北京国枫律师事务所 关于南京寒锐钴业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划相关调整与授予的 法律意见书 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 国枫律证字[2023]AN135-2 号 北京国枫律师事务所 关于南京寒锐钴业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划相关调整与授予的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN135-2 号 致：南京寒锐钴业股份有限公司 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受南京寒锐钴业股份有限公司 （以下简称"寒锐钴业"或"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《创业板上市 公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所创业板上市公司 ...

证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-085 南京寒锐钴业股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的授予 条件已经成就，根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 8 日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议 通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议 案》，同意确定 2023 年 9 月 8 日为首次授予日，向符合授予条件的 82 名激励对 象共授予 261.67 万股第一类限制性股票，授予价格为 16.73 元/股。现将有关事 项公告如下： 一、本激励计划简述 2023 年 8 月 16 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《南 1、首次授予日：2023 年 9 月 8 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 一、公司监事会对调整本激励计划相关事项进行核查后认为： 董事会根据2023年第二次临时股东大会的授权对公司2023年限制性股票激 励计划首次授予的激励对象名单及授予数量进行调整，审议程序合法、合规，符 合《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的相关 规定，且本次调整事项在公司股东大会对董事会的授权范围内，不存在损害公司 及全体股东利益的情形。因此，监事会同意以 2023 年 9 月 8 日为首次授予日， 向符合授予条件的 82 名激励对象授予 261.67 万股限制性股票，授予价格为 16.73 元/股。 二、公司监事会对本激励计划确定的首次授予激励对象是否符合授予条件及 对首次授予安排等相关事项进行核查认为： 1、本激励计划首次授予的激励对象符合《管理办法》等法律法规和规范性 文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及摘要规定的激励对象范 围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 2、本激励计划首次授予的激励对象不存在《管理办法》第八条所述不得成 为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形； （ ...

证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-084 南京寒锐钴业股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日召开 第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）的相关规定，并根据 公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划相关事项进行 了调整，现将相关内容公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023 年 7 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通 过《关于<南京寒锐钴股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<南京寒锐钴业股份有限公司 2023 年限制性股票激励 ...

证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-081 南京寒锐钴业股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日召开 第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 <南京寒锐钴股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》等相关议案，具体内容详见公司 2023 年 7 月 28 日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南 1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件的规定，通过向中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）内幕信息知情人和激励 ...

北京国枫律师事务所 关于南京寒锐钴业股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2023]A0440 号 致：南京寒锐钴业股份有限公司 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受南京寒锐钴业股份有限公司 （以下简称"贵公司"）委托，指派律师出席了贵公司召开的2023年第二次临时 股东大会现场会议。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东 大会网络投票实施细则（2020年修订）》等法律、法规和规范性文件以及《南京 寒锐钴业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就本次股 东大会相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，并查阅了召开本次股东大会的相关文件，包括但不限于： 1、贵公司于2023年7月28日刊载在符合中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定条件的媒体的《南京寒锐钴业股份有限公司关于召开2023 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）； 2、贵公司于2023年7月28日刊载在符合 ...

证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-080 南京寒锐钴业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议主持人：董事长梁杰先生主持了本次会议。 4、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 5、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 8 月 16 日（星期三）下午 14:30 （2）网络投票时间：2023 年 8 月 16 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 8 月 16 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 8 月 16 日上午 1 9:15 至 2023 年 8 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 7 月 3 日，南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在不影响公司及子公司正 常生产运营及募集资金投资项目实施进度的前提下，使用不超过 11 亿元闲置募集 资金，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过 之日起 12 个月内有效，资金在上述额度内可以循环滚动使用，并授权公司经营管 理团队经办具体工作，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额 度内资金不得用于证券投资，不得进行质押。 证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-079 近日，公司已使用闲置募集资金在授权范围内购买了银行结构性存款产品， 现将有关事项公告如下： 一、本次购买理财产品情况 经公司第四届董事会第二十三次会议审议批准，公司于近日使用 0.69 亿元闲 置募集资金， ...

