限制性股票激励计划 - 激励计划授予限制性股票总量为220万股，李祖庆获授50万股，占授予总量22.73%，占目前总股本0.14%[3][4] - 曹伟获授30万股，占授予总量13.64%，占目前总股本0.09%[4] - 核心管理和技术骨干9人共获授110万股，占授予总量50.00%，占目前总股本0.31%[4] - 预留30万股，占授予总量13.64%，占目前总股本0.09%[4] - 首次及预留限制性股票第一个归属期权益数量占授予权益总量的比例为40%[5] - 第二个归属期权益数量占授予权益总量的比例为30%[5] - 第三个归属期权益数量占授予权益总量的比例为30%[5] - 2021年3月30日向11名激励对象首次授予190.00万股（调整前）限制性股票，授予价格为7.53元/股[15][16] - 2021年12月24日向7名激励对象授予30.00万股（调整前）预留部分限制性股票，授予价格为7.53元/股[15][16] - 首次授予部分第三个归属期为2024年3月31日至2025年3月29日，可归属数量为首次授予总数的30%[17] - 2021年限制性股票激励计划授予价格调整为5.569327元/股，授予总量285.8144万股[23] - 2021年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期可归属人数9人，可归属数量58.4621万股，占归属前总股本约0.17%[27] 业绩考核 - 第一个归属期业绩考核目标是以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于30%[7] - 第二个归属期业绩考核目标是以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于60%；第三个归属期是以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于100%[7] - 2023年营业收入为660,834,875.10元，相比2020年增长率为112.28%，满足业绩考核要求[19] 归属情况 - 符合归属条件的激励对象有9名，个人层面绩效考核结果均为“A”，归属比例为100%[19] - 2名激励对象因个人原因离职，已获授但尚未归属的11.6924万股（调整后）限制性股票作废处理[21] - 本次归属股票数量为58.4621万股，涉及9人，上市流通日为2024年5月13日，占归属前公司总股本的比例为0.17%[3] - 本次行权募集资金3,255,945.53元，新增股本584,621元[30] - 本次行权募集资金全部用于补充公司流动资金[31] - 本次归属完成后股本总数从352,186,164股变为352,770,785股[33] - 本次归属后，以归属后总股本计算，2024年1 - 3月基本每股收益摊薄[35] - 本次归属的限制性股票数量占归属前公司总股本约0.17%，对财务不构成重大影响[35] - 本次归属事项已取得必要批准和授权，归属条件已成就[36] 分红情况 - 2022年5月24日以总股本270,399,012股为基数，每10股派发现金红利0.997189元（含税）[22] - 以352,109,184股为基数，每10股派发现金红利1.499834元[23] 其他 - 2023年6月2日审议通过调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格与数量等议案[14] - 2023年12月25日审议通过调整2021年限制性股票激励计划授予价格等议案[14] - 2024年3月29日审议通过2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件等议案[14] - 可转换公司债券调整后的转股价格为21.25元/股[36]

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、债券代码：123197，债券简称：光力转债。 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率， A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。 当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整， 并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于 公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调 整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，且在转换股份登记 日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。 当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量 ...

光力转债情况 - 发行量和上市量均为40,000.00万元（4,000,000张）[5] - 票面利率第一年0.40%至第六年3.00%[5] 本次付息情况 - 第一年付息，计息期2023.5.8 - 2024.5.7，利率0.40%[13] - 每10张利息4元（含税）[2] 利息派发情况 - 个人等实际每10张派息3.20元[14] - QFII和RQFII等每10张派息4.00元[14] 时间安排 - 债权登记日2024年5月7日[3] - 付息日和除息日2024年5月8日[3] 信用评级 - 公司和债券信用等级均为A+，展望稳定[12]

