证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-056 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 四次会议于 2023 年 8 月 23 日 9:30 在上海市松江区思贤路 3600 号 2 号楼 2307 会议室以现场方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 14 日以书面、电子邮件等方 式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 2. 审议通过《关于 2023 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告的议 案》 具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 3. 审议通过《关于公司为江苏考普乐新材料股份有限公司申请授信额度提 供担保的议案》 具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-058 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于公司为子公司江苏考普乐新材料股份有限公司 申请授信额度提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2023 年 8 月 23 日，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十四次会议分别审议通过《关于公 司为江苏考普乐新材料股份有限公司申请授信额度提供担保的议案》。为满足子 公司江苏考普乐新材料股份有限公司（以下简称"考普乐"）流动资金需求，根 据公司目前的担保情况，同意为考普乐向中国光大银行股份有限公司常州分行申 请 7,000 万元人民币的授信额度提供连带责任担保，授信期限 3 年，年利率参照 一年期贷款基准利率（具体以银行实际审批为准）。保证期间为自具体授信业务 合同或协议约定的受信人履行债务期限届满之日（如因法律规定或具体授信业务 合同或协议约定的事件发生而导致债务提前到期，保证期间为债务提前到期日） 起三年。 在本次担保金额以内，董事会授权公司董事长签署担保 ...

单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初 往来资金余额 | 2023年度往来累计发生 金额（不含利息） | 2023年度往来资金 的利息（如有） | 2023年度偿还 累计发生金额 | 2023年期末 往来资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的 关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初 往来资金余额 | 2023年1-6月往来累计发 生金额（不含利息） | 2023年1-6月往来资 金的利息（如有） ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-054 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 并继续进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 一、 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 2023 年 7 月 14 日，公司使用部分闲置募集资金 5,000 万元购买了上海银行 "稳进"3 号结构性存款产品，并于同日在巨潮资讯网（www. ...

业绩数据 - 半导体业务占公司总营收比大于50%，集成电路相关营收占比超半导体业务的70%[2][10] - 一季度营收中，半导体材料和设备占公司总营收约60%[11] - 刻蚀液在2022年营收超1亿元基础上继续增长[8] - 电子化学材料配套设备21年营收7008万，22年营收减少至5329万[19] 用户数据 - 截止四月底上海新阳股东人数为46063人[16] 未来展望 - 合肥第二生产基地一期获批产能为17000吨/年，一期二期合计规划产能7万吨，一期预计今年四季度投产[4][16] - 子公司新阳硅密正在积极筹备上市[8] 新产品和新技术研发 - 公司研发的ArF干法光刻胶适用于55 - 90nm芯片制程工艺，浸没式适用于45 - 28nm芯片制程工艺[4] - 公司开发的无羟胺干法蚀刻后清洗液已通过国内主流晶圆制造客户验证[2] - 公司开发的KrF光刻胶已有多型号产品实现小批量、持续销售，ArF光刻胶处于客户端认证阶段[5] - 公司化学机械研磨液（CMP）已有成熟系列产品通过客户测试并小规模销售，多款产品在多家客户端验证[6] - 公司开发的ArF湿法光刻胶灵敏度达45 - 60nm，边缘粗糙度为2 - 3纳米[7] - 公司开发的I线、KrF光刻胶已有多型号产品实现小批量、持续销售[19] 市场扩张和并购 - 公司购买四台光刻机，分别用于不同类型光刻胶测试[12] 其他新策略 - 公司库存比四季度小幅下降，采购成本略有下降[11] - 公司持有的中芯国际股票已全部减持完毕[8] - 公司现在持有沪硅产业4.51%股份[17] - 子公司江苏考普乐股本已增资扩大到人民币6231.8万元[18] 业务与产品特点 - 公司是国内唯一14nm以上技术节点全覆盖的集成电路制造用电镀液（添加剂）和清洗液的本土供应商[1] - 国内集成电路行业KrF光刻胶国产化率不足5%，ArF干法与湿法光刻胶国产化率为0%[5] - 光刻及研磨两大系列产品国内市场规模约为80亿元人民币[13] - 公司现有服务于市场的集成电路关键工艺材料大都填补国内空白，替代进口[14] - 公司电镀与清洗两大系列产品实现90 - 14nm制程全覆盖，带动销量快速增长[16] - 上海本部光刻胶规划产能513吨，目前建成年产能100吨[20] - ArF干法胶尚在客户认证阶段，与客户工艺及不同应用领域需求匹配调试当中[20] - 公司KrF光刻胶已具备量产能且有销售，ArF光刻胶尚在认证中[8] 股权信息 - 公司持有博砚电子7.03%的股份[6]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-036 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于举办2022年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 04 月 27 日在巨潮资讯网上披露了《2022 年年度报告全文》及摘要。为便于广大投资 者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2023 年 05 月 09 日（星期二）15:00-16:30 在全景网举办 2022 年度网上业绩说明会，与投资者 进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可登陆全景网"投资者 关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次年度网上业绩说明会。 出席本次年度网上业绩说明会的人员有：董事长王福祥先生、总经理王溯先 生、董事会秘书李昊先生、财务总监周红晓女士、独立董事徐鼎先生、保荐代表 人徐宏丽女士。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2022 年度网上业绩说明 会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议 ...

