投资审议规则 - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况由董事会审议批准[5] - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况需董事会审议后提交股东大会审议[6] - 仅达到特定两项标准且公司最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元，可不提交股东大会审议[7] 投资类型及决策程序 - 短期投资指能随时变现且持有时间不超一年的投资，一般不进行，特定情况经批准可进行[12] - 短期投资决策需财务部门提供资金流量表等三步程序[15] - 长期投资指不能随时变现或不准备变现、持有超一年的投资[18] - 长期投资按性质分为新项目投资和已有项目增资[19] - 对外长期投资决策需有关部门上报资料等六个步骤[20] 投资相关要求 - 公司对外投资应符合国家法规及产业政策，遵循审慎、安全、有效原则[3] - 公司不得使用信贷资金、募集资金进行证券投资[14] - 对外长期投资可行性研究报告包含项目名称、投资目的等多项内容[21] - 重大长期投资合同或协议需经律师审核，董事会、股东大会批准后签署[22] 投资收回与转让 - 公司可在被投资企业经营期满、破产等情况收回对外投资[25] - 公司可在投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况转让对外投资[30] 人员派出与管理 - 公司对外投资组建合作、合资公司应派出董事、监事及高级管理人员[29] - 公司派出董事、监事和高级管理人员需具备遵守法规、有文化知识等条件[32] 财务与审计管理 - 公司财务部门应对对外投资活动全面记录和核算，按项目建明细账[37] - 子公司应每月向公司财务部门报送财务会计报表[37] - 公司内部审计部门年末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[38] 信息披露与制度解释 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[39] - 制度由董事会负责解释[47] 需关注事项 - 涉及收购和出售资产行为[47] - 涉及对外投资行为（非长期股权投资）[47] - 涉及重大诉讼、仲裁事项[47] - 涉及大额银行退票[47] - 涉及重大经营性或非经营性亏损[47] - 涉及遭受重大损失[47] - 涉及重大行政处罚[47] - 涉及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的其他事项[47]

控股股东股份情况 - 陈崇军持有公司股份78,550,607股，占剔除回购专用账户后股本23.10%[2][5][6] - 累计质押股份6,717万股，占所持股份85.51%，占剔除后股本19.75%[2][6] - 累计被司法冻结股份78,550,607股，占所持股份100%，占剔除后股本23.10%[2][6] - 累计被司法轮候冻结股份90,239,162股，占所持股份114.88%，占剔除后股本26.54%[2][5][6] - 本次新增轮候冻结股份34,762,968股，占所持股份44.26%，占总股本10.22%[3] 其他影响 - 司法冻结股份强制处置或影响陈崇军控股股东及实际控制人地位[2][6] - 司法强制执行可能引发陈崇军股份后续被动减持，存在不确定性[8] 公司现状 - 公司日常运行和生产经营活动正常，未受冻结事项影响[6] 控股股东情况 - 陈崇军不存在违规占用公司资金和公司为其违规担保情形[6] - 陈崇军近一年存在大额债务逾期及违约情形[6]

控股股东股份情况 - 陈崇军持股78,550,607股，占剔除回购专用账户后股本23.10%[2][6] - 累计质押6,717万股，占其所持股份85.51%，占剔除后股本19.75%[2][6] - 累计被司法冻结78,550,607股，占其所持股份100%，占剔除后股本23.10%[2][6] - 本次新增轮候冻结5,330,000股，占其所持股份6.79%，占总股本1.57%[3] - 累计被司法轮候冻结33,783,226股，占其所持股份43.01%，占剔除后股本9.93%[2][5][6] 其他情况 - 司法冻结若强制处置，影响陈崇军控股股东地位[2][6] - 公司日常运行和生产经营正常，未受冻结影响[6] - 陈崇军无违规占用资金和公司为其违规担保情形[6] - 陈崇军近一年有大额债务逾期及违约情形[6] - 司法强制执行或致陈崇军股份被动减持，有不确定性[8]

