华泰联合证券有限责任公司 关于天津鹏翎集团股份有限公司 2025 年度持续督导培训情况的报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"鹏翎股份"或"公司"）2022年度向 特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对鹏翎股份 进行了2025年度持续督导培训。现将培训情况报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：华泰联合证券有限责任公司 （二）保荐代表人：丁璐斌、孟超 （三）培训时间：2025年4月24日 （四）培训地点：公司会议室/远程视频会议 （五）培训人员：丁璐斌 本次培训有助于加强鹏翎股份董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际 1 控制人及其他相关人员对上市公司规范运作相关监管法规的理解，进一步明确在 公司治理、内部控制、信息披露、个人行为规范等方面的责任和义务，增强合规 观念和诚信意识，有助于提高公司规范运作水平。本次培训取得了良好的效果， 达到了预期的目标。 2 （此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于天津鹏翎集团股份有 ...

理财计划 - 拟用不超2亿元闲置自有资金买理财，额度内循环使用，期限12个月[2][11] - 投资品种为不超12个月的保本、低风险浮动收益型产品[3] 实施安排 - 经董事会、监事会审议通过，授权管理层决策，财务部执行[5] - 资金来自公司及下属子公司暂时闲置自有资金[6] 风险与监督 - 投资有收益未达预期风险[8] - 遵守审慎原则，内部审计等负责监督[9] 决策情况 - 2025年4月24日董事会和监事会审议通过该议案[11] - 保荐人认为履行必要程序，未损害中小股东利益[12]

业绩总结 - 内部控制评价报告基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷，报告期内未发生影响结论因素[1] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[38] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[39] 未来展望 - 确定未来五年战略发展规划，目标成为国内领先的输送、密封、智能环保型汽车零部件企业集团[18] - 将从战略规划、内部审计、内控体系建设三方面优化管理相关内部控制[40] 新策略 - 严格把控产品质量和成本，实现规模化、高速化和高端化发展[5] - 建立风险识别机制对内部与外部风险因素进行预期与识别[10] - 在资金管理、采购与付款等方面建立多种控制措施[11] - 针对资金管理建立较严格授权批准程序，办理资金业务不相容岗位分离[11] - 对产品销售各流程采取管理措施，将销售回款率作为主要考核指标之一[12] - 建立内部审计机制，对内部控制进行分析、评估等[15] - 建立科学人事管理制度，细化制度流程，优化人才结构，完善薪酬福利和绩效考核制度[20] - 建立资金活动相关制度，包括出纳岗位责任制和货币资金授权审批制度[22] - 制定《募集资金存储和管理办法》，确保募集资金使用合法合规[24] 数据相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[2] - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准：资产总额错报额，一般缺陷＜0.5%资产总额，重要缺陷0.5%资产总额≤错报＜1%资产总额，重大缺陷≥1%资产总额[32][33] - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准：营业收入错报额，一般缺陷＜0.5%营业收入，重要缺陷0.5%营业收入≤错报＜1%营业收入，重大缺陷≥1%营业收入[32][33] - 财务报告内部控制缺陷定量标准：＜3%利润总额为一般缺陷，3%利润总额≤错报＜5%利润总额为重要缺陷，≥5%利润总额为重大缺陷[34] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参考财务报告缺陷评价定量标准[36]

审计相关 - 审计对象为鹏翎股份2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 董事会负责建立健全和实施评价内部控制有效性[3] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[4] 审计结果 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[5] - 鹏翎股份于2024年12月31日重大方面保持有效财务报告内控[6]

