广东道氏技术股份有限公司董事会 广东道氏技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事谢志鹏、秦伟、郜树智、彭晓洁的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事谢志鹏、秦伟、郜树智、彭晓洁的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 ...

广东道氏技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司独立董 事制度》的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立董事职责，切实维护公司和股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人秦伟，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，高分子化学 博士后，教授。1995 年至 2021 年历任中科院化学所有机固体副主任、副教授， 中科院化学所科技处处长、所长助理，中科院高技术局副局长，中科院工程热物 理研究所所长，中科院广州分院院长，中科院力学所所长，中科院力学所广东空 天研究院院长，现任公司独立董事。报告期内，本人任职符合《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度内， ...

业绩预计 - 公司2023年度业绩预计亏损2,300万元-2,950万元，较上年同期下降126.69%-134.23%[2,3] - 扣除非经常性损益后的净利润预计亏损4,800万元-5,450万元，较上年同期下降177.49%-187.98%[2,3] - 公司2023年度具体财务数据以年报为准[4] 资产减值 - 公司将对子公司江西宏瑞新材料有限公司相关资产计提约4,110万元减值准备[3] - 公司补充计提存货跌价准备约350万元、信用减值损失约890万元、参股企业资产损失315万元[3] - 公司参股单位经审计亏损高于预期，补提投资损失约420万元[4] 管理措施 - 公司将进一步加强管理，规范运作，确保业绩预告的准确性[4]

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月 | 一、本次股东大会的召集、召开程序 2 | | --- | | 二、出席本次股东大会人员资格 2 | | 三、本次股东大会的表决程序 3 | | 四、结论意见 7 | 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：广东道氏技术股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布 的《上市公司股东大会规则》的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简 称"本所"）接受广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指 派本所律师列席公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 本所指派的律师通过现场和实时视频方式对本次股东大会的相关事项进行见证 并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的包括但不限于如下相关文 件： 本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | | 广东道氏技术股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2.本次股东大会没有涉及变更前次股东大会已通过的决议。 3.本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 1、会议召集人：广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会。 2、会议召开日期与时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 17 日（星期三） 14:00 （2）网络投票时间：2024 年 4 月 17 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 17 日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统投票的具体时间为 2024 年 4 月 17 日 9:15 至 15: ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 独立董事：谢志鹏先生、秦伟先生、郜树智先生、彭晓洁女士 公司第六届董事会成员均具备担任上市公司董事的任职资格，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，不存在《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3、3.2.4 条所规定的情形。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未 超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。独立 董事的任职资格和独立性在公司 2024 年第一次临时股东大会召开前已经深圳证 券交易所备案审核无异议。 上述董事任期自公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起 3 年。 2、第六届监事会成员 非职工监事：余祖灯先生、葛秀丽女士 职工代表监事：徐伟红女 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | | 广东道氏技术股份有限公司 一、监事会会议召开情况 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会 2024 年第 1 次会议的通知于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件、电话等方式向全体监事发出，并 于 2024 年 4 月 17 日在子公司佛山市道氏科技有限公司会议室以通讯表决的方 式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，各监事均以通讯方式参 会。本次会议由监事余祖灯先生主持，公司董事会秘书吴楠女士列席会议。本次 监事会会议的召开及表决符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定，会议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 经参会监事认真审议，依照《公司章程》及相关法律法规通过以下议案： （一）审议通过《关于选举第六届监事会主席的议案》 第六届监事会2024年第1次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 第六届董事会2024年第1次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2024 年第 1 次会议的通知于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件、电话等方式向全体董事发出，并 于 2024 年 4 月 17 日在子公司佛山市道氏科技有限公司会议室以现场及通讯表 决相结合的方式召开。本次会议应出席会议董事 8 人，实际出席会议董事 8 人； 独立董事谢志鹏先生、秦伟先生、郜树智先生、彭晓洁女士及董事王海晴先生以 通讯方式参加会议并表决。本次会议由董事长荣继华先生主持，公司监事及高级 管理人员列席了本次会议。本次会议的召开及表决符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及《公司章程》等的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 董事会秘书及证券事务代表的联系方式如下： 联系人：吴楠女士、刘小兰女士 广东道氏技术股份有限公司 关于聘任高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开 第六届董事会 2024 年第 1 次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》 《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公 司董事会秘书的议案》和《关于聘任公司证券事务代表的议案》，现将相关情况 公告如下： 一、公司聘任高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表的情况 公司董事会同意聘任张翼先生为公司总经理，聘任王光田先生、洪卫先生、 王健安先生为公司副总经理，聘任胡东杰先生为公司财务总监，聘任吴楠女士为 公司董事会秘书，聘任刘小兰女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议 通过之 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于2023年4月25日召开第五届董事会2023年第3次会议、第五届监事会2023年 第3次会议决议及2023年5月17日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023 年度公司及子公司向银行申请综合授信额度及为子公司提供担保的议案》，同 意公司为子公司提供合计不超过850,000万元担保额度，额度有效期为自2022 年年度股东大会审议通过之日起12个月。其中为芜湖佳纳能源科技有限公司 （以下简称"芜湖佳纳"）及其子公司提供不超过550,000万元的担保额度， 广东佳纳能源科技有限公司（以下简称"广东佳纳"）为芜湖佳纳控股子公司； 为佛山市格瑞芬新能源有限公司（以下简称"佛山格瑞芬"）及其子公司提供 不超过150,000万元的担保额度；为其他子公司提供150,000万元的担保额度。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 ...