证券代码：300601 证券简称：康泰生物 转债代码：123119 转债简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二三年十月 1 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"管理办法"）、《深圳康泰 生物制品股份有限公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以 下简称"受托管理协议"）、《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）等相关公开信息披露文件、第三 方中介机构出具的专业意见等，由本期可转换公司债券受托管理人中信建投证券股份有 限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投证券对本报告中所包含的从上述 文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性 和完整性做出任何保证或承担任何责任。 二、本期债券的主要条款 （一）发行主体 深圳康泰生物制品股份有限公司。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做 出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 1、"康泰转2"（债券代码：123119）转股期限为2022年1月21日至2027年7 月14日，当前转股价格为人民币33.66元/股。由于公司实施2023年半年度权益分 派方案，自2023年10月13日起"康泰转2"的转股价格将由33.66元/股调整为33.48 元/股。 2、2023年第三季度，共有11张"康泰转2"完成转股（票面金额共计1,100 元人民币），合计转为31股"康泰生物"股票（股票代码：300601）。 深圳康泰生物制品股份有限公司 3、截至2023年第三季度末，公司剩余可转债为19,993,769张，剩余票面总 金额为1,999,376,900元人民币。 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2021〕1873号"文同意注册，公司 于2021年7月 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司 | | | 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会今日收到郑海 发先生的书面辞职报告。郑海发先生因个人原因申请辞去公司第七届董事会董事、 副董事长、副总裁及董事会薪酬与考核委员会委员职务。辞去上述职务后，郑海 发先生仍在公司就职，继续担任公司全资子公司北京民海生物科技有限公司总经 理。 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-070 关于公司副董事长、副总裁辞职的公告 公司及公司董事会对郑海发先生任职期间为公司付出的辛勤劳动和积极贡 献表示衷心的感谢。 特此公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2023 年 9 月 28 日 根据《公司法》及其他法律法规和规章制度的规定，郑海发先生辞职后不会 导致公司董事会成员人数低于法定人数，不会影响公司董事会的正常工作，其辞 职报告自送达董事会之日起生效。 截至本公告披露日，郑海发先生持有公司股份24,802,403股，占公司总股本 的2.22%，不存在应 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-068 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年半年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、股东大会审议通过利润分配方案情况 1、深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年半年度权 益分派方案已经公司 2023 年 9 月 26 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议 通过。2023 年半年度利润分配方案为：以 2023 年半年度权益分派实施公告中确 定的股权登记日当日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派 1.80 元（含税）现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。 2、本次权益分派方案自披露至实施期间，公司股本总额可能因可转债转股 事项发生变化。根据公司 2023 年第一次临时股东大会决议，本次权益分派以 2023 年半年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，无需调整 分配比例，公司按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。 3、本次实施的权益分派方案与股 ...

| 证券代码:300601 | | --- | | 债券代码:123119 | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-069 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于可转债转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）； 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）； 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 调整前"康泰转 2"转股价格为：33.66 元/股 调整后"康泰转 2"转股价格为：33.48 元/股 转股价格调整生效日期：2023 年 10 月 13 日 一、可转换公司债券转股价格调整依据 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 7 月 15 日 向不特定对象发行了 2,000.00 万张可转换公司债券（债券简称：康泰转 2，债 券代码：123119）。根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称" ...

疫苗产品进展 - 冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）已获国家药监局《药品注册证书》，是国内首个获批“四针法”的该类型疫苗，采用预充剂型，具有生产工艺先进、质量稳定等优势 [2] - 13价肺炎球菌多糖结合疫苗已完成30个省/自治区/直辖市的准入，并与印尼、菲律宾、巴基斯坦等国签署合作协议 [3] - 五联苗及脊髓灰质炎联合疫苗已启动Ⅰ期临床试验 [3] - 布局30余项研发项目，重点推进水痘疫苗、Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗等10余种疫苗的注册及临床试验 [4] 市场前景与竞争策略 - 冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）作为WHO推荐的金标准疫苗，国内替代空间大，市场需求量高 [2] - 13价肺炎疫苗受益于生育政策及预防意识提升，国内外市场潜力显著，海外需求集中在东南亚和中东地区 [3][4] - 未来增长依赖冻干狂犬疫苗、13价肺炎疫苗、四联苗等核心产品的推广，以及国际化战略实施 [4] 国际化布局 - 2022年以来与菲律宾、印尼、巴基斯坦、沙特、印度等国签署合作协议，覆盖13价肺炎疫苗、23价肺炎疫苗等品种 [4] - 重组新冠疫苗获印尼紧急使用授权及清真认证，为开拓穆斯林市场奠定基础 [4][5] - 现有四联苗、23价肺炎疫苗、乙肝疫苗已取得部分国家出口证书 [5] 研发管线 - 在研项目包括四价手足口病灭活疫苗、20价肺炎球菌结合疫苗、重组带状疱疹疫苗等创新品种 [4] - 重点推进口服五价轮状病毒疫苗、四价流感疫苗等产品的注册与临床试验 [4]

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债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-067 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议的情况； 3、本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第一次临时股 东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2023年9月26日（星 期二）下午14:30在公司会议室召开。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年9月26日（星期二）9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为：2023年9月26日 （星期二）9:15-15:00。 本次会议由公司董事会召集，董事长杜伟民先生主持。会议的召集和召开 程序符合《公司法》《上市 ...

