报送要求 - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至深交所[10][11][13] - 发生重大资产重组等高比例送转股份等十类重大事项时向深交所报送相关内幕信息知情人档案[11] - 首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案，期间有重大变化补充提交[13] - 披露重大事项后相关事项重大变化或披露前证券交易异常波动报送相关内幕信息知情人档案[12] 保存与自查 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录起至少保存十年[13] - 在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内自查内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种情况[14] 处理与披露 - 发现内幕交易等情况核实追责，二个交易日内披露有关情况及处理结果[14] 管理与配合 - 进行重大事项做好内幕信息管理，分阶段披露并制作重大事项进程备忘录[13] - 各机构、分公司等适用内幕信息管理知情人登记制度[2] - 内幕信息知情人配合做好登记管理工作，及时告知相关情况[15] 信息流转与报送 - 内幕信息发生时知情人告知董事会秘书，秘书控制信息传递和范围[15] - 董事会秘书组织填写知情人档案并核实，无误后向深交所和证监会派出机构报送[15] - 内幕信息流转一般控制在所属部门等范围内，跨部门流转需批准并备案[15] - 报送知情人档案时出具书面承诺，董事长和秘书签字确认[16] 保密与责任 - 内幕信息知情人负有保密责任，公开披露前控制知情范围[18] - 内幕信息依法公开前，控股股东等不得要求公司提供信息[18] - 内幕信息知情人获取信息后两个工作日内提交登记表及其他文件[24] - 内幕交易违法所得一倍以上五倍以下罚款，不足三万处三万以上六十万以下罚款[24] - 将内幕信息知情人及其直系亲属资料登记备案[25]