营业收入与利润情况 - 2024年第一季度营业收入1.46亿元，同比增长1.75%[5] - 归属于上市公司股东的净利润1498.31万元，同比下降31.57%[5] - 2024年第一季度营业总收入1.4559859624亿元，较上期1.4309016646亿元增长约1.74%[14] - 2024年第一季度营业总成本1.3082055585亿元，较上期1.280741969亿元增长约2.14%[14] - 2024年第一季度营业利润1885.887625万元，较上期2465.004086万元下降约23.49%[14] - 2024年第一季度利润总额1886.087014万元，较上期2468.517306万元下降约23.59%[14] - 2024年第一季度净利润为1529.24万元，上年同期为2196.05万元[15] - 归属于母公司所有者的净利润为1498.31万元，上年同期为2189.53万元[15] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元，上年同期均为0.06元[15] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额-2667.86万元，同比增长13.72%[5] - 投资活动产生的现金流量净额-1001.33万元，同比增长63.47%，系本期支付设备款减少[8] - 筹资活动产生的现金流量净额-808.44万元，同比增长89.04%，系上期归还银行借款所致[8] - 经营活动现金流入小计为1.65亿元，上年同期为1.43亿元[17] - 经营活动现金流出小计为1.92亿元，上年同期为1.74亿元[17] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 2667.86万元，上年同期为 - 3092.22万元[17] - 投资活动现金流出小计为1001.33万元，上年同期为2741.23万元[17] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 1001.33万元，上年同期为 - 2741.23万元[17] - 筹资活动现金流入小计为1594.10万元，上年同期为113.16万元[17] - 筹资活动现金流出小计为2402.55万元，上年同期为7491.85万元[17] 资产负债情况 - 报告期末总资产20.68亿元，较上年度末下降0.88%[5] - 2024年3月31日资产总计20.6802893699亿元，较期初20.864710336亿元下降约0.88%[12] - 2024年3月31日负债合计6.1137825553亿元，较期初6.2546972806亿元下降约2.25%[13] - 2024年3月31日期末限售股数合计116005636股，较期初增加9075股[11] - 2024年3月31日流动资产合计14.1122361105亿元，较期初14.4522815815亿元下降约2.35%[12] - 2024年3月31日非流动资产合计6.5680532594亿元，较期初6.4124287545亿元增长约2.43%[12] - 2024年3月31日所有者权益合计14.5665068146亿元，较期初14.6100130554亿元下降约0.29%[13] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数19919户[8] - 赵彤宇持股比例36.04%，为第一大股东，质押股份2080万股[8] 财务科目变动情况 - 预付款项较上年度末增长90.39%，系本期预付材料款增加[7] - 长期待摊费用较上年度末增长1473.49%，系上期预付装修费用转入长期待摊[8]

中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 1 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：光力科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：秦国安 | 联系电话：010-60833075 | | 保荐代表人姓名：洪建强 | 联系电话：0371-55623198 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据公司内控自我评价报告、2023年度内 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关规章 | | | 制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4 ...

中信证券股份有限公司关于 光力科技股份有限公司向特定对象发行股票持续督导 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月 | 公司名称 | 光力科技股份有限公司 | | --- | --- | | 公司简称 | 光力科技 | | 证券代码 | 300480.SZ | | 注册地址 | 河南省郑州市高新开发区长椿路 10 号 | | 办公地址 | 河南省郑州市高新开发区长椿路 号 10 | | 法定代表人 | 赵彤宇 | | 实际控制人 | 赵彤宇 | | 董事会秘书 | 贾昆鹏 | | 本次证券上市地点 | 深圳证券交易所创业板 | 一、发行人基本情况 1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制 人、其他关联方违规占用公司资源的制度，有效执行并完善防止董事、监事、高 级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；对公司内部控制自我评价报 告发表意见； 二、本次发行情况概述 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意光力科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕175 号），公司向特定对象发行 人民币普通股 A 股 20,295 ...

| 股票代码：300480 | 股票简称：光力科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形； （二）本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形； （三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。 一、会议召开情况 1、会议通知方式：公告方式 二、会议出席情况 2、会议召开时间： (1)现场会议时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）下午 2:00 (2)网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 19 日 （星期五）的交易时间，即：9:15—9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年4月19日09:15—15:00。 3、现场会议地点：郑州高新开发区长椿路 10 ...

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受光力科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"）对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股 东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就 公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方 式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下： 1 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本 所律师得到公司如下保证，即其已提供的本所出具本法律意见所必需的原始书面 材料、副本材料、电子文档或口头证言真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票， 用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，若未能在相关法律法规规定的期 限内使用完毕，未使用部分股份将依法予以注销。本次回购股份的资金总额不低 于人民币2,000万元（含本数）且不超过人民币4,000万元（含本数），回购价格 不超过人民币25元/股。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本回购方 案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年2月6日、2024年2月7日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 3、截止2024年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为3,996,036张，剩余 票面总金额为人民币399,603,600元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，光力科技股份有限公司 （以下简称"公司"）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转债"） 转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 光力科技股份有限公司 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、光力转债（债券代码：123197）转股期限为2023年11月13日至2029年5月 7日，最新转股价格为21.28元/股。 2、2024年第一季度，共有240张"光力转债"完成转股（票面金额共计24,000 元人民币），合计转为1 ...