合规情况 - 现场检查对应2024年半年度，时间为2024年7月18日 - 9月13日[2] - 公司章程和治理制度完备、合规且有效执行[2] - 内部审计部门至少每季度审计募集资金存放与使用情况[3] - 公司已披露公告与实际情况一致、内容完整无重大变化[3] - 建立防控股股东等占用资金或资源制度，无占用情形[4] - 募集资金到位后一个月内签三方监管协议并有效执行[4] - 业绩无大幅波动，有波动有合理解释[4] - 公司及股东完全履行相关承诺[5] - 完全执行现金分红制度并如实披露[5] - 前期监管机构和保荐机构发现问题已整改[5] 股权情况 - 截至2024年8月31日，实际控制人陈崇军累计质押股份6717万股，占其所持公司股份比例85.51%，占剔除回购专用账户后公司股本的19.75%[6] - 截至2024年8月31日，实际控制人陈崇军累计被司法冻结股份78550607股，占其所持公司股份比例100%，占剔除回购专用账户后公司股本的23.10%[6] 违规处分 - 2024年4月15日，公司及董事长、总经理和董事会秘书因信息披露不准确收到深交所通报批评处分[6] - 2024年6月13日，控股子公司东高科技收到广东监管局责令暂停6个月新增客户的监管措施[7][11] - 2024年4月25日，实际控制人陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪被青岛市公安局刑事拘留[8][10] - 2024年5月24日，实际控制人陈崇军经青岛市人民检察院批准被执行逮捕[8][11] - 2024年3月4日，实际控制人陈崇军因违规收到上海监管局警示函[8] - 2023年8月，原董事、实际控制人陈崇军离职后半年内累计减持620万股[8][9] 收购进展 - 截至报告出具日，公司收购控股子公司东高科技变更控股股东事项备案及业务许可证变更未完成[9] 业绩情况 - 2024年1 - 6月，公司收入14557.77万元，净利润为 - 12645.83万元，同比下降446.58%[10]

违规与监管 - 2024年6月13日，东高科技因违规被责令暂停6个月新增客户，未提交整改报告[3] - 2024年4月15日，公司及相关人员因信息披露不准确被深交所通报批评[4] - 2024年3月4日，陈崇军因2022 - 2023年违规减持收到上海监管局警示函[6] - 控股子公司东高科技整改期间仍存在违规情形，继续暂停6个月新增客户[7][8] 实际控制人情况 - 截至2024年8月31日，陈崇军累计质押股份6717万股，占其所持股份85.51%，占剔除回购专用账户后股本19.75%[4][7] - 截至2024年8月31日，陈崇军累计被司法冻结股份78550607股，占其所持股份100%，占剔除回购专用账户后股本23.10%[4][7] - 截至2024年8月31日，陈崇军累计被司法轮候冻结股份90239162股，占其所持股份114.88%，占剔除回购专用账户后股本26.54%[4][7] - 2024年4月25日，陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪被刑事拘留[6] - 2024年5月24日，陈崇军被执行逮捕[6] 业绩情况 - 2024年1 - 6月，公司收入14557.77万元，净利润 - 12645.83万元，同比下降446.58%[8][9] 其他事项 - 截至2024年6月30日，出售参股公司股权仍未收到2695万元剩余转让款[7] - 公司收购东高科技重大事项变更备案未完成，业务许可证未变更[6][8] - 2024年现场检查1次，发现实际控制人股份质押及冻结比例高问题[3][4] - 发表独立意见5次，向本所报告0次[7] - 公司及股东在资产重组等时所作承诺均已履行[10][11]

公司决策 - 公司于2024年8月27日召开第五届董事会第十三次会议通过相关议案[1] 子公司信息 - 控股子公司上海昊元古信息管理合伙企业近日完成出资额变更工商登记[1] - 上海昊元古信息管理合伙企业出资额为39750万元[1] 持股比例 - 上海古鳌半导体有限责任公司在上海昊元古信息管理合伙企业持股比例为0.0103%[1] - 上海古鳌电子科技股份有限公司在上海昊元古信息管理合伙企业持股比例为93.0714%[1] 其他信息 - 上海昊元古信息管理合伙企业成立日期为2023年04月19日[1] - 公告发布日期为2024年9月12日[4]

