公司基本信息 - 公司成立于1997年5月12日[7] - 2017年2月10日获首次公开发行股票批复，发行3000万股人民币普通股[5] - 2017年3月6日在深圳证券交易所创业板上市[5] - 公司注册资本为309,617,139元[7] 股权激励计划 - 授予激励对象共113人[13] - 拟授予限制性股票总量327.00万股，占公司股本总额1.06%[16] - 张爱青等5人及核心管理人员等108人获授不同数量权益[16] - 激励计划有效期最长不超过48个月[19] - 第一个归属期归属比例为50%，第二个为50%[21] - 授予价格为每股11.45元[25] - 考核年度为2024 - 2025年，每年考核一次[30] - 第一个归属期业绩考核目标：2024年营收不低于52.68亿元或净利润不低于2.10亿元[30] - 第二个归属期业绩考核目标：2024 - 2025年累计营收不低于110.15亿元或累计净利润不低于4.40亿元[30] - 满足业绩考核目标，公司层面归属比例为100%；未满足则为0[31] - 激励对象获授各批次限制性股票归属前需满足12个月以上任职期限[30] - 激励对象绩效考核分五级，A级个人层面归属比例为100%，D级为0%[31] 计划审议与流程 - 2024年9月11日，第五届董事会第七次会议审议通过激励计划相关议案[37] - 2024年9月11日，第五届监事会第七次会议审议通过激励计划相关议案[38] - 实施激励计划需公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[39] - 需在股东大会审议前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[39] - 股权激励计划方案需经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过[40] - 需在激励计划经股东大会审议通过后60日内授予限制性股票并完成公告等事宜[40] 激励对象规定 - 激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东等[41] - 激励对象最近12个月内未被认定不适当人选或有重大违法违规行为[41] 其他规定 - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[44] - 监事会认为激励计划草案内容符合规定，不存在损害公司及全体股东利益情形[45] - 关联董事张爱青、陶凯在董事会审议激励计划时已回避表决[46]

股权激励规则 - 激励对象含单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶等[2] - 上市公司全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[3] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期的时限不少于12个月[4] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额的50%[4] 财务要求 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定意见或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定意见或无法表示意见审计报告[2] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] 审核意见 - 监事会认为股权激励计划有利于公司持续发展且无明显损害公司及全体股东利益情况[36] - 律师事务所认为公司符合实行股权激励条件[37] - 律师认为股权激励计划内容、拟订审议公示程序等符合《股权激励管理办法》规定[37] - 律师认为股权激励对象确定符合相关规定，公司已履行信息披露义务[37] - 律师认为公司未为激励对象提供财务资助，激励计划无明显损害公司及股东利益情形[37] 表决回避 - 拟作为激励对象的董事或关联董事按规定进行了回避[37] - 董事会表决股权激励计划草案时关联董事回避表决[39] - 股东大会审议股权激励计划草案时关联股东拟回避表决[40] 其他 - 公司不存在金融创新事项[41]

南京寒锐钴业股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规及规 范性文件和《公司章程》的规定对《南京寒锐钴业股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，现发表 核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形； 4、 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码:300618 证券简称:寒锐钴业 公告编号:2024-082 南京寒锐钴业股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议（以 下简称"会议"）于 2024 年 9 月 6 日以电话、专人送达、电子邮件方式通知各位 监事，会议于 2024 年 9 月 11 日（星期三）在公司会议室以现场方式召开，会议 由监事会主席李俊先生召集并主持。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有 效。 二、监事会会议审议情况 全体监事以现场投票表决的方式通过了以下议案： 1、审议通过《关于<南京寒锐钴股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》 经核查，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激 ...

