融资与担保制度 - 融资指公司向金融机构间接融资，含综合授信等形式[2] - 对外担保指公司为他人提供保证等担保[2] 审批权限 - 董事会核定当年度贷款规模及资产担保事项，规模内贷款授权董事长签协议[6] - 上市公司为控股股东等关联方担保，关联方应提供反担保[8] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保须经股东会审批[12] - 公司及控股子公司对外担保总额达或超公司最近一期经审计净资产50％后担保须经股东会审批[12] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保须经股东会审批[12] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元须经股东会审批[12] - 公司及控股子公司担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保须经股东会审批[13] 后续管理 - 融资或担保合同签署后7日内报送公司财务部登记备案[20] - 融资资金变更用途需资金使用部门申请并履行批准程序[17] - 财务部预计到期不能归还贷款应了解原因并制定应急方案[17] - 融资展期财务部应及时向董事会报告并说明原因及还款期限[17] - 财务部应加强担保债务风险管理，督促被担保人还款[17] - 被担保人偿债能力变化应汇报并制定应急方案[17] - 公司承担担保责任后应及时向被担保人追偿[19] 资料与披露 - 融资及担保事项资料应送交董事会秘书[20] - 融资及担保应按规定履行信息披露义务，由董事会秘书负责[20] 责任承担 - 董事对违规或失当融资、担保损失承担连带责任[22] - 管理人员违规审批或怠于履职造成损失应追究法律责任[22]

第三条 本制度所指信息，是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票交 易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、需 要报批的重大事项等。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事会秘书是公司对外报 送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司对外报送信息的管理工作。董事会 办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。公司对外报送信 息应当经董事会秘书审核批准。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露相关法律、法规、规 范性文件和公司 有关制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露 流程。 三丰智能装备集团股份有限公司 对外信息报送及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三丰智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司对外信息报送及使用管理的规范性， 确保公平信息披露，避免内幕交易，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内幕信息知情人 登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《三丰智能 装备集团股份有限公司 ...

公司管理架构 - 公司经理机构设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名[4] 人员职责与权限 - 经理人员违反忠实义务所得收入归公司所有，造成损失应承担赔偿责任[5] - 总经理拟订职工工资等规章制度需事先听取职工代表意见[8] - 总经理不能履职时，可指定副总经理代行职权，否则董事会指定[8] - 财务总监负责分管业务日常经营管理，协助总经理做好财务工作[11] 会议相关规定 - 总经理办公会议记录保管期限为十年[14] - 总经理办公会议原则上二分之一以上应参加人员出席方可举行[14] - 公司办公会审议总经理职权范围内重大事项，如日常经营、财务预算等[17] - 参加公司办公会的总经理、副总经理可提议题，由总经理或主持人决定是否列入[17] - 总经理应指定部门监督落实公司办公会决议事项并报告执行情况[17] - 工作例会应提前3天通知与会人员并送达相关资料[23] - 总经理临时会议由总经理召集主持，不能履职时可指派副总经理[20] 交易审批规定 - 公司与关联自然人30万元以下、与关联法人300万以下或占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下的关联交易由总经理审批[25] - 涉及购买原材料等事项，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超1亿元，总经理决议后需报董事会审议[25] - 涉及销售产品等事项，合同金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上且绝对金额超1亿元，总经理决议后需报董事会审议[25] 报告与评价规定 - 遇重大事故等，总经理等高级管理人员应在半小时内报告董事长[29] - 总经理定期书面报告董事会、审计委员会，闭会期间报告董事长[28][29] - 高级管理人员绩效评价由董事会负责，其他管理人员由总经理负责[31]

投资决策标准 - 董事会决定投资标准：资产总额占比10％以上等多项指标[10] - 股东会决定投资标准：资产总额占比50％以上等多项指标[11][12] 投资类型及程序 - 短期投资指购入能随时变现且持有不超一年的投资[13] - 长期投资指投出一年内或超一年不能或不准备随时变现的投资[13] - 短期投资程序：财务部编表，有关部门编计划，按权限审批后实施[19] - 长期投资程序：总经理办公室评估报董事会，超权限交股东会，授权实施并监督[25] 部门职责 - 公司股东会、董事会、总经理为对外投资决策机构[6] - 董事会办公室负责统筹、协调和组织对外投资项目分析研究[9][10] - 财务部负责对外投资效益评估、筹措资金、办理出资手续等[7] 投资管理 - 公司对外投资实行预算管理，可调整，方案须经批准[15] - 长期投资合同或协议须经授权决策机构批准，投入实物要办交接手续[15] - 投资条件重大变化应提建议并重新报批[16] - 重大投资项目可单独聘请专家或中介机构论证[16] 投资收回与转让 - 公司可在投资项目经营期满、破产等情况收回对外投资[16] - 公司可在投资项目有悖经营方向、亏损无望等情况转让对外投资[16] - 对外投资转让需提书面报告，报董事会或股东会批准[17] 委托理财与财务核算 - 公司委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同[18] - 财务部门对公司对外投资进行完整会计记录和详尽核算[20] 对子公司管理 - 公司可向子公司委派财务负责人并进行定期或专项审计[21]