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入260,864,353.08元，上年同期245,516,135.01元，同比增长6.25%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润56,396,751.69元，上年同期 - 13,603,550.88元，同比增长514.57%[4] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 - 5,896,658.28元，上年同期 - 74,296,371.44元，同比增长92.06%[4] - 本报告期末总资产6,343,482,612.18元，上年度末5,620,352,673.68元，同比增长12.87%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益4,752,967,331.99元，上年度末4,113,567,347.16元，同比增长15.54%[4] - 营业利润本期为6907.34万元，上期亏损1574.33万元[29] - 利润总额本期为6857.72万元，上期亏损1594.44万元[29] - 净利润本期为5674.35万元，上期亏损1342.18万元[29] - 归属于母公司所有者的净利润本期为5639.68万元，上期亏损1360.36万元[30] - 综合收益总额归属于母公司所有者本期为6.70亿元，上期亏损2.19亿元[30] - 基本每股收益本期为0.1821元，上期为 - 0.0434元[30] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为2.63亿元，上期为1.89亿元[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为2018.75万美元，上年同期为-3190.57万美元[33] - 销售费用为1295.96万美元，上年同期为876.71万美元，同比增长47.82%[34] - 管理费用为2091.78万美元，上年同期为1385.80万美元，同比增长50.94%[34] - 投资收益为3954.08万美元，上年同期为-33.22万美元，同比增长12002.64%[36] - 净利润为5674.35万美元，上年同期为-1342.18万美元，同比增长522.77%[36] 资产项目关键指标变化 - 交易性金融资产期末数127,786,893.47元，期初数400,456,771.83元，减少68.09%，系处置交易性金融资产所致[15] - 其他应收款期末数309,889,605.47元，期初数17,241,684.04元，增长1697.33%，系处置交易性金融资产对应投资款未到账所致[15] - 资产总计期末余额为63.43亿元，年初余额为56.20亿元[27] - 流动资产合计期末余额为20.93亿元，年初余额为21.18亿元[27] - 非流动资产合计期末余额为42.51亿元，年初余额为35.02亿元[27] 股权相关情况 - 公司已回购股份2,632,685股，占总股本0.84%，支付总金额8,115.44万元[22] - 公司芯征途（二期）持股计划已收到300,000股公司股票非交易过户确认书[23] - 王福祥持股比例为14.37%，持股数量为4503.21万股[37] - 上海新晖资产管理有限公司持股比例为11.81%，持股数量为3702.22万股[37] - 公司计划回购股份金额不低于8000万元且不超过1.6亿元，回购价格不超过40元/股[41] - 公司实施芯征途（二期）持股计划，实际过户股份数量与审议通过数量无差异[44] - 公司以17.26元/股的授予价格向141名激励对象授予120万股第二类限制性股票[44] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计32,529,815.68元，其中处置交易性金融资产投资收益38,134,510.74元[5] 项目投资计划 - 