累积投票制实施细则 新开普电子股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善新开普电子股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）法人 治理结构，规范公司董事的选举，维护中小股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《新开普电子股份有 限公司章程》（以下称"《公司章程》"）和其他有关规定，制订本实施细则。 第二条 股东会在选举二名以上董事（含独立董事）时，应当实行累积投票 制。本实施细则所指累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选 董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。即每一有表决权的股 份享有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东可以自由地在董事候选人之间分 配其表决权，既可分散投于多人，也可集中投于一人，按照董事候选人得票多少 的顺序，从前往后根据拟选出的董事人数，由得票较多者当选。 第二章 董事候选人的提名 第三条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。 第四条 董事候选人由董事会或者单独或合并持有公司1%以上股份的股东 提名。独立董事候选人提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能 影响独立履职情形的关系密 ...

会计师事务所选聘制度 新开普电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中 华人民共和国公司法》、《新开普电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会、股东会审议。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的法人资格； （二）具有《证券法》规定的从事相关业务的资格； （三）具有固 ...

股东会议事规则 新开普电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法 权益，保证公司股东会规范、高效、平稳运作，确保股东平等有效地行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《新开普电子股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和其他有关规定，制订本规则。 第二条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月 以内召开临时股东会： （一）董事人数不足 5 人时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所， ...

董事会秘书工作细则 新开普电子股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为规范新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《新开普电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）和其他有关规定，制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书。董事会秘书为公司高级管理人员。 第三条 董事会秘书由董事长提名，公司董事会推荐，由董事会聘任。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者公司章程规 定的其他高级管理人员担任。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员， 期限尚未届满； （四）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚； （五）最近三十六个月 ...

董事会专门委员会工作细则 新开普电子股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《新开普电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 董事会战略委员会成员由 3 名董事组成，其中 1 名为独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提 名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员不再具备 ...

独立董事专门会议工作制度 新开普电子股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履 行其职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《新开普电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）和其他有关规定，制订本工作制度。 第二条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务，并与本公司及本公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行 ...

独立董事工作制度 新开普电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）规 范运作，维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《新开普电子股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定，制订本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务，并 与本公司及本公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 独立董事除应当遵守《公司章程》关于董事的一般规定外，还应当遵守本制 度关于独立董事的特别规定。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监 ...

新开普电子股份有限公司 章 程 | | | 公司章程 新开普电子股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由郑州新开普电子技术有限公司通过整体变更以发起方式设立，在郑州 市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号 410199100002906。原 郑州新开普电子技术有限公司的权利义务由公司依法承继。 第三条 公司于 2011 年 7 月 7 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,120 万股，于 2011 年 7 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：新开普电子股份有限公司 担任法定代表人的董事或者总经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法 ...

防范控股股东及关联方资金占用制度 新开普电子股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为建立新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"）防止控股股东 （含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股东及其关 联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规和《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下 简称 "《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《新开普电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方垫付 工资、福利、保险、广告等费用及代为承担成本和其他支出，代控股股东及 ...

对外投资管理制度 新开普电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范新开普电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件的相关规定，以及《新开普电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本 制度。 （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第五条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统称 第 1页 共 9页 对外投资管理制度 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要 ...