丝路视觉科技股份有限公司 对外担保管理制度 丝路视觉科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2024年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范丝路视觉科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为， 保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《丝路视觉科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份，为他人（包括公司的控 股子公司）提供的保证、资产抵押或质押。具体种类包括借款担保，银行开立信用证、 银行开具承兑汇票、开具保函的担保等。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公 ...

公司概况 - 公司主营业务包括CG、AR、VR、MR、AI等数字视觉服务[12,16,17,18,21] - 公司在深圳、广州、南京、合肥、上海、北京等地设有分公司[13] - 公司控股股东及实际控制人为李萌迪[13] 经营情况 - 公司2024年上半年实现营业收入XX亿元，同比增长XX%[1] - 2024年上半年公司实现营业收入2.96亿元，较上年同期下降48.94%[30] - 2024年上半年归属于母公司的净利润-1.09亿元，较上年同期下降4,845.83%[30] - 公司持续加强内部资源整合，优化人力资源配置，提高员工工作效率，降低公司运营成本[43] - 公司持续探索数字创意赋能文化产业的新模式、新应用、新业态，在VR/AR内容体验方面进行持续开发和优化[44] - 公司重视应收账款的回收问题，采取了一系列措施保障应收账款的管理和回收[46] - 公司未来将进一步苦练内功，加强内部管理，优化内部控制，降本增效，不断提升自身管理效率和经营效率[47] 人才优势 - 公司拥有高素质、年轻化、稳定的人才团队优势，是公司生存与发展的根本动力[48][49][50] 公司优势 - 公司在技术、创意、品牌、客户资源和行业经验等方面具有明显优势[51][52][53][54][55][56] - 公司持续丰富、完善产品和服务内容，紧紧围绕"文化+科技"进行业务布局，不断提升客户满意度[57] 财务分析 - 报告期内公司营业收入和营业成本同比下降，主要系数字化展览展示综合业务收入和成本减少所致[60][61] - 报告期内公司经营活动产生的现金流量净额同比大幅下降，主要系销售商品、提供劳务收到的现金减少所致[62] - 报告期内公司投资活动产生的现金流量净额同比大幅下降，主要系购买银行/券商理财产品增加所致[62] - 报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额同比大幅下降，主要系偿还银行短期借款增加所致[65] - 报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少及购买银行/券商理财产品较上年同期增加导致现金及现金等价物净增加额减少189.48%[66] - 报告期内收到的政府补助较上年同期减少导致其他收益减少60.73%[66] - 报告期内营业收入较上年同期减少导致归于母公司的净利润减少4,845.83%[66] - 报告期内收到的政府补助较上年同期减少导致收到其他与经营活动有关的现金减少56.62%[66] - 报告期内退回政府补助导致支付其他与经营活动有关的现金增加37.27%[66] - 报告期内收回银行/券商理财产品本金较上年同期增加导致收回投资所收到的现金和投资活动现金流入小计增加87.96%和87.58%[66][67] - 报告期内购买银行/券商理财产品较上年同期增加导致投资支付的现金和投资活动现金流出小计增加90.01%和86.43%[68][69] - 报告期内收到股权激励行权款较上年同期减少导致吸收投资收到的现金和筹资活动现金流入小计减少87.51%和38.10%[70][71] - 报告期内偿还银行短期借款较上年同期增加导致偿还债务支付的现金增加90.00%[72] - 报告期内支付的办公室房租较上年同期减少导致支付其他与筹资活动有关的现金减少31.93%[74] 资产变动 - 公司以1,000万元的价格转让了所持有的乐朴基金5.56%出资份额[90] - 应收款项融资其他变动内容均系银行承兑汇票增减变动[90] - 报告期内公司主要资产计量属性未发生重大变化[90] - 期末货币资金、应收票据和应收账款等资产存在权利受限情况[91] - 报告期内公司投资额大幅下降99.82%[93] - 交易性金融资产和其他非流动金融资产期末余额合计14,300.40万元[96][97] 募集资金使用 - 报告期内公司使用163.26万元募集资金投入视觉云平台建设项目[103][104] - 公司以自有资金先期投入视觉云平台建设项目置换436.02万元[118] - 公司使用闲置募集资金7,000万元进行现金管理[120] - 公司已注销中国光大银行股份有限公司深圳熙龙湾支行的募集资金专户[120] 子公司经营情况 - 公司子公司丝路蓝2024年上半年营业收入为18,260.44万元，净利润为-2,268.67万元[129] 风险提示 - 公司存在宏观经济与市场波动风险、应收账款发生坏账的风险、人力资源成本上升的风险、募集资金投资项目实施不及预期的风险[133,135,137,139] - 公司将采取多项措施应对上述风险,如积极研发和丰富产品体系、加强应收账款管理、优化人力资源配置等[134,136,138,140] 股权激励 - 公司2024年6月12日召开2024年第一次临时股东大会,审议通过了《第三期股票期权与限制性股票激励计划》[149] - 公司2024年6月21日完成《第三期股票期权与限制性股票激励计划》中341万份股票期权的授予登记工作[149] - 公司报告期内注销已获授但未达行权条件的股票期权合计7,950份[149] 投资者关系管理 - 公司2024年4月26日通过网络平台线上交流的方式接待了公司投资者和潜

丝路视觉科技股份有限公司 内部审计制度 丝路视觉科技股份有限公司 内部审计制度 （2024 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及 效果，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《独立董事和审计委员会履职手册》等法律、行政法规、部门规章及规 范性文件以及《丝路视觉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定和要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司和公司各部门、全资或控股子公司 及其直属分支机构（含控股子公司），及上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事 ...