公司拟在上海化学工业区投资建设项目，总投资约58000万元，占地约104亩，2023年拿施工许可证，2025年底竣工，2026年6月底投产[45] 2023年第一季度财务指标变化 - 2023年第一季度经营活动现金流入小计275288057.26元，上年同期为189964316.20元；经营活动现金流出小计281184715.54元，上年同期为264260687.64元；经营活动产生的现金流量净额为 - 5896658.28元，上年同期为 - 74296371.44元[55] - 2023年第一季度投资活动现金流入小计13657622.66元，上年同期为8883851.17元；投资活动现金流出小计34330830.80元，上年同期为157978529.09元；投资活动产生的现金流量净额为 - 20673208.14元，上年同期为 - 149094677.92元[55] - 2023年第一季度筹资活动现金流入小计140113060.00元，上年同期为113424865.91元；偿还债务支付的现金83747919.00元，上年同期为61000000.00元；分配股利、利润或偿付利息支付的现金4903801.56元，上年同期为4332697.72元[55] - 2023年第一季度预收款项402755.97元，上年同期为313723.95元；合同负债14865997.66元，上年同期为19358567.43元[59] - 2023年第一季度应付职工薪酬6941731.81元，上年同期为21028777.91元；应交税费38653652.93元，上年同期为43971017.28元[59] - 2023年第一季度流动负债合计854455976.26元，上年同期为908768458.96元；非流动负债合计694488911.17元，上年同期为556793207.07元[59] - 2023年第一季度负债合计1548944887.43元，上年同期为1465561666.03元；所有者权益合计4794537724.75元，上年同期为4154791007.65元[59] - 2023年第一季度归属于母公司所有者权益合计4752967331.99元，上年同期为4113567347.16元；少数股东权益41570392.76元，上年同期为41223660.49元[59] 报告审计情况 - 公司2023年第一季度报告未经审计[65]

公司基本信息 - 公司的股票代码是300236[29] - 公司的注册地址为上海市松江区思贤路3600号[29] - 公司的法定代表人是王福祥[29] 公司财务状况 - 公司2022年营业收入为1,195,686,064.34元，同比增长17.64%[31] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为53,234,183.54元，同比下降43.17%[31] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为-38,609,613.85元，较上年同期下降121.96%[31] - 公司2022年末资产总额为5,620,352,673.68元，较上年末下降15.52%[31] 公司业务发展 - 公司2022年全年实现营业收入11.96亿元，同比增长17.64%[49] - 公司2022年实现归属于上市公司股东的净利润为1.12亿元，同比增长31.74%[49] - 公司半导体行业实现营业收入6.40亿元，同比增长27.34%[49] - 公司涂料业务板块2022年实现营业收入5.56亿元，较上年同期增长8.16%[50] 公司产品和技术 - 公司集成电路制造用干法蚀刻后清洗液产品市场份额持续扩大，氮化硅蚀刻液产品增长迅速[50] - 公司2022年研发投入总额1.24亿元，主要集中于集成电路制造用光刻胶、氮化硅和氮化钛蚀刻液、干法蚀刻后清洗液、化学机械研磨液等项目[50] - 公司在非羟胺项目取得重大技术突破，已开发出无羟胺干法蚀刻后清洗液产品，并实现销售收入超过1亿元[51] 公司发展战略 - 公司面临着集成电路材料领域前所未有的重大战略发展机遇[97] - 公司连续获得国家重大科技专项支持，研发能力持续增强[101] - 公司将始终坚持技术主导与技术领先发展战略[104] 公司治理结构 - 公司董事会设有9名董事，其中3名独立董事，符合法律和公司章程要求[116] - 公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，确保工作绩效与收入挂钩[118] - 公司严格按照法律法规和公司章程要求进行信息披露，确保真实、准确、及时、公平、完整[120] 公司环保情况 - 公司每年进行地下水和土壤检测，数据均合格[191] - 公司环保投入合计801.32万元，主要用于废水、废气、噪声和地下水的检测、设施改造及危废的处置[195]

