三丰智能装备集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规以及股份公司规范化的要求，为加强三丰智能装备集团股份有 限公司（简称"公司"）内部审计监督，制定本制度。 第二条 内部审计是公司内部独立、客观的审计活动，它通过系统化、规范 化的方法，评价、改进公司和下属单位等组织机构、人员及其经营管理行为在 风险管理、内部控制和公司治理过程中的效果，帮助公司实现其目标。 第三条 内部审计是公司实施内部经济监督，以加强内部管理和监督，遵守 国家财经法规，依法检查会计账目及相关资产及企业经营状况，监督财务收支 真实性、合法性、效益性的审计活动。 第四条 内部审计目标包括努力确保进行成本效益的监控，促进内部程序的 合理性和资源利用的效率性，保护资产的安全和完整，防止错误和舞弊的发生， 保证内部管理报告和外部财务报告的及时、准确、完整，确保公司各项规章制 度与有关决议、可适用标准等得到遵守，进而保证经营的效果和效率。 第二章 审计机构和人员 第五条 审计部负责组织实施 ...

三丰智能装备集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三丰智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）和其他法律、法规以及《三丰智 能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者 ...

资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构等[6] 项目论证与节余处理 - 超投资计划期限且投入未达50%，公司需重新论证项目[10] - 节余低于500万元且低于净额5%，可豁免部分程序[11] - 节余达净额10%且高于1000万元，需股东会审议[11] 资金管理与协议 - 内部审计机构每季度检查资金存放等情况[3] - 资金到位一个月内签三方监管协议[6] - 银行三次未及时提供对账单，公司可终止协议[7] - 协议提前终止，一个月内签新协议并公告[7] 资金使用限制 - 募集资金不得用于委托理财等财务性及高风险投资[9] 用途变更与决策 - 变更用途部分需董事会、股东会审议[10] 资金置换与管理 - 置换自筹资金原则上六个月内实施[13] - 闲置资金现金管理产品有安全性等要求[13] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月[15][16] 超募资金使用 - 超募资金用于在建等项目需明确计划并投入[16] 用途变更规范 - 变更用途需内部决策，严重时视为擅自改变[19] 项目核查与披露 - 董事会每半年核查项目进展并披露[23] - 实际使用与预计差异超30%，调整计划并披露原因[23] - 当年有资金运用，需会计师专项审核并披露[24] 保荐机构职责 - 保荐机构至少半年现场调查并出具报告[25] - 发现异常或违规向深交所报告并披露[25] 办法生效与解释 - 办法经股东会审议通过生效[27] - 办法由董事会负责解释[27]

子公司定义 - 全资子公司指公司独资设立或以收购方式形成的持股100%的子公司[2] - 控股子公司指公司持股50%以上（不含50%）或持股未超50%但能决定董事会半数以上成员组成，或通过协议等能实际控制的子公司[2] 人员委派 - 公司原则上委派至控股子公司的董事人数应超过全部董事过半数[5] 财务要求 - 子公司日常会计核算和财务管理采用的会计政策及会计估计、变更等应与公司一致[8] - 子公司应按公司编制合并报表和对外披露信息要求，及时报送会计报表和提供会计资料[8] 担保限制 - 未经公司董事会或股东会批准，全资和控股子公司不得对外提供任何形式担保，也不得互相担保[9] 经营规划 - 子公司经营及发展规划须服从和服务于公司发展战略和总体规划[11] 投资管理 - 子公司对外投资应接受公司对应业务部门指导、监督[11] - 未经公司审批同意，子公司不得进行金融衍生工具或其他形式风险投资[11] 责任追究 - 经营投资中越权行事造成损失，对主要责任人员给予处分并可要求赔偿[11] 信息管理 - 子公司法定代表人为信息管理第一责任人，需遵守相关信息制度并及时准确报送信息[13] - 子公司董事等为重大信息内部报告责任人，重大事项应第一时间报告董事会秘书[13] - 子公司重大交易事项报告标准依据深交所创业板规则和公司章程执行[13] 会议文件报送 - 子公司召开董事会、股东会需当日报送决议等重要文件[16] 内幕信息管理 - 子公司人员需遵循内幕信息登记管理制度，不得泄露内幕信息[16] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督，必要时可聘请外部审计[18] - 公司审计部负责子公司审计，包括法规、制度执行等情况[18] - 子公司应配合审计，提供资料并对其真实性等负责[18] - 子公司需执行审计意见和决定，并递交整改报告[18] 制度实施 - 制度自公司董事会审议通过之日起实施，解释和修订权属董事会[20]

