江门市科恒实业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 江门市科恒实业股份有限公司 内部审计制度 第一条 为规范江门市科恒实业股份有限公司(以下简称"公司")的内部审计 工作，明确内部审计的职责和权限，充分发挥内部审计在强化内部控制、维护资产 的安全完整、改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他 相关法律和法规和《江门市科恒实业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的有关规定，结合公司内部审计实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指公司内部审计部门(以下简称"审计 部")依据法律法规和公司制度规定，对公司及所属单位内部控制制度的健全性、 合理性和有效性以及经济活动的真实性、合法性和效益性进行的独立、客观、公正 的监督、评价、保证和咨询活动。审计部和内审人员通过系统化、规范化的方法， 评价、改进公司和所属单位在风险管理、内部控制和公司治理过程 ...

公司治理调整 - 2025年11月7日会议审议通过取消监事会暨修订《公司章程》议案[2] - 取消监事会，董事会审计委员会行使其职权，《监事会议事规则》废止[2] 制度修订与制定 - 拟对《公司章程》相关条款修订，内容详见巨潮资讯网[3] - 拟制定、修订相关治理制度，部分需股东大会审议[6][7] - 制定《董事离职管理制度》，无需股东大会审议[7]

增资信息 - 格力供应链拟以20000万元债权向深圳浩能增资，认购19893.07万元新增注册资本[2] - 增资后深圳浩能注册资本由40000万元变为59893.07万元，科恒股份持股66.79%，格力供应链持股33.21%[2] - 本次增资需提交2025年第六次临时股东大会审议及国资审批单位审核批准[3] 公司数据 - 截至2025年9月30日，格力供应链资产总额153386.18万元，负债总额128667.43万元，净资产24718.75万元[10] - 2025年1 - 9月，格力供应链营业收入107763.78万元，利润总额1736.72万元，净利润1441.31万元[10] - 截至2025年9月30日，深圳浩能资产总额141990.15万元，负债总额171618.66万元，净资产 - 29628.51万元[14] - 2025年1 - 9月，深圳浩能营业收入37275.72万元，利润总额 - 11623.12万元，净利润 - 11623.12万元[14] 其他要点 - 2025年年初至2025年10月31日，公司与格力供应链累计已发生关联交易总金额为51464.38万元（不含本次关联交易）[40] - 本次增资符合公司发展战略，利于优化资本结构、降低资产负债率[39] - 本次增资不会导致公司合并报表范围变化，不会对财务和经营成果产生重大不利影响[39]

股份相关 - 公司已发行股份数为275,893,365股，均为普通股，每股面值1元[4] - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[4] - 公司因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数10%，并应在三年内转让或注销[5] 股东权益与义务 - 股东以认购股份为限对公司担责，公司以全部财产对债务担责[3] - 股东可按股份获股利和利益分配，可参加股东会并行使表决权[6] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可就董事等违规致损请求诉讼[7] 股东大会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[11] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等多种担保情形需提交股东大会审议[11] - 股东大会选举董事、监事人数多于1人时实行累积投票制[20] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[25] - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[23] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等人员不得担任独立董事[35] 公司治理结构 - 公司董事会设置审计、战略、提名、薪酬与考核四个专门委员会[41] - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，每季度至少召开一次会议[40] - 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数，并由独立董事担任召集人[41] 高级管理人员 - 总裁每届任期3年，连聘可连任，由董事会聘任或解聘[42] - 公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水[42] - 高级管理人员执行公司职务给他人或公司造成损害，公司或其本人应承担赔偿责任[43] 财务与利润分配 - 会计年度结束后4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度报告等[47] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[48] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可供分配利润的20%[51] 公司变更与解散 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经过股东会决议（章程另有规定除外）[57] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可在公司经营管理严重困难时请求法院解散公司[59] - 公司因特定情形解散，清算义务人应在15日内组成清算组进行清算[59] 其他 - 法定代表人辞任，公司需在辞任之日起三十日内确定新的法定代表人[3] - 公司拟取消监事会，将相关表述修改为审计委员会相关表述[2] - 《公司章程》修订事项需经股东会审议通过，以市场监督管理部门登记备案为准[61]

重要提示： 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十六 次会议决定于 2025 年 11 月 24 日 14:30 召开 2025 年第六次临时股东大会，现 将本次股东大会的有关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第六次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2025-112 江门市科恒实业股份有限公司 关于召开 2025 年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 11 月 24 日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为 2025 年 11 月 24 日 9:15-9:25，9:30-1 ...

会议安排 - 第六届董事会第十六次会议于2025年11月7日召开[1] - 2025年第六次临时股东大会定于11月24日14点30分召开[13][14] 议案审议 - 《关于取消监事会暨修订<公司章程>的议案》待股东大会审议[4][5] - 公司拟制定、修订34项制度，部分待股东大会通过[6][7][9] - 《关于关联方拟以债权转股权的方式对公司全资子公司增资暨关联交易的议案》待股东大会审议[11] 增资情况 - 关联方格力供应链拟20000万元债权向深圳浩能增资，增资后公司持股66.79%[10]