融资情况 - 公司向17个投资者非公开发行33473169股A股，募资190127.60万元，净额186766.20万元[1] 项目变更 - 公司将“三元前驱体项目”变更为“年产2万吨镍金属量富氧连续吹炼高冰镍项目”[2] 资金监管 - 公司新增开立募集资金专项账户并授权董事长签监管协议[4] - 寒锐钴业等四方签订《募集资金三方监管协议》[4] - 三亚寒锐募集资金专户存放金额为0元[4] 协议条款 - 支取超5000万元或净额20%（孰低），乙方通知丙方[7] - 乙方按月出具对账单并抄送丙方[7] - 丙方有权更换指定代表人/主办人[7] - 乙方三次未及时出具对账单，甲方可终止协议注销专户[9] - 协议生效至专户资金支出完且丙方督导期结束失效[9]

募资情况 - 向17个投资者非公开发行33,473,169股A股，募资190,127.60万元，净额186,766.20万元[1] 项目变更 - 原“三元前驱体项目”变更为“年产2万吨镍金属量富氧连续吹炼高冰镍项目”[2] 账户管理 - 新增开立募集资金专项账户，截至披露日存放金额为0元[4] - 账户仅用于高冰镍项目资金存储和使用[6] 监管协议 - 签订《募集资金三方监管协议》，明确查询、对账、大额支取通知等规则[4][7][8]

证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2024-077 南京寒锐钴业股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日、2023 年 12 月 8 日召开了第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第二十三次会议和 2023 年第三次临时股东大会，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自 有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于注销 并减少注册资本。本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超过人民币 45.08 元/股（含），回购期限为自股东大会审 议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司刊登于中国证监会指定 的创业板上市公司信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于回购 公司股份方案的公告》（公告编号 2023-098）。 公司 2023 年年度权益分派已实施 ...

资金往来情况 - 2024年1 - 6月多家子公司非经营性往来累计发生与偿还金额相同[4][6] - 部分子公司有明确的期初、累计发生、偿还及期末往来资金余额[6] - 2024年公司期初往来资金余额总计86783.98万元，1 - 6月累计发生149704.86万元等[6]

