内幕信息知情人管理制度 第一条 为进一步规范新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称 "《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、业务规则及《新开普电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理制度》的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各部门、各机构、分公司、控股子公司（包 括公司直接或间接控制的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司 能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，负责内幕信息登记备案工作， 董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内 幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时，董事 ...

内部审计制度 新开普电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内 部审计工作，保证审计工作质量，使公司能够稳定健康的运营，保护投资者合法 权益，根据国家有关审计的法律法规的要求，依据公司章程，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第五条 公司设立审计监察部，内部审计机构对董事会负责，向董事会审计 委员会报告工作。内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务 信息等情况进行检查监督过程中，应当接受审计委员会的监督指导。 第六条 公司应当依据公司规模、生产经营特点及有关规定，配置专职人员 从事内部审计工作，且专职人员应不少于三人。 第 1页 共 9页 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四） ...

募集资金管理办法 新开普电子股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件及《新开普电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），并结合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 本办法是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目（以下称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于 境外项目的募集资金的安全 ...

媒体信息排查制度 新开普电子股份有限公司 媒体信息排查制度 第一条 为进一步做好新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作，加强媒体信息排查，健全维稳机制，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《新开普电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 法律、法规、规章制度的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称媒体信息，是指可能或者已经明显影响社会公众投资者 投资取向，或会对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的在网络（包 括股吧、QQ群、微信群、公众号或其他自媒体）、报刊、电视、电台等媒体上 对公司的报道、传闻等。 第三条 董事会秘书为媒体信息排查工作的直接责任人；指定证券事务部专 门人员，及时关注媒体上对公司的报道、传闻及投资者反映的信息。 第四条 公司相关工作人员在知悉本制度所述媒体信息后的第一时间，向证 券事务部报告，必要时可直接报告董事会秘书。董事会秘书在知悉相应的情况后， 及时向董事长报告。若发现涉及公司的不稳定因素，立即向中国证券监督管理委 员会河南监管局报告。相关媒体信息若有涉及信息披露 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 新开普电子股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性 文件以及《新开普电子股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场 等禁止行为的规定，不得进行违法违 ...

董事会议事规则 新开普电子股份有限公司 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； 董事会议事规则 第一条 为进一步规范新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《新开普电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其他有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并 ...

董事离职管理制度 新开普电子股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理的稳定性与连续性，明确各方权利义务，维护公司及股东合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《新开普电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事（包括独立董事）因任期届满、辞任、被 解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职类型与离职程序 第三条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、退休、被解除职务 以及其他导致董事实际离职等情形。 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离职。 第五条 董事可以在任期届满前提出辞任。董事辞任应当提交书面辞职报告。 董事辞任的，自公司收到通知之日生效。 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律 法规、深圳证券交易所有关规定、《公司章程》的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 新开普电子股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理制度，建立系统的董事、高级管理人员薪酬管理办法，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律 法规以及《新开普电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）董事：指本制度执行期间公司董事会的全部成员，包括非独立董事和 独立董事。 其中，非独立董事分为内部董事和外部董事。内部董事是指与公司（含分公 司、子公司，下同）签订劳动合同或聘任合同，在公司担任除董事外的其他职务 或工作的非独立董事。外部董事是指不在公司担任除董事外的其他职务或工作的 非独立董事。 （二）高级管理人员：指公司章程中所载明的公司总经理、副总经理、财务 负责人、董事会秘书及其他总经理提请董事会认定的高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与 ...

股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 股东会网络投票实施细则 新开普电子股份有限公司 第一条 为进一步完善新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监 会《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细 则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《新开普电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权 提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网 投票系统（网址：http：//wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，公司应当向股东提供股东会 网络投票服务。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，但同一 ...

新开普电子股份有限公司 关联交易管理制度 （二）由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）关 联人交易，有效控制关联交易风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《新开普电子股份有限公司章 程》（以下简称《" 公司章程》"）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致 ...