业绩总结 - 公司2024年度财务报表审计于2025年4月24日出具无保留意见审计报告[3] 应收账款数据 - 鹏翎胶管有限责任公司应收账款（销售商品）2024年度累计发生和偿还金额均为2619.72万元[9] - 鹏翎胶管有限责任公司应收账款（销售商品）2024年度累计发生和偿还金额均为1691.23万元[9] - 安徽鹏翎汽车部件有限公司应收账款（销售商品）2024年度累计发生和偿还金额均为1387.20万元[9] 其他应收款数据 - 江苏鹏翎胶管有限公司其他应收款（往来款）2024年期初余额54350.23万元，年度累计发生3964.00万元，偿还58314.28万元[9] - 丰新欧密封部件有限公司其他应收款（往来款）2024年期初余额4521.48万元，年度累计发生114.03万元，偿还2658.08万元，期末余额1977.43万元[9] - 安徽鹏翎汽车部件有限公司其他应收款（往来款）2024年期初余额6737.95万元，年度累计发生595.97万元，偿还14790.66万元，期末余额 - 543.26万元[9] - 鹏翎汽车技术开发(上海)有限公司其他应收款（往来款）2024年期初余额739.47万元，年度累计发生82144.85万元，偿还82055.60万元，期末余额242.62万元[9] - 巨石鹏翎新能源有限公司其他应收款（租赁押金）2024年期初余额50.01万元，年度无累计发生和偿还金额，期末余额50.01万元[9] 其他关联资金往来 - 公司2024年度其他关联资金往来总计累计发生金额194.86万元，偿还累计发生金额82055.60万元，期末余额4813.33万元[9] 其他数据 - 注册会计师相关比率为73%[15] - 费用变更变动单补工剂涉及金额为10（货币单位未明确）[15]

独立董事情况 - 公司董事会收到2024年度独立董事独立性自查表[1] - 董事会评估并出具独立董事独立性专项意见[1] - 三位独立董事符合任职资格及独立性要求[1] 文件日期 - 董事会文件日期为2025年4月25日[2]

会议召开 - 2024年召开3次股东大会，独立董事均列席参会[5] - 2024年召开7次董事会，独立董事全出席[6] - 2024年独立董事主持召开并出席提名委员会会议2次[6] - 2024年独立董事出席审计委员会会议3次[7] 制度建设 - 2024年8月制定《独立董事专门会议工作制度》[10] - 2024年8月修订《独立董事年报工作制度》[10] 人员决策 - 2024年同意续聘信永中和为审计机构[23] - 2024年聘任张鸿志为董事会秘书[24] - 2024年聘任张鸿志、马景春为副总裁[25] 激励计划 - 2024年5 - 6月通过限制性股票激励计划相关议案[28][29][30] 未来展望 - 2025年独立董事将继续为公司提供建议[32] - 独立董事希望公司增强盈利能力[32]

天津鹏翎集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 ——盛元贵 天津鹏翎集团股份有限公司各位股东及股东代表： 本人作为天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会的 独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，本着独立、 客观、公正的原则，以恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席相关会议，认 真审议董事会的各项议案，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。 现将本人在 2024 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人盛元贵，男，注册会计师、高级会计师、高级经济师。出生于 1971 年 11 月，中国国籍，无永久境外居留权。曾在威海志诚联合会计师事务所任副所 长、新联谊会计师事务所威海分所任所长、北京天圆全会计师事务所威海分所任 副所长、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）威海分所任副所长、威海志诚税 务师事务所任副所长，现任 ...

会议召开情况 - 2024年召开3次股东大会，独立董事列席参会[4] - 2024年召开7次董事会，独立董事全出席[5] - 2024年独立董事出席提名委会议2次、战略委会议4次、薪酬委会议4次[6][7] - 2024年召开3次独立董事专门会议[8] 制度制定与修订 - 2024年8月制定《独立董事专门会议工作制度》，修订《独立董事年报工作制度》[8] 人员相关 - 同意续聘信永中和为2024年度审计机构[21] - 同意聘任张鸿志为董事会秘书，任期至九届董事会届满[22,23] - 同意聘任张鸿志、马景春为副总裁[23] 激励计划 - 2024年5月28日审议通过限制性股票激励计划议案[25] - 2024年6月14日第一次临时股东大会审议通过激励计划议案[27] - 2024年6月25日审议通过向激励对象首次授予限制性股票议案[27] 其他 - 2024年独立董事现场履职29日[14] - 2024年按时披露多份报告，披露内控自评报告[20] - 2025年独立董事将继续建言献策[29] - 独立董事高青2025年4月25日提交2024年度述职报告[31]