公司基本信息 - 证券代码 300601，证券简称康泰生物；债券代码 123119，债券简称康泰转 2 [1][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12] - 2023 年 9 月 25 日 15:00 - 17:00 通过“康泰生物投资者关系”微信小程序举行 2023 年半年度网上业绩说明会 [2] 在研项目情况 - 拥有在研项目 30 余项，进入注册程序的项目有 15 项 [2] - 水痘减毒活疫苗已申请药品注册批件，完成注册现场核查及 GMP 符合性检查 [2][3][4][8][9][10][11] - Sabin 株脊髓灰质炎灭活疫苗（Vero 细胞）已获得Ⅲ期临床试验总结报告 [3][4] - 四价流感病毒裂解疫苗和口服五价重配轮状病毒减毒活疫苗（Vero 细胞）处于Ⅰ期临床试验阶段 [3] - 吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎和 b 型流感嗜血杆菌联合疫苗（五联苗）及吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎联合疫苗完成Ⅰ期临床试验准备工作，正式开启Ⅰ期临床试验 [3] - 麻腮风联合减毒活疫苗和吸附破伤风疫苗已获得药物临床试验批准通知书 [3] - 已布局四价手足口病灭活疫苗、20 价肺炎球菌多糖结合疫苗、重组带状疱疹疫苗、重组呼吸道合胞病毒疫苗（RSV）等疫苗的研发 [3][6] 已上市产品情况 - 已上市产品包括全球首创的双载体 13 价肺炎球菌多糖结合疫苗、国产首创四联疫苗、重组乙型肝炎疫苗（含 10ug、20ug、60ug 针对不同人群的剂型）、23 价肺炎疫苗等 [3][5] - 冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）已获得国家药品监管理局签发的《药品注册证书》，采用“5 针法”和“2 - 1 - 1”（四针法）两种免疫程序，正开展生产、销售等相关准备工作，获生物制品批签发证明后可上市销售 [3][4][5][7][8][9][10][11] 销售与市场情况 - 13 价肺炎球菌多糖结合疫苗已实现 30 个省、自治区、直辖市的准入，正积极开展销售推广工作 [4][5][6] - 2023 年上半年，13 价肺炎球菌多糖结合疫苗销售收入同比增长 61.30%，23 价肺炎球菌多糖疫苗销售收入同比增长 64.19% [8] - 公司自身销售团队及封闭式推广商团队合计千余人，覆盖全国 31 个省、自治区、直辖市，冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）已启动招标准备工作，建立和完善直营推广商销售团队 [4][5][10][11] - 国际化是重点发展方向，四联疫苗、23 价肺炎球菌多糖疫苗、乙肝疫苗等取得部分国家出口证书，重组新型冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）获印尼紧急使用授权并出口，2021 年海外出口实现收入 95,721.73 万元；2023 年 8 月该疫苗获印尼清真认证 [9][11] 业绩相关情况 - 2023 年营收同期下降主要因新冠疫苗销售收入大幅下降 [5] - 公司产品管线丰富，收入结构多元，将加强市场营销力度，推动已上市产品推广 [5] 股东相关情况 - 2023 年 8 月，控股股东、实际控制人、董事长杜伟民承诺 6 个月内不减持；持股 5%以上股东袁莉萍承诺 6 个月内不减持直接和间接持有的公司股份 [3][4][6][7] - 2023 年半年度利润分配方案为以总股本为基数，每 10 股派 1.80 元（含税）现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，将在股东大会审议通过后两个月内实施 [7] 其他情况 - 近五年应收票据及应收账款增长 199.35%，营业收入增长 114.31%，主要客户为疾控中心，应收账款回收风险较小，公司重视应收账款风险管理 [8] - 重组带状疱疹疫苗目前处于临床前研究阶段 [10]

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-065 目前国内尚无吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎联合疫苗产品获批上市。 二、Ⅰ期临床试验相关情况 吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎联合疫苗Ⅰ期临床试验采用随机、盲法、 阳性对照设计，旨在评价其在 3 月龄及以上健康人群的安全性和免疫原性。 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎联合疫苗 开启Ⅰ期临床试验的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）研发的吸附无细胞百白破灭活脊髓 灰质炎联合疫苗已完成Ⅰ期临床试验准备工作，正式开启Ⅰ期临床试验。现将相 关情况公告如下： 一、药物基本信息 | 吸附无细胞百白破灭活 | 注射剂 | 0.5ml/支 | 预防用生物制 | Ⅰ期临床试验 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 脊髓灰质炎联合疫苗 | 剂型 | 规格 | 注册分类 品第 ...