财务数据概述 - 公司2024年上半年营业收入25.595亿元，较上年同期增长11.34%[12] - 归属于上市公司股东的净利润6270.75万元，较上年同期减少4.92%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.276亿元，较上年同期增长36.74%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 1515.20万元，较上年同期减少104.13%[12] - 基本每股收益0.20元/股，较上年同期减少4.76%[12] - 加权平均净资产收益率1.20%，较上年同期减少0.08%[12] - 2024年6月末总资产87.391亿元，较上年度末增长12.43%[12] - 2024年6月末归属于上市公司股东的净资产52.739亿元，较上年度末增长1.31%[12] - 报告期内公司营业收入25.60亿元，同比增长11.34%；归属上市公司股东净利润6270.75万元，同比减少4.92%；扣非后净利润1.28亿元，同比增长36.74%[22] - 钴产品营业收入7.66亿元，营业成本7.19亿元，毛利率6.11%，营收同比减少7.13%；铜产品营业收入16.68亿元，营业成本12.80亿元，毛利率23.23%，营收同比增长16.70%[30] - 销售费用1196.32万元，同比增长40.91%；管理费用1.14亿元，同比增长44.89%；财务费用3233.17万元，同比增长127.94%；所得税费用1543.37万元，同比增长198.59%[28] - 研发投入3909.22万元，同比增长2.40%[29] - 经营活动现金流量净额 -1515.20万元，同比减少104.13%；投资活动现金流量净额 -4.79亿元，同比减少2157.12%；筹资活动现金流量净额4.54亿元，同比增长674.63%；现金及现金等价物净增加额 -4648.03万元，同比减少116.15%[29] - 投资收益202.78万元，占利润总额比例2.35%；公允价值变动损益 -6405.11万元，占利润总额比例 -74.18%；资产减值 -779.90万元，占利润总额比例 -9.03%；营业外收入10.17万元，占利润总额比例0.12%；营业外支出481.92万元，占利润总额比例5.58%[31] - 2024年上半年末货币资金17.76亿元，占总资产20.32%，较上年末比重降2.05%[33] - 存货22.37亿元，占总资产25.60%，较上年末比重升1.51%，因二期电积钴项目原料储备及铜价上涨[33] - 在建工程3.27亿元，占总资产3.75%，较上年末比重升0.55%，因赣州寒锐二期电积钴等项目建设[33] - 短期借款10.38亿元，占总资产11.87%，较上年末比重升0.37%，因项目建设和原料采购资金需求增加[33] - 主要境外资产中，寒锐金属资产规模19.45亿元，占公司净资产36.30%[35] - 以公允价值计量的金融资产期末数4.89亿元，较期初变动 -3888.78万元[36] - 截至报告期末资产权利受限账面余额4.12亿元，账面价值3.90亿元[37] - 报告期投资额3.06亿元，上年同期1.73亿元，变动幅度77.08%[38] - 年产5000吨电积镍和5000吨电积钴项目报告期投入1.96亿元，累计投入2.05亿元，进度86.00%[39] - 合同负债4920.39万元，占总资产0.56%，较上年末比重升0.25%，因电积钴订单增加[33] - 2万吨/年锂（钠）离子电池正极材料项目（二期）投资1442.26万元，占比93%；寒锐金属扩产至5万吨电积铜技改项目投资22.85万元，占比3%；年产2万吨镍金属量富氧连续吹炼高冰镍项目投资1084.66万元，占比1%[40] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本合计54428.70万元，期末金额为48945.23万元，累计投资收益为 - 7527.44万元[42] - 募集资金总额186766.20万元，报告期投入8719.79万元，已累计投入92688.48万元，累计变更用途的募集资金总额为103449.52万元，比例为55.39%[43][44] - 10000吨/年金属量钴新材料及26000吨/年三元前驱体项目调整后投资总额93959.84万元，截至期末累计投入92688.48万元，投资进度98.65%，报告期实现效益 - 947.55万元，累计实现效益927.6万元[45] - 年产2万吨镍金属量富氧连续吹炼高冰镍项目调整后投资总额103449.52万元，截至期末累计投入0，投资进度0%，预计2025年5月19日达到预定可使用状态[45] - 2024年6月30日货币资金期末余额1,775,893,854.51元，期初余额1,738,888,736.16元[126] - 2024年6月30日应收账款期末余额342,471,221.23元，期初余额345,096,364.13元[126] - 2024年6月30日存货期末余额2,236,932,423.28元，期初余额1,872,896,170.00元[126] - 公司2024年上半年末资产总计87.39亿元，较期初77.73亿元增长12.43%[127] - 期末流动负债合计30.30亿元，较期初22.72亿元增长33.32%[128] - 非流动负债合计3.51亿元，较期初2.12亿元增长65.54%[128] - 负债合计33.82亿元，较期初24.84亿元增长36.15%[128] - 所有者权益合计53.58亿元，较期初52.89亿元增长1.29%[128] - 母公司2024年上半年末流动资产合计20.69亿元，较期初20.22亿元增长2.30%[130] - 非流动资产合计30.47亿元，较期初29.50亿元增长3.29%[130] - 公司长期应收款期末余额5871.50万元，较期初6603.84万元减少11.09%[127] - 固定资产期末余额24.20亿元，较期初22.58亿元增长7.59%[127] - 在建工程期末余额3.27亿元，较期初2.49亿元增长31.64%[127] - 