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长21.70%至6.342亿元，上年同期为5.211亿元[5] - 公司营业总收入同比增长21.7%，从5.21亿元增至6.34亿元[25] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降26.21%至2316.76万元，上年同期为3139.63万元[5] - 营业利润同比下降36%，从3011万元降至1928万元[26] - 净利润同比下降27.2%，从3139万元降至2286万元[26] - 基本每股收益下降26.2%，从0.0416元降至0.0307元[27] 成本和费用（同比环比） - 销售费用同比增长47.40%，主要由于中转库装卸配送费和场地租赁费增加[12] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为164,295,633.47元，上期为125,108,367.57元，同比上升31.32%[29] - 支付的各项税费本期为37,589,958.54元，上期为20,867,878.15元，同比上升80.13%[29] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额大幅下降313.26%至-635.24万元，上年同期为297.87万元[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为388,284,724.25元，上期为441,586,552.34元，同比下降12.07%[28] - 经营活动现金流入小计本期为436,222,003.35元，上期为456,544,634.00元，同比下降4.45%[28] - 经营活动现金流出小计本期为442,574,408.84元，上期为453,565,909.32元，同比下降2.42%[29] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-6,352,405.49元，上期为2,978,724.68元，同比下降313.28%[29] - 投资活动产生的现金流量净额本期为-17,402,088.99元，上期为-13,407,001.50元，同比下降29.80%[29] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为-407,710.00元，上期为-14,753,053.17元，同比改善97.24%[29] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增长97.23%，主要因票据融资业务净支出减少[13] - 期末现金及现金等价物余额本期为379,820,414.78元，上期为486,427,244.21元，同比下降21.92%[29] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额为498,373,446.91元，较期初下降4%[22] - 应收账款期末余额为860,264,569.73元，较期初下降4.6%[22] - 存货期末余额为601,823,101.41元，较期初增长0.7%[22] - 固定资产增长4.3%，从6.28亿元增至6.56亿元[23] - 在建工程下降32.1%，从7358万元降至4997万元[23] - 短期借款增长8.5%，从2.95亿元增至3.20亿元[23] - 应付账款下降29.8%，从5.07亿元降至3.56亿元[23] - 归属于母公司所有者权益增长1.1%，从22.54亿元增至22.80亿元[24] - 总资产微增0.15%至35.95亿元，上年末为35.90亿元[5] 其他收益和损失 - 其他收益同比下降44.95%，主要因增值税加计抵减额减少[12] - 信用减值损失同比下降83.99%，主要由于应收款项转回坏账准备减少[12] - 资产减值损失同比下降82.06%，主要因存货跌价计提减少[12] 股东持股情况 - 股东王志方持有无限售条件股份53,147,186股，占总股本比例未明确[16] - 河北新华欧亚汽配集团持有无限售条件股份21,084,170股[16] - 股东张秀通过融资融券账户持有5,180,000股，占总股本0.69%[16][17] - UBS AG持有无限售条件股份4,791,343股，占总股本0.63%[16] - 香港上海汇丰银行持有无限售条件股份2,828,177股，占总股本0.37%[16] - 王志方持有250,025,971股限售股，为高管锁定股及定向增发股票[19] 公司动态 - 公司设立全资孙公司威县新欧密封件有限公司，注册资本300万元人民币[21] - 公司第一季度报告未经审计[30] 财务指标变化 - 加权平均净资产收益率下降0.40个百分点至1.02%，上年同期为1.42%[5]