德和衡证见意见(2023)第216号 北京德和衡律师事务所 关于金雷科技股份公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 B E I J I N G D H H L AW F I R M 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话： (+86 10) 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com 北京德和衡律师事务所 关于金雷科技股份公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席会议人员的资格、 会议表决程序和表决结果的合法有效性等发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容 和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定及本法律意见书出 具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进 行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意 见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅供贵公司为本次 ...

证券代码：300443 证券简称：金雷股份 公告编号：2023-051 金雷科技股份公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式表决。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召集人：金雷科技股份公司（以下简称"公司"）董事会 2、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 3、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 16 日（星期一）下午 14:30。 （2）通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 16 日 9:15—9：25，9：30-11：30 和 13:00—15:00；通过互联网投票系 统投票的具体时间为：2023 年 10 月 16 日上午 9：15- 15:00期间的任意 时间。 4、现场会议召开地点：山东省济南市钢城区双元大街 18 号金雷科 技股份公司会议室。 5、现场会议主持人：董事长 ...

关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 金雷科技股份公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开 第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过 了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等议案。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号 —业务办理》及《金雷科技股份公司章程》等相关规定，通过向中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分 公司"）查询，公司对2023年股票期权激励计划（以下简称"本次激 励计划"）内幕信息知情人在本次激励计划草案首次公开披露前6个 月内（2023年3月28日至2023年9月28日，以下简称"自查期间"）买 卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 证券代码：300443 证券简称：金雷股份 公告编号：2023-05 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 金雷科技股份公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开第五 届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 9 月 29 日 在 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南 第1号》"）和《金雷科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，公司将2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单在 公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟首次授予激励对象 名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况 1、公示内容：公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象姓 名及职务。 证券代码：300443 证券简称： ...

金雷科技股份公司 2023 年股票期权激励计划 实施考核管理办法 金雷科技股份公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结构， 健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动包括董事、 高级管理人员及中层管理人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证 公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施股票期 权激励计划（以下简称"股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以 及公司章程、公司本次股权激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特 制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公 司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密 ...

金雷科技股份公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范金雷科技股份公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《首次公开发行股票 并在创业板上市管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交 易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第三条 本办法是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则。 公司对募集资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、 风险控制、信息披露、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司 的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受 控制的其他企业遵守本募集资金管理办法。 第五条 保荐机构 ...

北京德和衡律师事务所 关于金雷科技股份公司 2023年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 德和衡证律意见（2023）第 00649 号 1 中国·北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 11、12 层 电话： (+86 10) 8540 7666 邮编：100022 www.deheheng.com 释义 在本法律意见书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 金雷股份、公司 | 指 | 金雷科技股份公司 | | 本激励计划 | 指 | 指金雷股份拟实施的2023年股票期权激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《金雷科技股份公司2023年股票期权激励计划（草案）》 | | 股票期权、期权 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应行权条件后分次获得 | | | | 并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权的在公司（含控股子公司，下同） 任职的董事、高级管理人员及中层管理人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日 ...

2、会议召集人：本次股东大会由公司第五届董事会第十七次会议 决议召开。 3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会会议召开符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以 及《公司章程》等的规定。 4、会议时间： 证券代码：300443 证券简称：金雷股份 公告编号：2023-046 金雷科技股份公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经金雷科技股份公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次 会议审议通过，公司定于 2023 年 10 月 16 日召开 2023 年第三次临时股 东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 （1）现场会议时间：2023 年 10 月 16 日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 10 月 16 日 9:15—9：25，9：30-11：30 和 13:00—15:00； 通过互联网投票系统投票的具体时间为： ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及公司《董事、 监事、高级管理人员薪酬管理办法》等制度的相关规定，综合考虑独 立董事为公司规范运作、内部体系建设和公司发展做出的重要贡献， 结合公司目前经营规模、实际状况，并参照同地区、同行业上市公司 独立董事津贴标准，公司拟将独立董事津贴从原来的每人每年税前 7.2 万元调整为每人每年税前 10 万元，自股东大会审议通过后次月开 始执行。 本次调整独立董事津贴符合公司的实际经营情况、市场水平和相 关法律法规的规定，有利于进一步调动独立董事的工作积极性，符合 公司长远发展需要，不存在损害公司和中小股东利益的行为。 证券代码：300443 证券简称：金雷股份 公告编号：2023-045 金雷科技股份公司 关于调整独立董事津贴的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 金雷科技股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召 开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整独立董事津贴 的议案》。现将相关事宜公告如下： 本事项尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 金雷科技股份公司 ...

证券代码：300443 证券简称：金雷股份 公告编号：2023-044 金雷科技股份公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事王建平保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1.本次征集表决权为依法公开征集，征集人王建平符合《中华人民共和国 证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2.截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并经金雷科技股份 公司（以下简称"公司"）其他独立董事的同意，独立董事王建平作为征集人， 就公司拟定于2023年10月16日召开的2023年第三次临时股东大会审议的2023年 股票期权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。 一、征集人的基本情况 （一）本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事王建平先生，其基本 情况如下： 王建 ...