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-XXX 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于合伙企业部分合伙人进行资产置换及定向减资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到控股公司 上海昊元古信息管理合伙企业(有限合伙)（以下简称"昊元古"）通知，部分合 伙人因自身原因提出拟以其直接持有的昊元古 1,250.00 万元有限合伙人份额与 昊元古直接持有的新存科技（武汉）有限责任公司（以下简称"新存科技"） 139,510.00 元注册资本进行资产置换，以实现直接持有新存科技股权之目的， 置换后合伙人直接从合伙企业退伙，昊元古进行定向减资。具体情况如下： 公司于 2024 年 8 月 27 日召开第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于 签订<资产置换及定向减资协议>的议案》，同意昊元古的部分合伙人提出资产置 换并退伙的诉求，若资产置换及退伙成功，昊元古持有新存科技股权的比例由 31.39%减少至 30.4364%，昊元古将减少注册资本 1,250.00 万元，由 41,000 ...

会议信息 - 第五届董事会第十三次会议8月19日发通知，8月27日召开[2][3] - 应出席董事7人，实际出席7人，通讯表决5人[3] 审议事项 - 通过《2024年半年度报告》及摘要[4] - 通过注销上海右佐贸易有限公司议案[5] - 通过签订《资产置换及定向减资协议》议案[6] - 通过修订《会计师事务所选聘制度》议案[7] - 通过制定《对外投资管理制度》议案[8] - 通过制定《董监高股份变动管理制度》议案[9] - 通过2024年半年度计提资产减值准备37,493,008.17元议案[10]

公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方 式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 董事、监事和高级管理人员持股变动管理 上海古鳌电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为优化上海古鳌电子科技股份有限公司(以下简称"公司")规则体 系，加强对本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理 办法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》等国家法律、行政法规、部门规章以及《上海 古鳌电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，并 结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 ...

业绩总结 - 2024年半年度计提减值准备37,493,008.17元，减少利润总额同额[3][11] - 应收账款坏账损失1 - 6月累计计提 - 5,151,321.56元[2] - 其他应收款坏账损失1 - 6月累计计提2,350,719.43元[2] - 长期应收款坏账损失1 - 6月累计计提 - 22,712.41元[3] - 存货跌价损失1 - 6月累计计提6,074,139.56元[3] - 商誉减值损失1 - 6月累计计提34,242,183.15元[3] 决策相关 - 董事会、监事会同意2024年半年度计提减值准备[12][14] 公告信息 - 公告含两会决议，8月28日发布[15][16]

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-062 二、监事会会议审议情况 经全体参会监事审议，作出如下决议： 1、审议通过《<2024 年半年度报告>及摘要》； 监事会认为：董事会编制和审核公司 2024 年半年度报告的程序符合法律、 行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司 2024 年 1 月-6 月的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在深圳证券交易所网站和巨潮资讯网披露的《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》。 上海古鳌电子科技股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 8 月 19 日以通讯方式通知全体监事，并于 2024 年 8 月 27 日以现场会议并表决的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实 际出席 3 人。本次会议由职工代表监事贾 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-067 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于注销上海右佐贸易有限公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）整体规划，为优 化企业组织架构，提高公司管理效率，公司于 2024 年 8 月 27 日召开第五届董事 会第十三次会议，审议通过了《关于注销上海右佐贸易有限公司的议案》，公司 董事会同意注销上海右佐贸易有限公司（以下简称"上海右佐"），并授权公司 经营管理层办理本次上海右佐注销相关事宜。 本次注销上海右佐事项在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。 本次注销事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组。现将具体情况公告如下： 一、上海右佐的基本情况 1、企业名称：上海右佐贸易有限公司 2、统一社会信用代码：91310107MACM2MKH61 3、类型：有限责任公司（自然人投资或控股） 1 通讯设备销售；财务咨询；房地产咨询；法律咨询（不含依法须律师事务所执业 许可的业务）；环保咨询服务；信息技术咨询服务；工程管理服务；会议 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司 单位：人民币元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市 公司的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2024 年期初占 用资金余额 2024 年 1-6 月占 用累计发生金额 （不含利息） 2024 年 1-6 月 占用资金的利 息（如有） 2024 年 1-6 月偿还累计 发生金额 2024 年 6 月 30 日占用资金余额 占用形成原 因 占用性 质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 无 - - - - - - - - - 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 无 - - - - - - - - - 其他关联方及其附 属企业 无 - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市 公司的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2024 年期初往 来资金余额 2024 年 1-6 月往 来累计发生金额 （不含利息） 2024 年 1-6 月 往来资金的利 息（如有） 2024 年 1-6 ...