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-058 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东股份新增轮候冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公 司股份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质 押股份数量为 6,717 万股，占其所持有公司股份数量比例 85.51%，占剔除公司 回购专用账户后公司股本的 19.75%；累计被司法冻结股份数量 78,550,607 股， 占其所持有公司股份数量比例 100%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计被司法轮候冻结股份数量 28,453,226 股，占其所持有公司股份数 量比例 36.22%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 8.37%。 目前陈崇军先生所持有的公司股份均处于质押或冻结状态。若已被司法冻结 的股份被司法强制处置，将影响陈崇军先生的控股股东及实际控制人的地位。 2、陈崇军先生相关债务违约情况、诉讼情况及股份冻结、股份拍卖 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-057 上海古鳌电子科技股份有限公司 董 事 会 许可项目：人民币鉴别仪产品生产；建筑智能化系统设计；电气安装服务； 1 建设工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动， 具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 特此公告。 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于工商变更登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 5 月 10 日召开第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于新增经营范围暨修订公 司章程的议案》、2024 年 5 月 27 日召开 2024 年第一次临时股东大会审议通过 了《关于修订<公司章程>的议案》，公司于近日完成了经营范围变更的工商登记 手续，并已取得了上海市市场监督管理局出具的《营业执照》。变更后的经营范 围如下： 一般项目：货币专用设备制造；货币专用设备销售；电子专用设备制造；电 子专用设备销售；安防设备制造；安防设备销售；机械设备研发；通用设备修理； 计算机软 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东股份新增轮候冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-056 特别提示： 1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公 司股份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质 押股份数量为 6,717 万股，占其所持有公司股份数量比例 85.51%，占剔除公司 回购专用账户后公司股本的 19.75%；累计被司法冻结股份数量 78,550,607 股， 占其所持有公司股份数量比例 100%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计被司法轮候冻结股份数量 24,980,072 股，占其所持有公司股份数 量比例 31.80%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 7.35%。 目前陈崇军先生所持有的公司股份均处于质押或冻结状态。若已被司法冻结 的股份被司法强制处置，将影响陈崇军先生的控股股东及实际控制人的地位。 2、陈崇军先生相关债务违约情况、诉讼情况及股份冻结、股份拍卖 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-055 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于控股子公司收到行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示： 本次东高科技被暂停 6 个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经 营业绩造成较大的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响。本公司将根据相 关事项的进展情况及时履行信息披露义务。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。" 二、其他相关说明 1、公司和东高科技高度重视前述问题，将严格按照广东证监局的相关要求， 深入开展整改，严肃内部问责，规范运作。 2、公司将认真吸取教训，全面排查，切实整改，防止类似情况再次发生， 同时不断提升服务水平，为用户提供更优质的服务。 近日，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司东高 （广东）科技发展有限公司（以下简称"东高科技"）收 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-054 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于公司控股股东部分股份被司法冻结及新增轮候冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈崇军先生共计持有公 司股份 78,550,607 股，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计质 押股份数量为 6,717 万股，占其所持有公司股份数量比例 85.51%，占剔除公司 回购专用账户后公司股本的 19.75%；累计被司法冻结股份数量 78,550,607 股， 占其所持有公司股份数量比例 100%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 23.10%；累计被司法轮候冻结股份数量 22,072,433 股，占其所持有公司股份数 量比例 28.10%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的 6.49%。 目前陈崇军先生所持有的公司股份均处于质押或冻结状态。若已被司法冻结 的股份被司法强制处置，将影响陈崇军先生的控股股东及实际控制人的地位。 2、陈崇军先生相关债务违约情况、诉讼情况及股份冻结、股份 ...

控股股东股份情况 - 陈崇军持股78,550,607股，占剔除回购专用账户后股本23.10%[2] - 累计质押6,717万股，占其持股85.51%，占股本19.75%[2] - 累计被司法冻结1,619.2968万股，占其持股20.61%，占股本4.76%[2] 本次司法冻结情况 - 本次冻结110万股，占其持股1.40%，占股本0.32%[3] - 起始日2024/6/4，到期日2027/6/3[3] 其他情况 - 陈崇军被逮捕，暂不知冻结原因[5] - 公司日常运行和经营未受影响[7] - 无违规占用资金和违规担保情形[7] - 若冻结股份被执行，可能引发被动减持[7] - 公司将关注进展并督促披露信息[7]

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-051 本次东高科技被暂停 6 个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经 营业绩造成较大的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响。本公司将根据相 关事项的进展情况及时履行信息披露义务。 近日，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司东高 （广东）科技发展有限公司（以下简称"东高科技"）收到中国证券监督管理委 员会广东监管局下发的[2024]2 号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令 暂停新增客户监管措施的事先告知书》（以下简称"行政监管措施告知书"），该 文件的具体内容如下： 一、《行政监管措施告知书》主要内容 "经查，我局发现你公司存在以下违规行为：一是被采取责令暂停新增客户 措施期间存在新增客户行为，反映出你公司内部控制不健全，合规管理不到位。 二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺 乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为"投资顾问"的人员向客户提供投 资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。 三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议 ...