独立董事制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规的规定以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定， ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-079 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 经查询国家药品监督管理局网站，目前国内已上市的四价流感病毒裂解疫苗 的厂家包括华兰生物疫苗股份有限公司、江苏金迪克生物技术股份有限公司、长 春生物制品研究所有限责任公司、北京科兴生物制品有限公司、武汉生物制品研 究所有限责任公司、上海生物制品研究所有限责任公司和深圳赛诺菲巴斯德生物 制品有限公司。 二、Ⅲ期临床试验相关情况 四价流感病毒裂解疫苗Ⅲ期临床试验采用随机、盲法、阳性对照设计，旨在 评价其在 3 岁及以上健康人群中接种的免疫原性和安全性。 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于四价流感病毒裂解疫苗开启Ⅲ期临床试验的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）研发的四价流感病毒 裂解疫苗已完成Ⅲ期临床试验准备工作，正式开启Ⅲ期临床试验，并于今日成功 完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下： 一、药物主要信息 | 四价流感病毒裂解疫苗 | 注射剂 | 0.5ml/支 | 预防用生物制品 ...

产品研发进展 - 冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）已获国家药监局批准，是国内首个获批"四针法"的该类型疫苗，市场替代率低且前景广阔 [3] - 13价肺炎球菌多糖结合疫苗已在30个省/市完成准入，海外布局覆盖印尼、菲律宾等5国，并于2023年10月获印尼上市许可 [4] - 在研项目30余项，其中15项进入注册程序，包括： - 水痘减毒活疫苗完成注册现场核查 [4] - Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗获Ⅲ期临床报告 [4] - 四价流感疫苗、五联苗等5款疫苗处于Ⅰ期临床阶段 [4] - 四价手足口病疫苗、20价肺炎疫苗等新型疫苗在研 [5] 国际化战略 - 重组新冠疫苗（Y25腺病毒载体）获印尼紧急使用授权及清真认证，为开拓穆斯林市场奠定基础 [5][6] - 四联疫苗、23价肺炎疫苗等已取得部分国家出口证书 [5] - 与东南亚、中东5国签署13价肺炎疫苗合作协议，海外注册工作持续推进 [4][5] 技术平台布局 - 重点布局mRNA技术、病毒载体技术、新佐剂技术等新型技术路径 [5][6] - 通过自主建设+对外合作双模式建立新技术平台 [6] 市场竞争优势 - 13价肺炎疫苗采用全球首创双载体技术 [4] - 狂犬病疫苗采用WHO推荐的"金标准"人二倍体细胞制备工艺 [3] - 多联多价疫苗（如五联苗）研发进度领先 [4][6] 未来规划 - 2023年重点推进15个注册阶段项目的审批 [6] - 持续拓展东南亚、中东等新兴疫苗市场 [5][6] - 通过技术创新保持行业头部地位，研发投入占比未披露 [6]

营业收入及利润 - 康泰生物2023年第三季度营业收入为733,895,892.28元，同比下降0.45%；归属于上市公司股东的净利润为186,619,347.13元，同比增长125.81%[1] - 深圳康泰生物制品股份有限公司2023年第三季度营业利润为7.69亿元，较上一季度大幅增长[15] - 净利润为6.97亿元，同比增长244.5%[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为625,772,026.93元，同比增长139.92%；基本每股收益为0.1671元，同比增长141.13%[1] - 公司经营活动产生的现金流量净额为364,943,405.84元，同比增长139.92%，主要是上年同期支付特许权使用费所致[6] - 经营活动产生的现金流量净额为6.26亿元，较上一季度大幅增加[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-3.81亿元，出现较大幅度下降[18] 资产负债表变动 - 公司非经常性损益项目中，主要是收到2022年度个人所得税手续费返还所致，总计17,900,534.72元[2] - 应收款项融资、预付款项、固定资产、开发支出等资产负债表项目发生变动，主要原因包括银承汇票结算款项、研发项目结转等[4] - 应付账款、应付职工薪酬、应交税费等负债项目发生变动，主要原因包括预收租金款、期权行权产生的应交个人所得税款减少等[5] - 公司前10名股东持股情况中，杜伟民持股比例为25.50%，持股数量为284,775,143股，袁莉萍持股比例为18.06%，持股数量为201,730,680股[7] 其他 - 公司城市更新项目进展情况显示，公司通过城市更新完善生物医药产业园区，推动产业升级，打造生物医药总部基地[10]