三丰智能装备集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上 市公司治理准则》以及其他法律、行政法规和《三丰智能装备集团股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。 第五条 公司下列对外担保行为（包括为控股子公司提供担保），须经股东会 审议通过： 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于本公司及公司董事、高级管理人员。 第三条 本制度所称高级管理人员是指公司总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 第六条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进 展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 相关规定、《公司章程》和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事和 高级管理人员。 第七条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司通过深 交所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户离任 职时间等）： 上述主体从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、 变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第一条 为加强对三丰 ...

薪酬制度适用人员 - 制度适用于公司董事和高级管理人员[2] 薪酬方案审议 - 独立董事专门会议审议董事和高管考核标准及薪酬政策[4] - 董事和高管薪酬方案换届选举时审议确认，可根据情况调整[12] 薪酬构成与发放 - 独立董事领董事津贴，任职非独董按岗位定薪酬不另领津贴[7] - 高管薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成[7] - 独立董事津贴按月发放，其他按公司工资制度发放[9] 其他规定 - 董事和高管薪酬为税前，公司代扣代缴相关款项[9] - 公司可实施股权激励计划激励董事和高管[14] 制度实施流程 - 制度由独立董事专门会议拟定，经董事会同意、股东会审议通过实施[17]

报送要求 - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至深交所[10][11][13] - 发生重大资产重组等高比例送转股份等十类重大事项时向深交所报送相关内幕信息知情人档案[11] - 首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案，期间有重大变化补充提交[13] - 披露重大事项后相关事项重大变化或披露前证券交易异常波动报送相关内幕信息知情人档案[12] 保存与自查 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录起至少保存十年[13] - 在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种情况[14] 处理与披露 - 发现内幕交易等情况核实追责，二个交易日内披露有关情况及处理结果[14] 管理与配合 - 进行重大事项做好内幕信息管理，分阶段披露并制作重大事项进程备忘录[13] - 各机构、分公司等适用内幕信息管理知情人登记制度[2] - 内幕信息知情人配合做好登记管理工作，及时告知相关情况[15] 信息流转与报送 - 内幕信息发生时知情人告知董事会秘书，秘书控制信息传递和范围[15] - 董事会秘书组织填写知情人档案并核实，无误后向深交所和证监会派出机构报送[15] - 内幕信息流转一般控制在所属部门等范围内，跨部门流转需批准并备案[15] - 报送知情人档案时出具书面承诺，董事长和秘书签字确认[16] 保密与责任 - 内幕信息知情人负有保密责任，公开披露前控制知情范围[18] - 内幕信息依法公开前，控股股东等不得要求公司提供信息[18] - 内幕信息知情人获取信息后两个工作日内提交登记表及其他文件[24] - 内幕交易违法所得一倍以上五倍以下罚款，不足三万处三万以上六十万以下罚款[24] - 将内幕信息知情人及其直系亲属资料登记备案[25]

董事会秘书 - 公司设1名董事会秘书，对董事会负责[2] - 6种情形人士不得担任董事会秘书[4] - 上市或原任离职后3个月内聘任董事会秘书[9] - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[9] - 聘任证券事务代表协助，需取得培训合格证书[9] - 4种情形下1个月内解聘董事会秘书[9] 股东会 - 年度股东会20日前、临时股东会15日前通知并公告[11] - 会议记录载明出席人数、表决权股份等内容[13] 信息披露 - 遵循真实、及时、公平原则，符合相关要求[15] - 季度报告1个月内、半年度报告2个月内、年度报告4个月内公告[15] - 临时股东会决议和重大事件2个交易日内披露[15] - 文稿保证关键文字数字准确，无歧义等[16] - 提供文件齐备，格式内容符合要求[16][17] - 内容及程序符合法规和交易规则[17] 细则 - 细则经董事会通过实施，修改解释权归董事会[20]

制度目的 - 提高公司规范运作水平和年报信息披露质量[2] 适用范围与原则 - 适用于公司董事、高管等相关人员[3] - 责任追究应遵循实事求是等原则[4] 执行流程 - 董事会办公室收集资料并提方案报董事会批准[5] 责任情形 - 六种情形应追究责任人责任[3][4] - 四种情形应从重或加重处理[4] 处理方式 - 追究责任形式包括六种[6] - 董事等出现责任事件可附带经济处罚，金额由董事会定[6] 生效时间 - 制度自董事会审议通过之日起生效[9]