分组1：公司产品进展 - 2014年前三季度，公司巩固半导体领域市场地位，晶圆划片刀获少量销售订单 [1] - 芯片铜互连电镀液在中芯国际（北京）进入中央供液系统，在中芯国际（上海）采购份额增加，在无锡海力士实现销售 [1] - 铜制程清洗液通过中芯国际（上海）生产线验证并开始供货 [1] - IC封装基板领域，电镀铜添加剂产品获客户验证通过并开始少量供货 [1] - 划片刀产品在长电科技、通富微电等客户进行部分型号验证，一种型号获通富微电正式订单，放量进度有不确定性 [3] 分组2：公司技术相关 - 公司创业团队成员有专业背景和国外从业经历，重视自主研发，投入大，培养研发团队，与多机构产学研合作 [1] - TSV封装技术是芯片互连最新技术，公司产品在TSV中用于微孔镀铜实现多层芯片互连 [2] - TSV工艺可提高集成电路集成度、实现异构集成，但散热问题使其在高功耗芯片应用受限 [2] - 大硅片项目技术来源为张汝京博士为首的技术团队及引进部分关键核心技术，团队来自四地，确保技术落地和人才保障 [2] 分组3：公司项目进展 - 6月完成大硅片项目公司注册，9月提交项目申请文件并答辩，预计12月完成土地招拍挂手续，正制定设计方案并争取政策扶持 [2] - 非公开发行项目未上报证监会，需取得多部门备案或批复文件，工作按计划有序进行 [3] 分组4：公司激励与保密 - 股权激励目的是激励管理层和骨干员工克服经营困难，建立长效激励机制，吸引和留住人才，激励对象包括多类人员 [3] - 公司与多岗位核心人员签订《保密协议书》，采取多种特殊方法和岗位分离等措施降低核心技术泄密风险 [3]

考普乐相关情况 - 与上海新阳并购重组原因：考普乐有自主品牌和知识产权，是最早实现氟碳涂料国产替代进口的企业，产品属功能性化学材料，与上海新阳合作有协同效应，细分市场不同无竞争关系，可借上海新阳影响力做大做强 [1] - 未来发展战略：借助上海新阳管理经验，向环保的粉末型、水性涂料发展，拓展高端防腐涂料应用领域，不排除进入新领域 [1] - 新建产能进展：土建完成进入设备安装阶段，一期扩产5000吨产能预计2014年底试生产 [1][2] 上海新阳母公司情况 - 2014年前三季度化学产品毛利率下降原因：新产品和新项目处于市场推广期，自主研发投入增加，募投项目运行成本上升影响经营业绩 [2] 上海新阳各产品进展 - 半导体领域：2014年前三季度巩固市场地位，传统封装领域晶圆划片刀获少量订单；晶圆制程市场芯片铜互连电镀液在中芯国际（北京）进中央供液系统、在中芯国际（上海）采购份额增加、在无锡海力士实现销售，铜制程清洗液通过中芯国际（上海）生产线验证并供货；IC封装基板领域电镀铜添加剂获客户验证并少量供货 [2] - 划片刀项目：在长电科技、通富微电等客户验证结果良好，一种型号获通富微电正式订单，放量进度有不确定性 [2][3] - 大硅片项目：6月完成项目公司注册，9月提交项目申请文件并答辩，预计12月完成土地招拍挂手续，正制定设计方案并争取政策扶持 [3] - 新阳海斯：2014年前三季度实现少量销售，后续进入汽车零配件厂商，正与厂商接触 [3] 其他情况 - 客户使用公司产品替代进口动力：靠质量、效率和成本推动销售，价格有优势，质量靠实验结果和口碑，效率靠本土化优势 [2] - 划片刀推广优势：原有市场被国外垄断竞争格局简单，客户多为原有客户渠道畅通，技术有优势，市场验证周期短推广快，市场容量10 - 15亿元/年 [2] - 合作德国DH公司情况：从事高质量防腐防磨损用电镀添加剂等研发、生产和销售，产品在汽车领域应用成熟，在德国有行业地位，产品获欧洲、北美大型汽车公司技术认证 [3]