活动基本信息 - 活动名称为2025起点固态电池行业年会暨固态电池金鼎奖颁奖典礼 [3] - 活动主题为聚焦新技术、共建新生态 [5] - 活动将于2025年11月8日全天在广州南沙国际会展中心二楼广州厅举行 [3][5] - 论坛规模预计超过1000人 [5] 活动组织与参与方 - 总冠名单位为茹天科技 [4] - 主办单位包括起点固态电池、起点锂电、SSBA全固态电池联盟 [5] - 参与及赞助企业名单包含金钠科技、天能钠电、皓升新能源、科迈罗、茹天科技、维科技术、派能科技等超过70家企业 [4] - 同期活动包括CINE固态电池展、CINE钠电展（2025年11月6日-8日）以及2025起点钠电行业年会暨钠电金鼎奖颁奖典礼（2025年11月6日-7日） [5] 论坛议程安排 - 主论坛开幕式与SSBA全固态电池联盟发布会将于09:00-09:30举行 [6] - 专场一为全固态电池技术专场，议题包括全球固态电池行业发展白皮书发布、硫化物电解质成套设备及工艺、全固态电池技术研究进展等 [6] - 专场二为固态电解质及固态电池关键材料技术专场，议题涵盖巴斯夫杉杉固态电池正极材料开发挑战、高性能硫化物固态电解质低成本制备、硅碳负极材料制备等 [6] - 专场三为固态电池工艺及智能制造，议题包括全新圆柱电池制造范式、卤化物全固态电池研究进展、干法电极技术等 [6] - 全天安排多场圆桌对话，主题涉及全固态电池技术创新与挑战、关键材料体系演变、生产工艺痛点等 [6] - 2025起点固态电池金鼎奖颁奖典礼及晚宴将于18:30-21:30举行 [6] 参会嘉宾构成 - 第一批参会嘉宾来自超过100家企业和机构，涵盖董事长、创始人、技术总监、研发工程师、销售总监等多个职位 [7][8][9][10][11][12][13][14][15][16] - 参会企业类型包括电池材料公司（如巴斯夫杉杉、博粤新材）、设备制造商（如先导智能、海裕百特）、研究院所（如清华大学深圳研究院、中科院合肥物质科学研究院）以及投资机构（如SMBC） [8][9][10][11][12][13][14][15][16] 参会与参展方式 - 参会报名费为1688元人民币/人，包含11月8日全天会议门票、自助午餐、金鼎奖晚宴门票及2025固态电池行业白皮书报告 [19] - 展位类型包括9平米标展（15000元）、18平米标展（27000元）和36平米光地特装展位（48000元） [19]

交易概况 - 科恒股份于2025年10月30日发生一笔大宗交易，成交量为16.71万股，成交额为200.72万元 [1] - 该笔大宗交易占公司当日总成交额的0.39% [1] 交易价格分析 - 成交价格为12.01元，相较于当日市场收盘价14.42元，折价幅度为16.71% [1] 交易参与方 - 买方营业部为中信建投证券股份有限公司北京望京证券营业部 [2] - 卖方营业部为华福证券有限责任公司广东分公司 [2]

稀土永磁板块市场表现 - 10月30日午后稀土永磁板块突然拉升，板块指数最新报3511.49点，上涨62.99点，涨幅1.83% [1][2] - 九菱科技股价上涨20.70%，报63.84元；中科磁业上涨13.34%，报68.23元；奔朗新材上涨11.74%，银河磁体上涨7.92%，金力永磁上涨7.13% [1][3] - 稀土永磁板块成交额达461.28亿元，成交量为2926.2万 [2] 主要成分股涨幅详情 - 九菱科技5日累计涨幅达22.38%，中科磁业5日累计涨幅为17.89%，金力永磁5日累计涨幅为13.33% [3] - 板块内涨幅居前的公司还包括西磁科技上涨7.09%，科恒股份上涨6.89%，大地熊上涨6.61% [3] - 多数上涨公司业务分类为磁材加工 [3] 九菱科技财务表现 - 公司2025年前三季度实现营业总收入1.16亿元，同比增长7.87% [4] - 2025年前三季度归母净利润为1346.99万元，同比下降24.29% [4] 整体市场环境 - 同期深证成指跌幅扩大至0.82%，沪指跌0.36%，创业板指跌1.29% [4] - 算力硬件、煤炭、游戏板块跌幅居前 [4] - 全市场成交额超1.8万亿元，较上个交易日此时放量2243亿元 [4]

固态电池概念股市场表现 - A股市场固态电池概念股全线爆发，鹏辉能源20CM涨停，天华新能涨超13%，海科新源涨超13%，欣旺达涨超11%，石大胜华、江特电机、普路通10CM涨停 [1] - 多只概念股涨幅显著，华盛锂电涨超9%，湖南裕能涨8%，天齐锂业、芳源股份、科恒股份、万润新能涨超7%，赣锋锂业、多氟多、科力远、华友钴业涨超6% [1] - 具体个股数据显示，鹏辉能源涨幅20.00%总市值245亿，天华新能涨幅13.64%总市值252亿，海科新源涨幅13.21%总市值69.89亿，欣旺达涨幅11.53%总市值685亿 [2] 固态电池技术进展与行业论坛 - 2025固态电池智造和产业链创新论坛于2025年10月30日-11月1日召开 [1] - 我国科学家于10月16日成功攻克全固态金属锂电池的"卡脖子"难关，使电池性能实现跨越式升级，续航里程有望从500公里突破1000公里天花板 [1] - 9月清华大学化工系教授张强领衔的团队在锂电池聚合物电解质研究领域取得重要进展 [1] 固态电池产业化前景 - 开源证券认为固态电池正从实验室阶段向量产验证阶段发展，预计2025年底小批量装车试验，2026-2027年普遍装车试验 [1] - 低空、机器人、AI等新兴应用场景有望打开固态电池市场空间，产业化落地进程预计将提速 [1] - 多只概念股年初至今涨幅显著，例如海科新源涨幅139.83%，华友钴业涨幅131.37%，多氟多涨幅124.55%，赣锋锂业涨幅110.87% [2]