股权质押情况 - 贺增林本次质押回购延期5820万股，占其持股44.78%，总股本11.24%[1][2] - 刘丹英本次质押1100万股，占其持股69.85%，总股本2.13%[3] 持股与质押比例 - 截至披露日，贺增林持股12997.17万股，比例25.11%，质押53.21%[4] - 刘丹英持股1574.73万股，比例3.04%，质押69.85%[4] 到期质押与融资 - 贺增林未来半年到期质押2268万股，融资余额9500万元[5] - 刘丹英未来一年到期质押1100万股，融资余额4800万元[5] 风险评估 - 控股股东等股份质押风险可控，不影响控制权[6]

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-053 西安天和防务技术股份有限公司 关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等)，以及根据主合同经债权人要求债务人需补 足的保证金； 2.保证方式：连带责任保证； 3.保证期间：按债权人对债务人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期 届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后三年止。 四、公司累计对外担保金额 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开了第五届董事会第四次会议、2023 年 9 月 21 日召开了 2023 年第一次临时股东大 会，审议通过了《关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的议案》，同意公司 为全资子公司深圳市华扬通信技术有限公司（以下简称"华扬通信"）向上海浦东 发展银行股份有限公司深圳分行（以下简称"浦发银行"）申请不超过人民币 8,000 万元（含本数）的综合授信额度（具体授信金额以银行最终批复为准），授 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-052 关于子公司签订日常经营合同的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司 增加了需求，且后续鉴定试验须按军方计划实施推进，为保证《订购合同》顺利 执行，经双方协商，于近日签订了《关于订购合同的补充协议》（以下简称"《补 充协议》"），同意对交付进度进行调整，由 2023 年 12 月 31 日前调整为状态 鉴定审查通过后 3 个月内，《订购合同》其他条款保持不变。天伟电子将按甲方 要求开展合同履行的后续工作，按照《补充协议》约定推进项目交付。同时根据 通知要求，甲方对合同产品目标价格论证后进行了合理调整，预计本合同履行金 额约为人民币 13,176 万元（由于甲方年度订购计划单价已批复，暂不作调整， 最终合同执行金额以军方审定价为准）。 三、本次调整对上市公司的影响 一、合同的基本情况 2021 年 12 月，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）的全 资子公司西安天伟电子系统工程有限公司（以下简称"天伟电子"）与国内军方 某部（以下简称 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-049 西安天和防务技术股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次 会议于2023年12月7日以通讯表决的方式召开，会议通知于2023年12月1日通过现 场、电话、电子邮件方式发出。本次会议由董事长贺增林先生召集，应出席董事 7人，实际出席董事7人，符合召开董事会会议的法定人数。会议召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召开合 法、有效。 二、董事会会议审议情况 2.审议通过《关于修订<董事会专门委员会议事规则>的议案》 为进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，根据《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规、规范性文件的最新规定，经公司对照自查并结合实际 情况和经营发展需要，对《董事会专门委员会议事规则》进行了修订。 1 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的 《董事会专门委员会议事规则 ...

董事会会议 - 公司于2023年12月7日召开第五届董事会第六次会议[1] 人员变动 - 董事长、总经理贺增林辞去审计委员会委员仍任原职[1] - 董事会选举董事刘博为审计委员会委员[2] 审计委员会 - 刘博与任军强、张若南组成第五届审计委员会[2] - 委员任期至第五届董事会任期届满[2]

独立董事任职要求 - 董事会中独立董事比例不低于三分之一，至少有一名会计专业人士[2] - 审计委员会成员中独立董事应过半数，由会计专业独立董事担任召集人[3] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任董事[3] - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[4] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[6] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、特定股东可提出独立董事候选人[8] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[10] 独立董事履职与管理 - 连续两次未出席董事会且不委托，董事会30日内提议解除职务[10] - 辞职或被解职致比例不符，60日内完成补选[11] - 行使部分职权需全体独立董事二分之一以上同意[13] - 工作记录及公司提供资料保存至少十年[20] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[20] 董事会专门委员会 - 下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，部分委员会中独立董事应过半数[13] - 审计委员会会议三分之二以上成员出席可举行，每季度至少一次[18] - 董事会对部分委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[19][20] 决策与信息披露 - 须经董事会决策事项提前通知独立董事并提供资料[15] - 审计委员会审核财务信息等，过半数同意后提交董事会[18] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会[16] 其他规定 - 公司承担独立董事费用，可建责任保险制度，给予津贴[24] - 制度自董事会审议批准之日起实行，由董事会负责解释[27]