2024年上半年营业总收入25.5952499093亿元，2023年上半年为22.987787645亿元，同比增长11.34%[133] - 2024年上半年净利润7090.75857万元，2023年上半年为6797.749918万元，同比增长4.31%[134] - 2024年6月底资产总计51.153857902亿元，2023年底为49.718081358亿元，增长2.89%[131] - 2024年6月底负债合计20.7209698316亿元，2023年底为18.9752011338亿元，增长9.20%[131] - 2024年上半年营业成本21.2876845192亿元，2023年上半年为19.3921259932亿元，同比增长9.77%[133] - 2024年上半年销售费用1196.323833万元，2023年上半年为848.980251万元，同比增长40.91%[133] - 2024年上半年管理费用1.1405361715亿元，2023年上半年为7871.664465万元，同比增长44.89%[133] - 2024年上半年研发费用3909.219507万元，2023年上半年为3817.544599万元，同比增长2.40%[133] - 2024年上半年财务费用3233.17316万元，2023年上半年为1418.441815万元，同比增长128.07%[133] - 2024年上半年其他综合收益的税后净额4620.104861万元，2023年上半年为1.1520776935亿元，同比下降60.77%[134] - 2024年上半年基本每股收益0.20元，2023年上半年为0.21元[135] - 2024年上半年母公司营业收入107,408,025.05元，2023年上半年为14,921,135.41元[135] - 2024年上半年母公司净利润8,375,072.91元，2023年上半年为 - 2,724,873.37元[135] - 2024年上半年销售商品、提供劳务收到的现金2,434,324,834.70元，2023年上半年为2,560,698,396.49元[137] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额 - 15,151,972.83元，2023年上半年为366,977,260.94元[138] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额 - 479,335,522.69元，2023年上半年为 - 21,236,635.35元[138] - 2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额453,562,697.51元，2023年上半年为 - 78,931,334.81元[138] - 2024年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 5,555,501.65元，2023年上半年为20,948,401.73元[138] - 2024年上半年现金及现金等价物净增加额 - 46,480,299.66元，2023年上半年为287,757,692.51元[138] - 2024年上半年期末现金及现金等价物余额1,579,231,006.32元，2023年上半年为1,925,798,350.05元[138] - 2024年上半年经营活动现金流入小计3.74亿元，2023年同期为12.08亿元；经营活动现金流出小计6.32亿元，2023年同期为11.65亿元；经营活动产生的现金流量净额为-2.58亿元，2023年同期为0.43亿元[139] - 2024年上半年投资活动现金流入小计0.94亿元，2023年同期为18.11亿元；投资活动现金流出小计0.88亿元，2023年同期为19.66亿元；投资活动产生的现金流量净额为0.05亿元，2023年同期为-1.54亿元[139] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计9.98亿元，2023年同期为19.58亿元；筹资活动现金流出小计7.79亿元，2023年同期为19.15亿元；筹资活动产生的现金流量净额为2.18亿元，2023年同期为0.43亿元[139] - 2024年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为-0.12亿元，2023年同期为0.18亿元；现金及现金等价物净增加额为-0.36亿元，2023年同期为-0.66亿元[139] - 2024年初股本为3.12亿元，资本公积为26.25亿元，库存股为4.38亿元，其他综合收益为2.02亿元，专项储备为21.97万元，盈余公积为0.74亿元，未分配利润为20.36亿元，少数股东权益为0.83亿元，所有者权益合计为52.89亿元[141] - 2024年上半年综合收益总额为1.17亿元，其中归属于母公司所有者的综合收益总额为1.08亿元，少数股东的综合收益为0.09亿元[141] - 2024年上半年所有者投入和减少资本为-0.09亿元，其中股份支付计入所有者权益的金额为2.18亿元，其他为-3.03亿元[141] - 2024年上半年利润分配为-3.98亿元，其中归属于母公司所有者的利润分配为-3.08亿元，少数股东的利润分配为-0.90亿元[141] - 2024年上半年对所有者（或股东）分配金额为39832499.1元，其中包括30832499.1元和9000000元[142] - 2024年上半年专项储备本期提取15963705.28元，本期使用16013342.31元，期末余额减少49637.03元[142] - 2024年上半年末归属于母公司所有者权益合计5273912585.4元，少数股东权益83641009.78元，所有者权益合计5357553595.18元[142] - 2023年末归属于母公司所有者权益合计5069763528.51元，少数股东权益 - 2012194.87元，所有者权益合计5067751333.64元[143] - 2024年上半年所有者权益增减变动金额为141426793.18元，其中综合收益总额183185268.53元，所有者投入4500000元，利润分配 - 46442570.85元[