一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 五次会议于 2023 年 10 月 23 日 9:30 在线上以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日以书面、电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-063 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年三季度报告的程序符合 法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 三、备查文件 1. 公司第五届监事会第十五次会议决议； 上海新阳半导体材料股份有限公司监事会 2023 年 10 月 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-062 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 2、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》 公司李昊先生因工作变动原因申请辞去董事会秘书职务，经公司董事长王福 祥先生提名，董事会提名委员会审核，公司董事会拟聘任杨靖女士为董事会秘书， 任期自本次会议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 公司独立董事对高级管理人员的聘任发表了独立意见。 表决结果：9 票赞成；0 票反对；0 票弃权 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 六次会议于 2023 年 10 月 23 日 9:30 在线上以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日以书面、电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次董事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规 定，会议所作决议合法有效。会议做出如下决议： 二、会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年三季度 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-061 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 一、 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 二、 公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况 2023 年 8 月 22 日，公司使用部分闲置募集资金 4,000 万元购买了上海银行 股份有限公司"稳进"3 号第 SDG22301M281B 期结构性存款产品，并于同日在巨 潮资讯网（ww ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海新阳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021-68815319 | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系电话：010-68815319 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | ...

上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 近日，公司使用闲置募集资金进行银行结构性存款，现将相关事宜公告如下： 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-060 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。 | 签约银 | 产品 | 产品 | 金额 | 收益 | 起算日 | 到 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-059 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 一、 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 2023 年 5 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金 20,000 万元购买了中信银 行股份有限公司之共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 15391 期的理财产品，并 ...

公司治理 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司实际控制人及关联方承诺不从事与公司业务构成竞争的业务，并在履行承诺过程中无违反情况[126] - 公司实际控制人在首次公开发行或再融资时所作承诺严格履行，无违反情况[127] - 公司未从事与公司及其控股子公司相同或相似的业务，也未投资与公司相同或相似业务的其他企业，不存在直接或间接同业竞争的情况[129] - 公司及其控股子公司如有同业竞争或潜在竞争的业务机会，应立即通知公司并尽力将该商业机会让予公司[130] - 公司实际控制人及直系亲属未从事与公司及其控股子公司相同或相似的业务，也未投资与公司相同或相似业务的其他企业，不存在直接或间接同业竞争的情况[132] - 公司报告期未发生控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[135] - 公司报告期无违规对外担保情况[136] - 公司报告期不存在托管情况[148] - 公司报告期不存在承包情况[149] - 公司报告期不存在租赁情况[150] - 公司报告期不存在重大担保情况[151] - 公司报告期不存在其他重大合同[152] 业务概况 - 半导体制造是指通过显影、蚀刻、化学气相沉积、物理气相沉积、电镀、研磨等方法在硅片上做出电路，生产的产品是晶圆[8] - 晶圆级封装（WLP）是先在整片晶圆上进行封装和测试，然后才切割成一个个的IC颗粒，封装后的体积即等同IC裸晶的原尺寸[10] - 电子电镀是用于电子产品制造的电镀过程，主要应用于半导体行业中的引线脚无铅纯锡电镀、晶圆微细沟槽、微孔的镀铜填充等技术[12] - 凸块（bumping）是在FC、WLP等封装技术中芯片与PCB连接的唯一通道，能够增加I/O的数量，连接由底层金属和凸块本身组成[15] - 公司主要产品包括晶圆制造及先进封装用电镀液和添加剂、晶圆制造用清洗液、蚀刻液、集成电路制造用高端光刻胶产品、晶圆制造用化学机械研磨液、半导体封装用电子化学材料等[47] - 公司还提供环保、功能性氟碳涂料等产品[48] - 公司主要经营模式包括研发模式和采购模式，以自主研发、自主创新为主，规范化执行采购工作[49] - 公司采用以销定产的方式确定生产量，采用直销模式进行销售[51] - 公司报告期内实现营业收入5.51亿元，净利润为8,681万元，半导体行业实现营业收入3.39亿元，技术创新稳中有进[52] - 公司围绕核心业务技术持续研发投入，开发新产品，研发投入总额0.64亿元，主要集中于集成电路制造用光刻胶、先进制程清洗液等项目[53] - 公司光刻胶系列产品在报告期内实现营业收入超过百万元[54] - 公司半导体业务规模持续扩大，布局规划的化学品材料产能不断加强完善[54] - 公司持续推动控股子公司江苏考普乐独立挂牌，助力其完善法人治理结构，增强核心竞争力[56] - 公司半导体业务研发投入年均复合增长率近30%[58] - 公司晶圆制造工艺材料产品质量稳定性和可靠性得到客户一致好评[59] 财务状况 - 上海新阳半导体材料股份有限公司2023年半年度营业收入为551,752,184.59元，同比增长0.41%[33] - 归属于上市公司股东的净利润为86,805,323.87元，同比增长775.81%[33] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为52,952,332.45元，同比增长0.91%[33] - 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[34][35] - 非经常性损益项目中，交易性金融资产损益变动及出售收益为3946.72万元[36] - 公司承接的项目建设资金支出为4976.13万元，列作非经常性损益[37] - 减：所得税影响额为598.70万元，少数股东权益影响额为36.48万元[38] - 半导体工艺材料营业收入同比增长6.82%，毛利率同比增长4.17%[63] - 公司投资收益占利润总额比例为42.29%，不具有可持续性[64] - 公司资产构成中，货币资金占总资产比例增加至13.38%[65] - 应收账款占总资产比例略微下降至8.12%[66] - 存货占总资产比例略微下降至5.29%[67] - 长期股权投资占总资产比例略微下降至0.24%[67] - 固定资产占总资产比例略微下降至6.86%[68] - 在建工程占比7.02%，较上期增加0.28%[69] - 使用权资产为9766.1万，较上期增加0.17%[69] - 短期借款减少至2692.3万，较上期减少2.76%[69] - 长期借款增加至34363.9万，较上期增加2.17%[69] - 租赁负债为1020.7

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-055 2、审议通过《关于 2023 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 一、会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 五次会议于 2023 年 8 月 23 日 9:30 在上海市松江区思贤路 3600 号 2 号楼 2307 会议室以现场方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 14 日以书面、电子邮件等方 式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次董事会的 召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合法有效。会议做出 如下决议： 二、会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站。 表决结果：9 票赞成；0 票反对；0 票弃权 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司编制了 2023 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告，独立董事 对该报告发表 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、深证证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及相关格式指引等规定，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）编制的 2023 年半年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半导体材料股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股 票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募集资金专用账户中，并已经经众华会计师事务所 （特殊普通合伙）出具众会字（2021）第 03522 号《验资报告》验证。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事关于公司第五届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 23 日 召开第五届董事会第十五次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了会议资 料，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性运作文件及《公司章程》的有关规定， 现就公司有关事项发表以下独立意见： 一、关于公司 2023 年上半年募集资金存放与使用情况的独立意见 我们认为，公司 2023 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告的内容 符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，募集资金的存放及使 用没有与募集资金项目的实施计划抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存 在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 二、关于 2023 年上半年度公司控股股东、实际控制人及其他关联方资金占 用情况的专项说明及独立意见 ...