经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于 2023 年第三季度报告的议案》，表决结果：3 票同 意、0 票反对、0 票弃权。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《 2023 年第 三季 度报 告》 的具 体 内容 详见 公司 同日 在巨 潮资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-074 深圳康泰生物制品股份有限公司 二、备查文件 第七届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十二 次会议通知于2023年10月19日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2023 年10月26日以通讯表决的方式召开。会议召集人及主持人为监事会主席吕志云先 生，本次会议应参加表决 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于补选公司第七届董事会薪酬与考核委员会委员的公告 2023 年 10 月 27 日 附件：简历 苗向先生，1973 年出生，中国国籍，硕士，中国注册会计师。2009 年加入 公司，现任公司董事、副总裁。 截至本公告日，苗向先生持有公司股份 1,884,682 股，占公司总股本的 0.17%， 与公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人 员不存在关联关系，不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒的情况。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日召 开第七届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于补选公司第七届董事会薪 酬与考核委员会委员的议案》，鉴于公司董事会成员发生变动，为保证公司董事 会薪酬与考核委员会的正常运作 ...

| 证券代码: 300601 | | --- | | 债券代码:123119 | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于 13 价肺炎球菌多糖结合疫苗获得印度尼西亚 上市许可证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）于近日获得印度尼西亚食品药品监 督管理局签发的 13 价肺炎球菌多糖结合疫苗《上市许可证》，具体情况如下： 一、上市许可证的主要内容 | 民海生物 | 13 | 价肺炎球菌 | 注射剂 | 预灌封 | DKI2366500143A1 | 至 | 2028 | 年 | 10 | 月 | 25 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 生产企业 | | 注册产品 多糖结合疫苗 | 剂型 | 包装规格 0.5ml/支 | 上市许可号 | | 有效期 | | | | | 二、产 ...

| 证券代码:300601 | | --- | | 债券代码:123119 | 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-077 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于全资子公司对外出租部分物业的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第七届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于全资子公司对外出租 部分物业的议案》，同意公司全资子公司深圳鑫泰康生物科技有限公司（以下简 称"鑫泰康"）对外出租部分物业事项。现将相关内容公告如下： 为提高公司资产使用效率，盘活公司存量资产，公司全资子公司鑫泰康拟将 位于深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦（以下简称 "康泰集团大厦"）部分物业对外出租。目前康泰集团大厦仍在招租中，部分承 租方尚不确定，公司本次对外出租物业事宜将遵循公开、公平、公正的原则。截 至目前，已确定的承租方租赁合同总金额为 5,283.63 万元，合同约定租赁期限 为 ...

| 证券代码:300601 | | --- | | 债券代码:123119 | 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-073 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 鉴于公司董事会成员发生变动，为保证公司董事会薪酬与考核委员会的正常 运作，公司董事会同意补选苗向先生为公司第七届董事会薪酬与考核委员会委员， 任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。 本次补选完成后，公司第七届董事会薪酬与考核委员会成员为独立董事胡克 平先生（主任委员）、独立董事李皎予先生、董事苗向先生。除上述第七届董事 会薪酬与考核委员会调整外，其他专门委员会委员保持不变。 《关于补选公司第七届董事会薪酬与考核委员会委员的公告》的具体内容详 见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 第七届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十四 次会议通知于2023年10月19日以书面 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-072 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月21日召 开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于 公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》，同意公司及全资子 公司北京民海生物科技有限公司（以下简称"民海生物"或"全资子公司"）向 中国银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国 工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司等相关银行申请授信，加上 截至目前授信余额，拟申请敞口总额累计不超过人民币250,000.00万元的授信额 度，期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度召开董事会重新审议该事项 之日止，在授信期限内授信额度可循环使用。同时，公司及全资子公司将互为对 方融资提供连带责任保证担保；其中，公司为全资子公司的银行融资 ...