证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-040 南京宝色股份公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四次会议于 2024 年 8 月 20 日以通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 8 月 9 日以电子邮件及通讯方式送 达给公司董事会全体董事。 本次会议应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名，会议由董事长薛凯先生主持， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法 律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会全体董事表决，形成会议决议如下： 1、审议通过《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 经审议，董事会认为：公司严格按照相关法律、行政法规和中国证监会、深圳 证券交易所的相关规定，编制了公司 2024 年半年度报告全文及摘要，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司 2024 年上半年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-039 南京宝色股份公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次会议于 2024 年 8 月 12 日以通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 8 月 9 日以电子邮件与通讯方式送达 给公司监事会全体监事。 本次会议应参会监事 5 名，实际参会监事 5 名，会议由监事会主席耿爱武先生 召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规 则》的相关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会全体监事表决，形成会议决议如下： 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 经审议，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境 内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》等有关 ...

南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻落实南京宝色股份公司（以下简称"公司"）2024年限制性股票激 励计划（以下简称"本计划"），明确本计划的管理机构及其职责、实施程序、授予及 解除限售程序、特殊情况的处理、信息披露、财务会计与税收处理等各项内容，特 制定本办法。 第二条 本办法根据国家相关法律、法规及规范性文件的有关规定，结合《南京 宝色股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《南京宝色股份公司2024年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"、"本计划"）制订而成，经公司股东 大会审议通过后生效。除特别指明，本办法中涉及用语的含义与激励计划中该等名 词的含义相同。 第二章 管理机构及其职责 第三条 股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更 和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本计划相关的部分事宜授权董事会办理。 第四条 董事会是本计划的执行管理机构，负责本计划的实施。董事会下设薪酬 与考核委员会，负责拟订和修订本计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通 过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本计划 ...

南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议于 2024 年 8 月 12 日以通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 8 月 9 日以电子邮件及通讯方式送 达给公司董事会全体董事。 本次会议应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名，会议由董事长薛凯先生主持， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法 律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-038 南京宝色股份公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 经与会全体董事表决，形成会议决议如下： 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公 司董事、高级管理人员、中层管理人员及对公司经营业绩有直接影响的核心骨干人 员的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共 ...

南京宝色股份公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股 权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范 国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》的规定，并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》 的规定，南京宝色股份公司（以下简称"公司"）监事会对公司《2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）及其他相关资 料进行核查后，现发表如下意见： 一、关于《公司 2024 限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的核查意见 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件规 定的禁止实施股权激励计划的下列情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的 ...

股权激励 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20％[3] - 股权激励计划有效期从授权日起未超10年[3] - 以同行业可比公司为对照依据时选取不少于3家[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额规定比例[4] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[5] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授股票期权总额50%[5] 财务审计 - 最近一个会计年度财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财报内控未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 利润分配 - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] 程序合规 - 监事会就股权激励计划发表有利且无损害意见[5] - 公司聘请律所出具法律意见书[5] - 公司聘请独立财务顾问且报告符合要求[5] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5] 其他 - 公司不存在金融创新事项[6] - 公司填写情况日期为2024年8月13日[6]

限制性股票激励计划概况 - 2024年首次授予激励对象105人，预留授予后合计128人[2] - 激励计划合计授予365.80万股，占总股本1.50%[2] 授予数量分配 - 首次授予342.30万股，占总量93.58%，占总股本1.41%[2] - 预留授予23.50万股，占总量6.42%，占总股本0.10%[2] 人员授予情况 - 董事长、总经理各获10.00万股，各占总量2.73%，占总股本0.04%[2] - 5位副总经理各获6.00万股，各占总量1.64%，占总股本0.02%[2] - 98名其他人员获292.30万股，占总量79.91%，占总股本1.20%[2] 相关限制条件 - 激励对象未参与两个以上上市公司股权激励计划[4] - 任一激励对象获授股票未超总股本1%[4] - 全部有效激励计划标的股票累计不超股本总额10%[4]

股权激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票数量不超过365.80万股，占公司股本总额1.50%[8][31] - 首次授予342.30万股，占授予总量93.58%，占公司股本总额1.41%[8][31] - 预留23.50万股，占授予总量6.42%，占公司股本总额0.10%[8][31] - 首次授予激励对象不超过105人[9][26] - 计划有效期最长不超过72个月[9][36] - 限制性股票分三批次解除限售，限售期为24、36、48个月[9][39] 授予与登记 - 公司应在股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内授予并完成登记，否则终止计划[13][37] - 预留部分激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内明确并授出，否则权益失效[9][26] 业绩考核 - 2024 - 2026年分年度考核并解除限售[59][60] - 2024 - 2026年净资产收益率分别不低于4.75%、4.85%、8.20%，且不低于同行业平均或对标企业75分位值[61] - 2024 - 2026年利润总额有相应增长率及金额要求[61] - 各解锁期经济增加值改善值为正[61] 过往业绩 - 2021 - 2023年利润总额分别为5189.78、5883.36、6465.35万元，同比增长率分别为38.95%、13.36%、9.89%[63] 其他规定 - 首次授予限制性股票授予价格为每股6.38元[44] - 首次及预留授予的限制性股票解除限售比例分别为33%、33%、34%[40] - 董事和高级管理人员任职及离职后股份转让有规定[41] - 担任董事、高级管理人员的激励对象应将获授总量20%延长锁定期至任期满后解除限售[41] - 个人年度绩效考核结果对应不同系数[70] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量和授予价格有调整公式[71][72][73] - 首次授予限制性股票激励总成本为2159.91万元[79] - 2024 - 2028年预计会计成本分别为129.59、777.57、718.17、381.58、152.99万元[79] - 公司出现特定情形计划终止，激励对象已获授但未解除限售的限制性股票按规定回购注销[83] - 激励对象个人情况变化，获授限制性股票按不同规定处理[85][86] - 公司按计划规定回购限制性股票，回购价格和数量按不同情况调整[91][93] - 计划经国资主管单位审核、股东大会审议通过后生效[98]

业绩考核 - 2024 - 2026 年分年度业绩考核并解除限售[7][12] - 2024 - 2026 年净资产收益率分别不低于 4.75%、4.85%、8.20%[9] - 2024 - 2026 年利润总额增长率分别不低于 5.0%、6.0%、75.48%[9] - 2024 - 2026 年利润总额分别不低于 6789 万元、7196 万元、12628 万元[9] - 经济增加值改善值（ΔEVA）为正[9] 考核相关 - 优秀、良好、合格、待改进个人绩效考核系数分别为 100%、80%、60%、0[11] - 每个考核年度考核一次[12] - 考核结束 5 个工作日内通知结果[14] - 薪酬与考核委员会 10 个工作日内复核申诉确定最终结果[14]

证券简称：宝色股份 证券代码：300402 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 南京宝色股份公司 二〇二四年八月 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益 返还公司。 特别提示 一、本计划依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配〔2006〕175号）（以下简称《试行办法》）、《关于规范国有控股上市公 司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号），参考《关于 进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工 ...