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南 1 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定， 公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对象的姓 名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象的有关信 息进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查方式 证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-078 南京寒锐钴业股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日召开 第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 <南京寒锐钴股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》等相关议案，具体内容详见公司 2023 年 7 月 28 日披 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为300618[8] - 公司注册地址为江苏省南京市江宁区将军大道527号[9] - 公司联系电话为025-51181105[9] - 公司注册登记日期为2021年02月24日，注册地点为南京市江宁区双龙大道1698号景枫中心31楼[12] - 公司报告期末注册地点为南京市江宁区将军大道527号[12] 公司财务状况 - 公司营业收入同比下降17.68%至22.99亿元[13] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降78.39%至6.595亿元[13] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降42.63%至3.67亿元[13] - 公司总资产较上年末增长0.93%至75.01亿元[13] - 公司归属于上市公司股东的净资产较上年末增长2.66%至52.05亿元[13] 公司主营业务 - 公司主要从事金属钴粉及其他钴产品、铜产品的研发、生产和销售[17] - 公司主要产品为钴粉、氢氧化钴、电解铜、碳酸钴、氯化钴，广泛应用于航空、航天、电子电器、机械制造、汽车等领域[17] 公司发展战略 - 公司未来将持续提升核心竞争力，增强研发实力，强化综合运营水平，积极向资源板块、新能源板块等领域延伸，完善全产业链布局[18] 公司专利情况 - 公司截至2023年6月30日共拥有84项专利，包括发明专利37项、实用新型专利46项和外观设计专利1项[20] - 公司新增8项专利，包括发明专利5项、实用新型专利3项[20] 公司财务运营情况 - 公司主营业务中，钴产品营业收入同比下降17.68%、营业成本下降4.21%[23][24] - 公司管理费用同比下降38.11%、财务费用下降50.03%[26][27] - 公司研发投入同比增加49.76%[29] - 公司经营活动产生的现金流量净额同比下降42.63%[30] - 公司现金及现金等价物净增加额同比下降66.93%[32] 公司资金运作 - 公司通过非公开发行普通股（A股）股票募集资金190,127.60万元，扣除发行费用后净额为186,766.20万元，截至2023年6月30日，公司对募集资金项目累计投入68,367.54万元[41] - 公司使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金人民币4,313.62万元[46] - 公司购买中国工商银行5亿元理财产品到期后本金转回公司募集资金专用账户，理财收益67.40万元转回公司账户[49] - 公司使用部分闲置募集资金购买金融机构保本型短期理财产品，购买额度不超过13亿元[48] 公司子公司情况 - 公司主要子公司净利润情况：江苏润捷减少79.51%，刚果迈特增加1437.33%，香港寒锐下降142.08%，安徽寒锐增加40.65%，赣州寒锐增加37.61%，寒锐金属减少75.06%，海南寒锐增加8872.28%[56][57][58][60][61] - 公司取得和处置子公司方式为设立，对整体生产经营和业绩无重大影响[59] 公司风险管理 - 公司将不断完善内控管理体系，强化企业内部监督机制，保障内部审计的独立性和权威性，将风险导向的审计制度在企业内部实行，有效提升企业的总体运作成效[62] 公司治理与沟通 - 公司通过网上业绩说明会、投资者电话、传真、电子邮箱和投资者关系互动平台、接待投资者现场调研等多种方式与投资者进行沟通交流，建立良好的互动平台[69] - 公司不断完善法人治理结构，保障股东知情权、参与权及分红权的实现，积极实施现金分红政策，确保股东投资回报[69] 公司会计政策 - 公司根据财政部颁布的企业会计准则进行财务报表的编制[137] - 公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况[138] - 公司会计核算以权责发生制为记账基础，资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备[139] - 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息[140]