宜通世纪科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 宜通世纪科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范宜通世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《自律监管指引第 18 号》"）等 法律、行政法规、部门规章及业务规则和《宜通世纪科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定制订本规范。 第二条 本规范所称控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的 股东；或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支 ...

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[10] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[10] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[10] 档案与备忘录管理 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[12] - 发生重大资产重组等10类事项应报送内幕信息知情人档案[12] - 内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[14] - 知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[14] 管理机构与职责 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责办理知情人登记入档和报送事宜[2] - 证券事务部是内幕信息登记备案日常管理部门[2] 自查与追责 - 在年报、半年报及重大事项公告后五个交易日内自查知情人买卖股票情况[20] - 发现内幕交易核实并追责，二个交易日内披露情况及处理结果[20] 其他规定 - 重大事项相关主体填写知情人档案，送达不晚于信息公开披露时间[15] - 内幕信息流转需同意审批，传递报备[17][18] - 对外报送涉及内幕信息资料经董秘审核，视情况报董事长和董事会[19] - 可与知情人签订保密协议告知义务责任[20] - 内幕交易造成损失依法承担赔偿责任[22] - 制度自董事会审议通过实施，修改亦同[28]

审计机构设置 - 公司指定审计部为内部审计机构，专职人员不少于三人[5][6] 审计工作汇报 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[10] - 审计部每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[11] 审计检查频率 - 审计部每半年对公司重大事件实施情况进行检查并出具报告[11] - 审计部每半年对公司大额资金往来情况进行检查并出具报告[11] 审计计划安排 - 审计部应在每个会计年度结束前编制下一年度内部审计工作计划[16] - 具体审计项目的审计计划经审计部负责人审核批准后实施[17] 审计实施方式 - 内部审计通知书应于实施审计前3个工作日送达被审计组织或个人[17] - 审计部以就地审计方式为主，也可采用报送审计方式[16] - 审计部可根据需要向社会购买审计服务并对结果负责[16] 审计反馈复议 - 被审计组织或个人应在收到审计报告初稿3个工作日内反馈意见[18] - 被审计组织或个人对审计报告有异议，应在收到正式报告2个工作日内申请复议[18] - 审计部应在收到复议申请1个工作日内决定是否复审[18] 审计档案保存 - 审计档案保存时间不少于10年[20] 内部控制评价 - 内部控制评价报告应经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[23] 绩效考核指标 - 公司应将内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标之一[25] 制度适用范围 - 本制度适用于公司、控股子公司及有重大影响的参股公司[30] 制度冲突处理 - 本制度与后续法律法规等冲突时，以其规定为准[30] 制度解释修订 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[31] 制度生效实施 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同[32]

董事会秘书任职 - 每届任期三年，可连续聘任[8] - 需大学专科以上学历，从事相关工作三年以上[6] - 最近三十六个月受证监会处罚或交易所谴责等不得担任[8] 聘任与离职 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[11] - 提前3个月因客观原因可辞职或离职[9] - 出现不能任职情形，一个月内解聘[8] 履职代行 - 空缺超三个月，董事长代行并六个月内完成聘任[11] - 特殊原因半月内不能履职，证券事务代表代行[11] - 超半月不能履职，董事会指定人员代行[11] 职责与问责 - 重大决定前征询意见，组织信息披露部门工作[19][20] - 失职等导致多方面问题将采取内部问责[21] 细则说明 - 未尽事宜以法律法规为准[23] - 自董事会批准之日起实施，由董事会解释[24]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] 会议规则 - 会议通知提前三天送达，紧急情况除外[9] - 过半数委员出席可举行，决议经全体委员过半数同意通过[10] 委员管理 - 连续两次不出席且不委托出席，董事会可免其职务[11] 表决与回避 - 表决方式为举手表决或书面表决[12] - 有利害关系委员回避后人数不足，董事会审议议案[20] 制度施行 - 制度自董事会决议通过之日起施行，由董事会解释[17][18]

媒体来访和投资者调研接待工作管理制度 宜通世纪科技股份有限公司 媒体来访和投资者调研接待工作管理制度 第一章 总则 宜通世纪科技股份有限公司 第二条 本制度所述的接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、证券机构 的调研、一对一沟通、一对多沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、 新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已 经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利 润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范宜通世纪科技股份有限 公司(以下简称"公司")对外接待行为，加强公司与外界的交流和沟通，提高公司 投资者关系管理水平，促进公司诚信自律、规范运作，根据中国证券监督管理委员 会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 ...

独立董事会议召开 - 全体独立董事参加专门会议，特定事项经讨论且过半数同意后提交董事会[2][5] - 过半数独立董事可提议召开临时会议[8] 会议通知与方式 - 原则提前三天通知并提供资料，半数同意可不受限[8] - 可多种方式召开，非现场特定方式算出席人数[8] 会议组织与表决 - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[9] - 过半数出席或委托出席方可举行，一人一票记名表决[9] 会议档案与保密 - 会议档案保存至少十年，独立董事有保密义务[12] 独立董事职权 - 可行使独立聘请中介机构等特别职权，公司及时披露行使情况[5][6]

宜通世纪科技股份有限公司 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核算 的会计科目 | 2025年期初占 用资金余额 | 2025年半年度 占用累计发生 | 2025年半年度 占用资金的 | 2025年半年度偿 还累计发生金额 | 2025年半年度期末 占用形成原因 占用资金余额 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 金额(不含利息) | 利息(如有) | | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | - | - | - | - | - | | | 小 计 | — | — | — | - | - | - | - | - | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | - | - | - | - | - | | | 小 计 | — | — | — | - | - | - | - | - | | | 其他关联方及附属企业 | | | | - | - | - | - | - | | | 小 计 | — | ...

董事会构成 - 公司第六届董事会由5名董事组成，含3名非独立董事（1名职工代表董事）和2名独立董事[2] - 独立董事候选人2人，比例不低于董事会人员总数三分之一[3] 股权结构 - 童文伟持股52,108,160股，占股本总额5.91%[8] - 童文伟等三人合计持股140,942,656股，占股本总额15.99%[8] 换届信息 - 董事会换届选举议案于2025年8月14日通过[2] - 董事任期三年，新董事会就任前第五届成员履职[4] 人员任职 - 黄革珍任副总经理、财务总监和董事[10] - 武刚任公司及四川九洲独立董事[11] - 曾建光任公司等多家公司独立董事[13]

业绩披露 - 宜通世纪2025年半年度报告及其摘要于2025年8月16日在巨潮资讯网披露[1]