2023年情况 - 监事会召开3次会议[2] - 与广州市艾佛光通科技有限公司发生0.66万元关联交易[11] - 与西安天和控股集团有限公司发生0.84万元关联交易[10] 2024年计划 - 组织监事学习法律法规和规范制度[18] - 组织监事深入公司经营管理一线[18] - 学习监管部门新要求[18] 监事会评价 - 公司内部制度健全，运作规范、决策程序合法[5] - 财务报表编制符合规定，审计报告客观公允[7] - 募集资金管理使用合规，信息披露真实完整[8] - 已建立较完善的内部控制体系[13] 监事会职责 - 监督经营状况、对外投资等情况[19] - 对监督问题提批评和整改意见并监督到位[19] - 以提高监督水平为核心增强风险防范意识[19] - 促使公司规范运作防止损害公司利益行为[19] - 维护中小股东及公司合法权益[19]

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2-229 号 西安天和防务技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-007 西安天和防务技术股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议 于2024年4月23日以现场方式召开，会议通知于2024年4月12日通过现场、电话、电子 邮件等方式发出。本次会议由监事会主席宁宸先生主持，应参加监事3人，实际参加 监事3人，符合召开监事会会议的法定人数。会议召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。会议召开合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于<2023年年度报告全文及其摘要>的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《2023年年度报告全文及其摘要》的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的《2023 年年度报告全 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023年度 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 第 3 页 共 3 页 | 编制单位：西安天和防务技术股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初 | 2023年度占用累 计发生金额 | 2023年度占用 资金的利息 | 2023年度偿还累计发生金 额 | 2023年期末 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 占用资金余额 | （不含利息） | （如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附 属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其 附属企业 | | | | | | | | | | 非 ...

业绩总结 - 2023年未扣除前总营业收入350,688,525.68元，上年度为501,828,962.48元[12] - 2023年营业收入扣除项目合计金额3,439,140.61元，上年度为4,162,021.07元[12] - 2023年营业收入扣除后金额为347,249,385.07元，上年度为497,666,941.41元[14] - 2023年营业收入扣除项目占比0.98%，上年度为0.83%[12] - 2023年与主营业务无关业务收入3,351,874.51元，上年度为4,159,575.68元[12] - 2023年新增贸易业务收入87,266.10元，上年度为2,445.39元[12]

员工持股计划 - 2021年员工持股计划锁定期于2024年3月29日届满[1] - 2022年8 - 9月累计买入2,156,100股，占总股本0.42%[2][3] - 股票成交总金额23,707,343元，均价10.995元/股[3] - 锁定期18个月，存续期48个月，自2022年9月30日起算[3][6] - 存续期届满相关审议及公告规定[6][7] - 锁定期届满管委会有权授权出售股票[4]

关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2024-004 西安天和防务技术股份有限公司 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股 股东、实际控制人贺增林先生及其一致行动人刘丹英女士的通知，获悉其将所持 有的公司部分股份办理了补充质押，现将具体内容公告如下： 注：表中合计数与各明细数直接相加之和若在尾数上存在差异，是由于四舍五入所造成。 1 股东 名称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押 数量（股） 占其所 持股份 比例 （%） 占公司 总股本 比例 （%） 是否 为限 售股 是否 为补 充质 押 质押 起始日 质押 到期日 质权人 质押 用途 贺增林 是 13,620,000 10.4792 2.6312 否 是 2024- 02-05 2024- 09-05 华龙证券股份 有限公司 补充 质押 贺增林 是 6,359,000 4.8926 1.2285 否 是 2024- 02-0 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于西安天和防务技术股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金之部分限售股份上市流通的 一、本次限售股份取得的基本情况和股本变动情况 （一）本次申请解除限售股份来源 根据该批复，公司向交易对方龚则明、黄云霞、张传如、钟进科、徐悦、李 汉国、黄帝坤、李海东、熊飞、邢文韬、陈正新、张伟、西安天兴华盈企业管理 咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"天兴华盈"）发行 47,049,434 股股份购买 资产；公司向特定对象陈传兴、徐国新、中国银河证券股份有限公司、财通基金 管理有限公司、陕西金融资产管理股份有限公司、众石财富（北京）投资基金管 理有限公司-青岛众石嘉晟股权投资管理中心（有限合伙）、宁波宁聚资产管理中 心（有限合伙）-宁聚映山红 9 号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司发 行 38,587,311 股股份募集配套资金；本次发行股份购买资产并募集配套资金共计 发行新股 85,636,745 股。 2020 年 12 月 31 日，公司取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意 西安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金 注册的批复》（证监许可〔20 ...

股份解禁 - 本次解除限售股份4,688,995股，占总股本0.9058%[2][11] - 解除限售股东3人，为张传如、钟进科、天兴华盈[2][11] - 解除限售股份2024年2月5日上市流通[2][11] 股份发行 - 发行股份购买资产及募集配套资金共发行新股85,636,745股[3][4] 股份锁定承诺 - 张传如、钟进科部分股份有12个月和36个月锁定期[6] - 天兴华盈股份按持有华扬通信股权时间确定锁定期[7][8] 股份变动 - 变动前限售股116,820,332股，比例22.57%，后为112,131,337股，比例21.66%[12] - 变动前无限售股400,816,413股，比例77.43%，后为405,505,408股，比例78.34%[12] 顾问意见 - 独立财务顾问对限售股份解禁上市流通无异议[13][14]

关于变更独立财务顾问主办人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到独立财 务顾问方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"）的《方 正证券承销保荐有限责任公司关于变更西安天和防务技术股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金项目独立财务顾问主办人的函》。方正承销保荐为 公司发行股份购买资产并募集配套资金项目（以下简称"本项目"）的独立财 务顾问机构及持续督导机构，持续督导期为2021年2月5日至2022年12月31日止。 鉴于本项目募集资金尚未使用完毕，方正承销保荐将对本项目募集资金使用情 况继续履行持续督导职责。 方正承销保荐原委派何进先生、许亚东先生、阮晓韬先生担任本项目的独 立财务顾问主办人，因独立财务顾问主办人许亚东先生工作变动，不再担任公 司的独立财务顾问主办人。为保证公司持续督导相关工作的有序进行，方正承 销保荐委派原独立财务顾问主办人何进先生、阮晓韬先生继续履行对公司的持 续督导责任。 本次独立财务顾问主办人变更后，公司本项目的持续督导独立财务顾问主 办人为何 ...