杭州集智机电股份有限公司 内部控制自我评价报告 杭州集智机电股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制体系)，结合本公司(以下简称公司)内部控制制 度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日(内 部控制评价报告基准日)的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就 内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至2023年12月31日与公司财务报表 相关的内部控制评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 ...

人员数据 - 2023年末合伙人103人，注册会计师701人，签过证券审计报告的282人[2][3] 业绩数据 - 2023年度经审计收入总额108,764万元，审计业务收入97,289万元，证券业务收入54,159万元[3] - 2022年年报上市公司审计客户159家，收费13,684万元，同行业7家[3] 其他数据 - 职业保险累计赔偿限额3亿元[3] 监管情况 - 近三年事务所受监管措施6次、自律措施4次，26名从业人员受监管6次、自律6次[4] 会议相关 - 2023年3月27日审议续聘议案，4月21日股东大会通过[5] - 2024年1月25日沟通审计预审情况，3月15日沟通审计调整事项[8] - 2024年4月18日审计委员会通过多项议案并提交董事会[8] 审计评价 - 审计委员会认为中汇表现良好，按时完成2023年年报审计[9]

会议情况 - 2023年度公司召开7次董事会，独立董事全出席[2] - 2023年度公司召开3次股东大会，独立董事全出席[3] - 2023年度薪酬与考核委员会主任委员主持召开1次会议[28] - 2023年度战略委员会委员参加1次战略委员会会议[28] - 2023年度审计委员会委员参加4次审计委员会会议[28] - 2023年度提名委员会委员未召开会议[29] 债券发行 - 2023年1、2月会议确定公司符合发行可转债资格和条件[5][14] - 发行可转债方案利于提升盈利能力等[6] 利润分配 - 2022年度公司现金分配利润不少于可供分配利润20%[19] 资金与担保 - 2022年末、2023年中控股股东及关联方无占用资金情况[17][26] - 2022年度、2023年半年度公司无对外担保情形[18][27] 审计相关 - 同意续聘中汇会计师事务所为2023年度审计机构[21] 未来展望 - 2024年按规定履行独立董事职责维护股东权益[35]

杭州集智机电股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 蒋巍 作为杭州集智机电股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、 本人已经通过杭州集智机电股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_截至本声明披露日，本人尚未取得独立董事资格证书， 本人承诺参加最近一期独立董事培训并取得深圳证券交易所认可 ...

关于杭州集智机电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中汇会专[2024]4263号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对集智股份公司管理层编制的汇总表 发表专项审核意见。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计工作涉及实施 审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。我们实施了包括核查会计记 录等我们认为必要的程序。 第 1 页 共 4 页 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审核意见提供了 合理的基础。 三、专项审核意见 杭州集智机电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州集智机电股份有限公司(以下简称集智股份公 司)2023年度财务报表，并出具了中汇会审[2024]4262号无保留意见的审计报告， 在此基础上对后附的集智股份公司管理层编制的《2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)进行了审核。 一、管理层的责任 管理层的责任是提供真实、合法、完整 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人谢乔昕作为杭州集智机电股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 杭州集智机电股份有限公司 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 一、 本人已经通过杭州集智机电股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 ...

授信申请 - 2024年4月18日董事会通过新增授信额度议案[1] - 2024年度新增申请授信额度不超2亿元[1] - 综合授信品种含短期贷款、银行承兑汇票等[1] 授信特点 - 额度可循环使用，不等于实际融资额[1] 审批与影响 - 申请在董事会权限内，无需股东大会审议[2] - 符合业务发展，利于优化融资结构[3] - 财务风险可控，不损害股东利益[3]

关联交易 - 公司2024年度预计与通力凯顿发生不超2400万元日常关联交易[1] - 截至2024年4月20日已发生关联交易266.74万元[5] 通力凯顿情况 - 注册资本3000万元，王和根持股100%[6] - 2023年营收12121万元，净利润114万元[7] 决策情况 - 审计、董事会、保荐机构均同意2024年度关联交易预计事项[13][14][17]

杭州集智机电股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州集智机电股份有限公司董事会现就提名 谢乔昕 为杭州集智 机电股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为杭州集智机电股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该 独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、被提名人已经通过杭州集智机电股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中 ...