华图山鼎设计股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议 事程序，提高监事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况制定本议事规 则。 第二条 监事会是公司常设监督机构，依据《公司法》、《公司章程》及本议事 规则的规定履行职责，对全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总经理及其 他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第二章 监事 第三条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得 少于监事人数的三分之一。 1 第四条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不得担 任公司监事。 监事会人员和结构应当确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员 以及上市公司财务进行监督和检查等职责。 董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶和直系亲属 不得兼任监事。 第五条 监事应当遵守法律 ...

证券代码：300492 证券简称：华图山鼎 公告编号：2023-045 华图山鼎设计股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次 会议于 2023 年 12 月 8 日以口头或邮件方式临时通知全体监事，会议通知中包括 会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。 本议案尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议，并以特别决议形式 审议通过。 2、审议通过《关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案》 易晓英女士因工作变动申请辞去第四届监事会监事、监事会主席职务。同时， 根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定， 结合公司实际需要，拟将监事会成员人数由 3 人调整为 7 人，其中职工代表监事 为 4 人，不低于 1/3。 3、应到监事 3 人，实到监事 3 人。 4、会议由监事会主席易晓英女士主 ...

华图山鼎设计股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 任职资格 第四条 独立董事原则上最多在3家公司兼任独立董事，并确保有足够的时间 和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会成员中至少要有三分之一的独立董事，独立董事中至少 包括一名会计专业人士。 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件 和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本工作制度。 第二条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及公司主要股东、实 际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影 ...

董事会审计委员会工作规则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，实现对公 司财务收支和各项经营活动的有效监督，确保董事会对经理层的有效监督，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范 性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特 设立董事会审计委员会（下称"审计委员会"），并制定本工作规则。 华图山鼎设计股份有限公司 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，根据《公 司章程》和董事会议事规则等的规定对公司审计、内控体系等方面监督并提供专 业咨询意见。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由七名董事组成，由董事会任命。其中独立董事四 名，独立董事中至少有一名为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在上市公 司担任高级管理人员的董事。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履 ...

（2023 年 12 月） 第一章 总则 华图山鼎设计股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员的产生，优化公司的人员组成， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律法规、规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的规定，特设立董事会提名委员会（下称"提名委员会"），并制定本 工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟拟订公司 董事和高级管理人员的选拔标准和程序，搜寻人选，进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由七名董事组成，由董事会任命。其中独立董事 四名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员一名，主任委员担任审计委员会召集人。 主任委员由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举， 并报请董事会备 ...

如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 华图山鼎设计股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人华图山鼎设计股份有限公司董事会现就提名张少峰先生为华图山 鼎设计股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为华图山鼎设计股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次 提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过华图山鼎设计股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可 能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得 ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第三条 战略委员会成员由七名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一成员组成，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自 其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本规则增补新的委 员。 1 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定， 特设立董事会战略委员会（下称"战略委员会"），并制定 ...

| 原《董事会议事规则》条款 | 修改后《董事会议事规则》条款 | | --- | --- | | 第二条 公司董事会由九名董事组成，其 | 第二条 公司董事会由十一名董事组成， | | 中独立董事三名，设董事长一人。 | 其中独立董事四名，设董事长一人。 | | 第三条 公司董事会设三名独立董事。独 | 第三条 公司董事会设四名独立董事。独 | | 立董事的有关职权和应当发表独立意见 | 立董事的有关职权和应当发表独立意见 | | 的事项依照本公司《独立董事工作制度》 | 的事项依照本公司《独立董事工作制度》 | | 的有关规定。 | 的有关规定。 | | 第二十七条 董事会设立提名委员会、战 | 第二十七条 董事会设立提名委员会、战 | | 略委员会、审计委员会、薪酬和考核委员 | 略委员会、审计委员会、薪酬和考核委员 | | 会，委员会成员为单数且不少于三名。提 | 会。提名委员会、审计委员会、薪酬和考 | | 名委员会、审计委员会、薪酬和考核委员 | 核委员会成员中应当有半数以上的独立 | | 会成员中应当有半数以上的独立董事，并 | 董事，并由独立董事担任召集人；审计委 | | 由独立董事担任召集人 ...

华图山鼎设计股份有限公司 Huatu Cendes CO., LTD. 章程 二〇二三年十二月 1 公司于 2011 年 8 月 18 日发起成立，在成都市锦江工商行政管理局注册登记，取得企 业法人营业执照。公司现持有的企业法人营业执照号码为 9151010474469974XL。 第三条 公司于 2015 年 6 月 24 日经中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"） 核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,080 万股，并公开发售发行前原有股东所持人 民币普通股 6,240 万股，根据深圳证券交易所"深证上【2015】532 号《上市通知书》"， 于 2015 年 12 月 23 日在深圳证券交易所创业板上市。现公司的股票简称为"华图山 鼎 "，股票代码 300492。 第四条 公司注册名称：华图山鼎设计股份有限公司 | 第一章 总 则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股 份 | 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 股份转让 | 7 | | 第四章 股东和股东大会 | 8 | | 第 ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第二章 董 事 第二条 公司董事会由十一名董事组成，其中独立董事四名，设董事长一人。 第三条 公司董事会设四名独立董事。独立董事的有关职权和应当发表独立意见的 事项依照本公司《独立董事工作制度》的有关规定。 第四条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担任董事。 第五条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。 董事每届任期不得超过三年。董事任期届满，可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公 司章程》的规定，履行董事职务。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但公司董事会中兼任公司高级管 理人员的董事以及由职工代表担任的董事，人数总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第六条 董事应当遵守法律、行政法规，并依照《公司章程》规定对公司负有忠实 义务。 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事程 序，保证董事会落实股东大会决议， ...