关联交易数据 - 2024年与新阳硅密原预计关联交易不超500万元，新增400万后预计900万元，1 - 6月已发生322.40万元[2][3] - 2024年与燕归来集团原预计关联交易不超400万元，新增200万后预计600万元，1 - 6月已发生285.10万元[2][4] - 2024年原预计关联交易总额900万元，新增600万后预计1500万元，1 - 6月已发生607.50万元[4] 合作方财务数据 - 新阳硅密2024年6月30日资产总额32,849.07万元，负债10,226.07万元，净资产22,623.00万元，1 - 6月营收282.52万元，净利润 - 3,491.31万元[5][6] - 燕归来集团2024年6月30日资产总额4,939.65万元，负债4,152.62万元，净资产787.03万元，1 - 6月营收742.52万元，净利润 - 606.58万元[10][16] 审批情况 - 2024年8月9日独立董事专门会议审议通过新增日常关联交易议案[18] - 2024年8月15日董事会审议通过新增日常关联交易议案，关联董事回避表决[19] - 监事会同意新增交易事项[20] 其他 - 2024年1 - 6月公司分别与新阳硅密、燕归来集团签订《采购合同》《食堂委托管理合同》[14] - 关联交易定价遵循市场化原则，不存在损害公司及非关联股东利益情形[22] - 保荐机构对公司调整2024年度日常关联交易预计额度无异议[22]

附件： 上海新阳半导体材料股份有限公司2024半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2024年期初 往来资金余额 | 2024半年度往来累计 发生金额（不含利 | 2024半年度往 来资金的利息 | 2024半年度偿 还累计发生金 | 2024半年期末 往来资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 息） | （如有） | 额 | | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司 | 上市公司核 ...

关联交易金额 - 2024年原预计与新阳硅密交易不超500万元，与燕归来集团不超400万元[1] - 预计新增与新阳硅密额度400万元，与燕归来集团200万元[2] - 调整后2024年预计与新阳硅密900万元，与燕归来集团600万元，总计1500万元[4] - 2024年1 - 6月与新阳硅密已发生322.40万元，与燕归来集团285.10万元，总计607.50万元[4] 关联方财务数据 - 2024年6月30日新阳硅密资产32849.07万元，负债10226.07万元等[6] - 2024年6月30日燕归来集团资产4939.65万元，负债4152.62万元等[10] 审议情况 - 2024年8月9日独立董事专门会议审议通过新增议案[16] - 2024年8月15日董事会审议通过新增议案，关联董事回避表决[17] - 2024年8月15日监事会审议通过新增议案[19] 各方意见 - 公司认为新阳硅密和燕归来集团资信良好，履约能力无重大不确定性[7][11] - 监事会认为新增交易正常，定价公允，程序合规[19] - 保荐机构对调整关联交易预计额度无异议[20]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-045 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 九次会议于 2024 年 8 月 15 日 9:30 以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 5 日以电子邮件等方式送达全体监事。 经审核，监事会认为公司能够规范管理和使用募集资金，并及时对外披露， 不存在管理和使用的违规情况。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于公司 2024 年半年度报告及摘要的议案》 经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2024 年半年度报告的程序符合 法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 除董事长外的战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 （2024 年 8 月 15 日第五届董事会第二十次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五 ...

金融衍生品交易 - 拟用不超10亿自有资金开展业务，资金可循环用[3] - 2023年11月3日花1亿买挂钩中证1000指数场外期权，锁定期3个月[4] - 2024年3 - 8月该产品产生公允价值变动分别为 -15,915,938元、 -25,639,925元、 -28,349,684元[4] 财务状况 - 截至2024年6月30日持有货币资金8.00亿元[9] - 截至2024年6月30日资产负债率为25.77%[9] 风险与控制 - 金融衍生品交易存在市场等风险[6] - 建立制度、控规模、关注波动、接受检查控制风险[7]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-043 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 二、关联关系说明 公司与宁波银行股份有限公司无关联关系。 三、投资风险分析及风险控制措施 公司投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险，公司将根据经济形势以及金融市 场的变化适当介入，针对投资风险，上述投资将严格按照公司相关规定执行，有 签约银 行名称 产品名称 金额 （万元） 收益类型 起息日 到期日 预期年化 收益率 宁波银行 股份有限 公司 2024 年 单位结构性存 款 7202403204 号 7,500 保本浮动 收益型 2024 年 07 月 18 日 2025 年 07 月 15 日 1.00%- 2.80% 宁波银行 股份有限 公司 单位定期存款 4,500 保本固定 收益型 2024 年 07 月 15 日 2025 年 01 月 15 日 2.00% 一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 效防范投资风险，确保资金安全，风险控制措施如下： （1）公司购买理财产品时 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-042 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于开立现金管理专用结算账户及使用部分闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开的第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现 金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本型理财产品和转 存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2024 年 3 月 15 日刊登在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 近日，公司开立了理财产品专用结算账户，并使用暂时闲置募集资金人民币 8,000 万元购买了理财产品。现就相关事项公告如下： 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自 ...

持股计划 - 2022年7月5日过户257,300股至持股计划专用账户[2] - 存续期48个月，分三期解锁，比例50%、30%、20%[3] 业绩考核 - 2023年营收目标13亿，实际12.12亿未达标[3] 股票处理 - 未解锁部分管委会收回择机出售返还持有人[4] 交易限制 - 报告公告、重大事件决策期内不得买卖股票[4]

资金募集 - 2021年4月向特定对象发行22,732,486股普通股，募资79,199.98万元，净额78,753.97万元[3] 资金用途变更 - 2024年3月同意变更“集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项目”部分募集资金用途[3] 资金监管 - 与宁波银行上海松江支行及天风证券重新签订《募集资金三方监管协议》[5] - 截至2024年6月28日，“ArF浸没式光刻胶研发项目”专户余额16,500.00万元[7] - 丙方每半年对募集资金存放和使用情况现场检查[8] - 乙方按月出具对账单并抄送丙方[9] - 公司支取超5,000.00万元或净额20%，乙方通知丙方[9] - 丙方有权更换保荐代表人[9] - 乙方三次未及时出具对账单，公司可终止协议注销专户[9] - 协议至专户资金全支出且丙方督导期结束失效[10]