公司基本情况 - 2011年10月24日核准首次发行1500万股普通股，11月15日在深交所上市[6] - 注册资本为14.0104299亿元人民币[6] - 设立时发行股份总数4500万股，每股面值1元[13] - 股份总数14.0104299亿股，均为普通股[13] 股份相关规定 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[13] - 收购本公司股份特定情形下，合计持有的本公司股份数不超已发行股份总数10%，并在三年内转让或注销[17] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不超所持同类别股份总数25%，上市交易之日起1年内、离职后半年内不得转让[19] - 持有公司股份5%以上股东，6个月内买卖股票所得收益归公司[19] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[38] - 董事会收到提议后10日内书面反馈[40][41] - 单独或合并持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[46] - 召集人收到提案后2日内发股东会补充通知[46] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[46] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[47] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[47] - 出现股东会延期或取消情形，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[48] - 会议记录保存期限为10年[54] - 股东会作出普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[57] - 股东会作出特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[57] - 公司一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[59] - 股东买入超规定比例部分股份，买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[60] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[60] - 股东会选举两名以上董事时应采用累积投票制[62] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司在股东会结束后2个月内实施具体方案[65] 董事会相关规定 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[68] - 兼任高级管理人员职务的董事及职工代表担任的董事总计不得超公司董事总数的1/2[69] - 公司职工人数达三百人以上时，董事会成员中应有职工代表一人[69] - 董事会由9名董事组成，设董事长1人[77] - 董事会审议对外担保和财务资助事项，需出席董事会会议的三分之二以上董事同意[79] - 与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易，经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[79] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等多种情况须经董事会审议通过[79] - 金额超过500万元的对外捐赠事项应当经董事会审议并披露[80] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[81] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时董事会会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[81] - 临时董事会会议需提前3日书面通知全体董事，特殊或紧急情况除外[81] - 董事会会议记录保存期限为10年[83] 独立董事相关规定 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属等不得担任独立董事[85] - 担任独立董事需具有五年以上法律、会计或经济等工作经验[87] - 独立董事行使部分特别职权需经全体独立董事过半数同意[89] - 部分事项需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[89] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一名独立董事召集和主持[90] 审计委员会相关规定 - 审计委员会成员为三名，其中独立董事二名[95] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[95] - 审计委员会作出决议需成员过半数通过[95] 高级管理人员相关规定 - 高级管理人员每届任期三年，连聘可连任[102] - 总经理可在任期届满前辞职，具体程序由合同规定[103] 财务与信息披露相关规定 - 公司在会计年度结束后四个月内披露年报，半年结束后两个月内披露中报[107] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[107] - 法定公积金累计额达公司注册资本50%以上时可不再提取[107] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[109] 利润分配相关规定 - 公司实施积极利润分配政策，现金股利政策目标为【剩余股利】[109] - 每年现金分红比例不低于当年可供分配利润的10%，连续三年累计不低于年均可供分配利润的30%[110] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低80%；成熟期有重大资金支出安排，最低40%；成长期有重大资金支出安排，最低20%[110][111] - 资产负债率高于70%时可不对利润进行分配[111] - 未来12个月内拟对外投资等累计支出达最近一期经审计净资产50%且超5000万元，或达最近一期经审计总资产30%，可不对利润进行分配[111] 其他规定 - 会计师事务所聘期为1年，可续聘[119] - 解聘或不再续聘会计师事务所，需提前30天通知[119] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[126] - 公司合并应10日内通知债权人，30日内公告，债权人30或45日内可要求清偿或担保[126] - 公司减少注册资本后，法定和任意公积金累计额达注册资本50%前，不得分配利润[128] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东，可请求法院解散公司[130] - 公司因特定情形修改章程或股东会决议存续，须经出席股东所持表决权2/3以上通过[130] - 公司因特定情形解散，董事应15日内组成清算组清算[131] - 清算组应10日内通知债权人，60日内公告，债权人30或45日内申报债权[131] - 董事会可制定章程细则，不得与章程抵触[140] - 章程自股东会审议通过后施行[140]

资金占用防范制度 - 公司制定防范控股股东及关联方占用资金专项制度[2] - 董事长和控股子公司董事长、总经理是防资金占用第一责任人[5] - 禁止大股东及关联方非经营性占用公司资金[4] 检查与报告机制 - 财务部会同审计部每半年对公司或控股子公司检查[5] - 检查情况分别在每年1月10日前及7月10日前报董事长[5] 违规处理措施 - 发生占用资金时董事会应追回资金和占用费并报告监管部门[5] - 被占用资金经提议可冻结控股股东股份[6] - 外部审计师审计时应对占用资金情况出具专项说明[6] - 控股股东等违规占用资金应承担赔偿责任[8] 制度执行 - 制度经股东会批准后执行[10]

