2023年环境、社会及管治 （ESG）报告 董事长致辞 扬杰科技董事长 梁勤 过去的2023年，面对全球经济的不确定性和行业竞争的加剧，扬杰人 砥砺前行、接续奋斗，深入扎根功率半导体行业，持续优化效率及质量， 为中国功率半导体产业高端化、国际化发展贡献了扬杰力量。 过去一年里，公司持续加大研发投入和全球化布局，产品结构持续优 化升级，产业链合作与拓展深入推进，供应链多元化布局持续落地，重点 研发项目取得突破性进展，进一步巩固了公司的行业地位，也继续为社会、 公司股东、员工、客户、供应商及其他业务伙伴创造了价值。此外，公司 时刻履行社会责任，推进产品创新，坚持绿色生产，重视员工成长，积极 回馈社会，以实际行动践行高质量发展，取得了良好成绩。 我们始终秉持"客户第一"的价值观，积极聆听客户声音，持续提升 客户满意度。我们通过系统开展零缺陷管理等活动，搭建精益生产体系， 善用工程品质工具，持续提升质量管控的能力和效率，致力于为客户提供 更好产品和解决方案的同时，有效管控质量成本。 我们紧紧围绕绿色发展思路，高度重视产品的环境友好性和生产过程的低碳， 产品研发重点围绕清洁能源、电动汽车等方向，推动产品单位能耗持续降低 ...

证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2024-016 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券 交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集 资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准扬州扬杰电子科技股份有限公司首次 公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2023〕606 号）， 本公司获准发行全球存托凭证(以下简称 GDR)并在瑞士证券交易所上市，本次发行 GDR 14,339,500 份，对 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。 董事会专门委员会实施细则 2024 年 4 月 提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范扬州扬杰电子科技股份有限公司（下称"公司"）董事、高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、高级管理人员和其他人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本规则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总裁、执行副总裁、 副总裁、董事会秘书、财务总监、董事长助理，其他人员是指总监、各部门经理。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 提名委员 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，在2023 年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东特 别是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现将2023年度本人履行独 立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 陈同广，1966 年 4 月出生，本科学历，高级会计师。曾任职江苏省淮阴市 交电公司财务科，江苏农学院财务处助理会计师、会计师、副科长、计划科科 长，扬州科隆科技开发总公司财务科长，扬州大学财务处第三财务办副主任、 财务处会计核算中心副主任、财务处副处长、财务处国资办公室会计师、国资 处综合科会计师、国资处综合科高级会计师、物业服务中心副主任、 ...

关于扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：扬杰科技 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴其明 | 联系电话：021-23153888 | | | | 保荐代表人姓名：邵荻帆 | 联系电话：021-23153888 | | | | 现场检查人员姓名：吴其明、邵荻帆、唐攸、包欣禾、杭路瑶 | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | 现场检查时间：2023年8月21日、2024年4月15日-2024年4月19日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | 是 | 否 | 不适用 | | （一）公司治理 | | | | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议资料； | | | | | （2）查看公司章程、公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件； | | | | | （3）对公司实际控制人、董事、财务总监访谈； | | | | | （4）了解公司与关联企业在人员、资产、财 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 金志国先生，1956 年 7 月出生，中共党员，中欧国际工商学院 EMBA 毕 业，青岛大学博士学历，第十届、第十一届全国人大代表，高级经济师。曾任 东易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董事，山东龙大肉食品股份有限公司 独立董事，九芝堂股份有限公司独立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独立 董事，惠生（南京）清洁能源股份有限公司独立董事，中国龙工控股有限公司 独立董事，迈普通信技术股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司副董事 长，九阳股份有限公司独立董事，新华都购物广场股份有限公司董事长、总经 理。现任南京乐居网络科技有限公司董事长，兰州泰和水烟工业有限责任公司 董事长，山东信得科技股份有限公司董事，张小泉股份有限公司独立董事。本 人于 2017 年 6 月至 2023 年 7 月担任公司董事会独立董事。公司于 2023 年 7 月 26 日顺利完成董事会换届选举，本人任期届满离任，不再担任公司独立董事或 其他职务。 （二）独立性说明 1 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立 ...

| 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 9 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 10 | | 第五节 | | 股东大会的召开 11 | | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 14 | | 第五章 | 董事会 | | 17 | | 第一节 | | 董事 | 17 | | 第二节 | | 董事会 | 19 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 | 23 | | 第七章 | 监事会 | | 24 | | 第一节 | | 监事 | 24 | | 第二节 | | 监事会 | 25 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 | 26 | ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 扬州扬杰电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合扬州扬杰电子科技股份有限公司 (以下简称"公司")内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会本 着对股东和公司负责的态度，严格遵守《公司法》《证券法》《公司章程》及《监 事会议事规则》等相关规定，积极有效地开展工作，对公司历次股东大会和董事 会的召开程序、决议事项，公司董事会对股东大会决议的执行情况，以及公司高 级管理人员执行职务情况进行了有效监督，认真履行了有关法律、法规、规范性 文件赋予的职权，切实维护了公司利益和广大股东权益。现将 2023 年监事会主 要工作报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 9 次会议，会议的召开与表决程序均符合 《公司法》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。具体情况为： （一）第四届监事会第二十一次会议 3.《公司 2022 年度利润分配预案》； 4.《公司 2022 年年度报告全文及摘要》； 2023 年 2 月 21 日，公司第四届监事会第二十一次会议审议并通过了如下议 案： 1.《关于为员工提供购房借款的议案》； 2.《关于继续使用闲置自有资金购买理财 ...

第二章 职责权限 扬州扬杰电子科技股份有限公司 独立董事专门会议实施细则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司及中小股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、 法规、 规 范性文件及《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《扬州扬杰电子科技股份有限公司独立董事工作制度》 等有关规定，制定本 实施细则。 第二条 本实施细则所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加， 为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事行 ...