西安天和防务技术股份有限公司董事会专门委员会议事规则 西安天和防务技术股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2023 年 12 月） 董事会战略委员会议事规则 第一条 为适应西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展的需要，加强决策科学性，提高决策效率和决策水平，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，公司董事会设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）， 并制定本规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，负责对公司中、长期发展 战略和重大投资进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，且独立董事应当在委员会成员中 占有二分之一以上的比例。 战略委员会应将其会议形成的决议、意见或建议提交董事会审议。 第八条 战略委员会的主要职责： （一）对公司中、长期发展战略进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定的须经董事会审议的重大投融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定的须经董事会 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-051 西安天和防务技术股份有限公司董事会 西安天和防务技术股份有限公司 关于变更独立财务顾问主办人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"）为西安天 和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）发行股份购买资产并募集配套 资金项目（以下简称"本项目"）的独立财务顾问机构及持续督导机构，公司 本项目持续督导期为2021年2月5日至2022年12月31日止。鉴于本项目募集资金 尚未使用完毕，方正承销保荐将对本项目募集资金使用情况继续履行持续督导 职责。 近日，公司收到独立财务顾问方正承销保荐的《方正证券承销保荐有限责 任公司关于变更西安天和防务技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套 资金项目独立财务顾问主办人的函》，方正承销保荐原委派何进先生、许亚东 先生担任本项目的独立财务顾问主办人，为保证本项目持续督导工作有序进行， 现增加委派阮晓韬先生（简历附后）担任本项目独立财务顾问主办人。 本次独立财务顾问主办人变更后，公司本项目的持 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-048 西安天和防务技术股份有限公司 关于变更独立财务顾问主办人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到独立财 务顾问方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"）的《方 正证券承销保荐有限责任公司关于变更西安天和防务技术股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金项目独立财务顾问主办人的函》。方正承销保荐为 公司发行股份购买资产并募集配套资金项目（以下简称"本项目"）的独立财 务顾问机构及持续督导机构，持续督导期为2021年2月5日至2022年12月31日止。 鉴于本项目募集资金尚未使用完毕，方正承销保荐将对本项目募集资金使用情 况继续履行持续督导职责。 方正承销保荐原委派何进先生、许亚东先生、甄琦女士担任本项目的独立 财务顾问主办人，因独立财务顾问主办人甄琦女士工作变动，不再担任公司的 独立财务顾问主办人。为保证公司持续督导相关工作的有序进行，方正承销保 荐委派原独立财务顾问主办人何进先生、许亚东先生继续履行对 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2023-047 西安天和防务技术股份有限公司 关于子公司签订日常经营合同的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.合同的生效条件：本合同自甲乙双方签字盖章并经双方上级主管部门批准 之日起生效。 2.在合同履行过程中，可能存在合同方政策、经营发生变化或不可抗力等因 素影响的风险；本次《订购合同》的合同价格为军方暂定价，最终价格以国内军 方的审定价格为准，敬请广大投资者注意投资风险。 3.本合同的顺利履行预计将对公司未来的经营业绩产生积极影响。 一、合同签署情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司西安天 伟电子系统工程有限公司（以下简称"乙方"）近日与国内军方某部（以下简称 "甲方"）签订了《订购合同》，本次签订的合同总金额为人民币 9,000 万元。 根据 2022 年 12 月甲方上级机关批准下发的《关于开展某型便携式防空导弹情报 指挥系统升级改造的通知》，为应对未来低空防空作战的需求，增加了反无人机、 国产化率、机动性和防护性等要求，对合同产品目标 ...