内幕信息管理 - 公司内幕信息管理由董事会统一领导，董事长为主要责任人[2] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东相关情况变化属内幕信息[7][8] 知情人范围 - 内幕信息知情人包括公司董监高、5%以上股份股东及其相关人员等[10][26] 档案报备 - 内幕信息首次公开披露后5个交易日内向深交所报备知情人档案[14] - 披露重大事项及事项变化时需报备或补充提交知情人档案[15] 登记备案程序 - 知情人告知董事会秘书，组织填写档案表和承诺书等[15] 档案保存 - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存10年[16] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规，2个工作日内报送情况及处理结果[25] 承诺与责任 - 要求知情人作出承诺，内容需真实准确完整[37] - 知情人及近亲属需保密，公开前不买卖公司证券[37] - 违反承诺承担法律责任[38] 备忘录要求 - 重大事项进程备忘录涉及人员需签名确认[41]

债券发行与交易 - 2022年3月2日发行2.4亿元可转换公司债券[4] - 2022年3月22日“丝路转债”在深交所挂牌交易[5] 转股相关 - 转股期自2022年9月8日至2028年3月1日[5] - 初始转股价26.69元/股，现26.53元/股[5][7] 价格修正 - 2024年8月20日触发修正条件，本次不修正[3][9] - 至审议三季报董事会会议前再触发也不修正[3][10] - 三季报后重新起算触发期，再触发董事会决定[10]

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 丝路视觉科技股份有限公司 具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index 上披露的《2024 年半年度报告》全文及 摘要（公告编号：2024-066）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 特此公告。 丝路视觉科技股份有限公司监事会 2024 年 8 月 21 日 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九次会 议于 2024 年 8 月 20 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 10 日以电话、传真、电子邮件、即时通讯工具等方式发出。本次会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 公告编号：2024-068 | | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | 丝路视觉科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意丝路视觉科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3840 号）核准，公司向 不特定对象公开发行面值总额 240,000,000.00 元可转换公司债券（以下简称 "可转债"），期限 6 年，募集资金总额为人民币 240,000,000.00 元，扣除承销 及保荐费用人民币 4,018,867.92 元（承销及保荐费用不含税金额共计人民币 4,301,886.79 元，募集资金到位前已经预付人民币 283,018.87 元，不含增值税） 后，实收募集资金为人民币 235,981,132.08 元，已由主承销商长江证券承销保 荐有限公司于 2022 年 3 月 8 日汇入公司开立的募集资金专项账户内。另扣除与 发行本次可转换债券有关的律师费、审计费、资信评级费、信息披露费及预付的 保荐费等其他发行费用合计人民币 2,308,2 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 丝路视觉科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、担保人：丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"丝路视觉"） 2、被担保人：公司全资子公司深圳市丝路蓝创意展示有限公司（以下简称 "丝路蓝"） 3、担保基本情况介绍：丝路视觉以集团授信形式向北京银行股份有限公司 深圳分行申请人民币 10,000 万元的综合授信额度，其中丝路蓝可用额度不超过 7,000 万元。丝路视觉于 2024 年 8 月 14 日与北京银行股份有限公司深圳分行签 署了《综合授信合同》，约定为丝路蓝使用北京银行股份有限公司深圳分行不超 过 7,000 万元的集团综合授信额度提供连带责任保证担保。 4、公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第四届董事会第二十五次会议及 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年 ...

财务数据 - 2024年3月31日资产总额1957067621.40元，2023年12月31日为2192214525.49元[5] - 2024年3月31日负债总额1075389863.69元，2023年12月31日为1244748095.75元[5] - 2024年1 - 3月营业收入88090160.53元，2023年1 - 12月为1430901013.24元[5] - 2024年1 - 3月净利润 - 66768314.48元，2023年1 - 12月为21939371.76元[5] 担保与授信 - 公司向浦发银行深圳分行申请不超10000万元综合授信额度，子公司丝路蓝提供连带责任保证[3] - 担保金额10000万元，担保期限自每笔债权合同债务履行期届满之日起三年[6][7] - 本次担保前，公司及控股子公司经审议累计对外担保余额90000万元，占最近一期经审计净资产94.95%[8] - 截至公告披露日，公司及全资子公司互保实际累计担保金额56420.54万元，占最近一期经审计净资产59.53%[8] - 公司对子公司担保金额46420.54万元，子公司对公司担保金额10000万元[8] 其他 - 公司注册资本12147.3144万人民币[4]

担保情况 - 公司为丝路蓝不超1亿元综合授信额度提供连带责任保证担保[3] - 公司同意为丝路蓝不超9亿元综合授信额度提供连带责任担保，期限一年[3] - 本次担保金额10000万元，期限3年[7] - 本次担保前公司及控股子公司累计对外担保余额9亿元，占最近一期经审计净资产94.95%[8] - 截至公告披露日公司及全资子公司互保累计担保金额56,420.54万元，占最近一期经审计净资产59.53%[8] 丝路蓝财务数据 - 丝路蓝注册资本8000万元[4] - 2024年3月31日丝路蓝资产总额870,688,704.36元，2023年12月31日为954,185,924.60元[6] - 2024年3月31日丝路蓝负债总额618,044,222.20元，2023年12月31日为689,476,524.11元[6] - 2024年1 - 3月丝路蓝营业收入44,711,348.86元，2023年为1,035,701,414.10元[6] - 2024年1 - 3月丝路蓝净利润 - 12,064,918.33元，2023年为54,055,031.46元[6]