条例 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作》"）《上市公司治理准则》 等有关法律、法规、规范性文件及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制 定本工作条例。 第二章 人员组成 第二条 审计委员会成员由 3 名董事组成，且应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应当过半数，至少有 1 名独立董事为专业会计人士。 第三条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第四条 审计委员会设主任 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《上市公司规范运作》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下 简称"《自律监管指引第 18 号》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称"《自律监管指引第 10 号》"）以及《广东凯普 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 总经理工作制度 广东凯普生物科技股份有限公司 总经理工作制度 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善广东凯普生物科技 股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，依照《中华人民共和国公司法》 和有关法律的规定，并结合《广东凯普生物科技股份有限公司》（简称《公司章 程》），特制定本制度。 第二条 公司设置总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施公司董事会决议，对董事会负责。 公司设置副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经理工作。总经理可 根据实际工作需要，提名其他高级管理人员，由董事会聘任。 第二章 高级管理人员的任职资格与任免程序 第三条 公司高级管理人员应具备业界公认的企业高级经营管理人员的素 质和一定的本行业专业知识。 第四条 总经理候选人有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）《公司法》及其他法律法规规定的不得担任董事、高级管理人员的情 形； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事和高级管 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则（草案） （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 1 第一条 为了进一步规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票创业板上市规则》以及《公 司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会进行决策，应遵守国家法律、法规、规范性文件、《深圳证券 交易所股票创业板上市规则》《公司章程》及本规则的规定。 第三条 董事不得利用其在工作中或参与决策活动中所获知的内幕消息为自 己或他人谋取利益。董事会会议的与会人员要遵守保密的原则，在董事会决议未 依法公开披露前，任何人不得泄露董事会会议需要保密的内容，董事会决议的传 达贯彻应按规定的程序进行。 第四条 公司董事会依照《公司法》和《公司章程》的规定及股东会的授权行 使职权，对股东会负责。 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会议事规则 广东凯普生物科技 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 第 １ 页 共 20 页 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 广东凯普生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证会议程序及决议内容的合法有效性， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 （以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第六条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； ...

广东凯普生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 （【】年【】月【】日，经【】年第【】次临时股东会审议通过） 【】年【】月 1 广东凯普生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 广东凯普生物科技股份有限公司 关联交易管理制度（草案） 第一章 总则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 完善公司内部控制制度，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司 及公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》和《公司章程》等有关规定，制定关联交易管理制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司及参股公司。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （四）公开、公平、公正的原则。 第二章 关联人和关联关系 第五条 ...

广东凯普生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 广东凯普生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月 25 日，经第五届董事会第二十九次会议审议通过） 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间 的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关职责 范围内的事务。 第四条 公司设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书是董事会 办公室的负责人。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； 第一章 总则 第一条 为规范广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的有关规 定，特制定本细则。 （四）取 ...