关联交易审议 - 公司与关联自然人成交金额30万元以上交易需提交董事会审议[5] - 公司与关联法人成交金额300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易需提交董事会审议[5] 交易事项审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需经董事会审议并披露[6] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需经董事会审议并披露[6] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需经董事会审议并披露[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需经董事会审议并披露[6] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需经董事会审议并披露[6] 其他事项审议 - 董事会审议对外担保和财务资助事项需取得出席会议三分之二以上董事同意[5] - 金额超500万元对外捐赠事项需经董事会审议[6] 董事会设置 - 董事会设董事长1人，由全体董事过半数选举产生[11] 董事会秘书聘任 - 公司应在上市后或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书，空缺超三个月董事长代行职责，六个月内完成聘任[16] 临时议案与会议 - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以上独立董事提议召开临时董事会时可提临时议案[19] - 其他议案应在董事会召开前10日送交董事会秘书，由董事长决定是否列入审议[19] - 董事会每年至少召开两次定期会议[22] - 符合七种情形之一时董事会应召开临时会议[22] - 董事长自接到提议或监管要求后十日内召集并主持董事会会议[23] 会议通知 - 召开定期和临时会议分别提前十日和三日发书面通知，紧急情况可口头通知[25] - 定期会议通知变更需在原定召开日前三日发书面通知，不足三日需顺延或获全体董事书面认可[25] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[29] 董事出席规定 - 董事连续两次未亲自出席或任职期内连续十二个月未出席次数超总次数二分之一，董事会应说明并披露[29] 表决与档案保存 - 表决票作为公司档案保存期限为十年[33] - 董事会会议档案保存期限为十年[40] 提案表决 - 董事会审议通过会议提案需超过全体董事人数半数投赞成票[36] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议须无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人应提交股东会审议[35] - 提案未获通过，条件和因素未重大变化时，董事会会议一个月内不应再审议相同提案[36] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案问题时，会议主持人应宣布暂缓表决[36] 决议公告与落实 - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理，决议公告披露前相关人员有保密义务[42] - 董事长应督促落实董事会决议，检查实施情况并在后续会议通报[42] 会议出席原则 - 委托和受托出席董事会会议遵循多项原则，如非关联董事不委托关联董事等[30] 会议召开方式 - 董事会会议以现场召开为原则，必要时可通过多种方式召开[30] 规则修订与披露 - 董事会应在三种情形下及时修订本规则[44] - 规则修改事项属要求披露信息的按规定披露[44] 董事长职责 - 董事长应跟踪检查董事会决议实施情况[46] - 董事长发现违反决议事项可要求经理人员纠正[46] - 经理人员不采纳意见董事长可提请召开临时董事会[46] 规则说明 - 规则中“以上”“内”含本数，“过”“超过”不含本数[47] - 规则自股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[47] - 规则为公司章程附件，由董事会拟订，股东会审议批准[47] - 规则由公司董事会负责解释[47]

第一条 为保障公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，提高公司信 息披露管理水平和信息披露质量，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》《三丰智能装备集团股份有限 公司章程》等法规制度，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度由公司各部门共同执行，公司有关人员应当按照规定履行有 关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 三丰智能装备集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第三条 本制度所称信息披露是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生较大影响的信息或事项，在规定时间内，通过指定的媒体， 以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。 第五条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关系， 非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存在 重大差异的，应当充分披露原因并作出合 ...

财务表现 - 上半年营业收入8.9亿元，同比下降11.70% [1] - 归属于上市公司股东的净利润2182.46万元，同比增长139.05% [1] - 基本每股收益0.0156元/股 [1]

上市公司 2025 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： - 1 - | | 有限公司 | | | 38,559.71 | | | 45,387.61 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 湖北三丰机器人有限公司 | 一级子公司 | 预付款项 | 1,653.26 | 1,892.44 | | 923.74 | 2,621.96 | 采购款 | 经营性 | | | 湖北三丰汉巍智能科技有 | 一级子公司 | 预付款项 | 852.75 | 1,052.50 | | 53.00 | 1,852.25 | 采购款 | 经营性 | | | 限公司 | | | | | | | | | | | | 湖北军驿智能装备有限公 | 一级子公司 | 预付款项 | 474.54 | 213.20 | | 15.00 | 672.74 | 采购款 | 经营性 | | | 司 | | | | | | | | | | | | 湖北三丰小松物流技术 ...