上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 03 月 13 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司在任独立董事徐鼎、蒋守雷、邵军的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事徐鼎、蒋守雷、邵军的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定中对独立董 事独立性的相关要求。 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会 ...

天风证券股份有限公司 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3."三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、 | 无 | 不适用 | | 套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的证券服务机构 | 无 | 不适用 | | 配合保荐工作的情况 | | | P A G E 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海新阳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021-68815319 | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-009 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的 议案》，同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华会计师事 务所"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年，并提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 众华会计师事务所长期从事证券服务业务，具备为上市公司提供审计服务的 经验和能力，在为公司提供审计服务以来，工作勤勉尽责，坚持独立、客观、公 正的审计原则，严格遵循国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，按时为 公司出具各项专业的审计报告，报告内容客观、公正地反应了公司各期的财务状 况和经营成果。 为保证审计工作的连续性，公司拟续聘众华会计师事务所为公司 2024 年度 财务审计机构，聘任期限 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 (2024 年 3 月 13 日第五届董事会第十七次会议通过) 第一章 总 则 - 1 - 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，并 由独立董事担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作，主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以 下简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会 ...

募集资金情况 - 2021年4月公司向特定对象发行22,732,486股普通股，募集资金总额79,199.98万元，净额78,753.97万元[1][2] - 截至2023年12月31日，本期募集资金使用12,036.06万元，期末余额34,404.95万元[3] 项目资金使用 - 集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项目本期使用2,936.21万元，期末余额34,404.95万元[3] - 集成电路关键工艺材料项目本期使用9,099.85万元，期末余额为0 [3] 项目进度与效益 - 集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项目截至期末投资进度19.15%，未达预计效益[19] - 集成电路关键工艺材料项目截至期末投资进度100%，预计2024年一季度达预定可使用状态，未达预计效益[19] - 补充流动资金项目截至期末投资进度100% [19] 资金相关数据 - 截至2023年12月31日，未使用募集资金344,049,457.06元，未置换发行费用500,125.04元，累计利息收入36,861,822.62元，已使用3,002,252.80元[7][14] - 进行结构性存款的闲置募集资金160,000,000.00元，募集资金账户余额218,409,151.92元[7][14]

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事工作细则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 （2024 年 3 月 13 日第五届董事会第十七次会议审议通过） (尚需 2023 年年度股东大会审议通过) 第一条 公司按照有关规定建立独立董事工作细则。独立董事是指不在公司 担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控 制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略专门委员会。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独 立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 应当过半数并担任召集人。 第二条 独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在公 司担任除独立董事外的其他任何职务。 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行金融衍生品交易的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对上海新阳开展金融衍生品 业务的事项进行了核查，具体情况如下： 一、投资情况概述 1、投资目的 为提高资金使用效率，盘活上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）证券资产和收益，在保证公司资金安全和正常生产经营的前提 下，公司拟使用部分闲置自有资金（含质押证券资产等方式）开展金融衍生品交易 或购买底层含场外衍生品的资管产品，取得一定投资收益，从而降低财务费用，为 公司及股东创造更大的收益。 2、交易金额 公司拟使用不超过人民币 10 亿元的自有资金（含拟质押证券资产）作 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 （尚需 2023 年年度股东大会通过） 第一章 总 则 第五条 董事会秘书协助董事长处理董事会日常工作，履行公司章程和证券 交易所上市规则等法规、规章所规定的职责。董事会办公室为董事会常设办事机 构，在董事会秘书的领导下开展工作。 第一条 为完善法人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使 决策权，根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，特制订本议事规则。 第二章 董事会会议的召开和议案 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东大会负责，行使法律、法 规、规章、公司章程和股东大会赋予的职权。 第三条 董事会成员共同行使董事会职权。董事会享有并承担法律、法规、 规章、公司章程规定的权利和义务，独立履行对公司、股东、社会公众、监管部 门的承诺。 第四条 董事会设董事长一人、副董事长一人。董事长、副董事长由董事会 以全体董事的过半数选举产生。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董 事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同 推举一名董事履行职务。 上海新阳半导体材料股份有限公 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳 2023 年度募集资金的存放与使 用情况进行了核查，核查情况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，上海新阳于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次 募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 变更部分募集资金用途、调整项目实施进展及部分募集资 金投资项目结项的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳变更部分募集资金用途、调整 项目实施进展及部分募集资金投资项目结项具体事项进行了核查，核查情况如 下： 一、募集资金及募投项目基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司于 2021 年 4月向特定对象发行普通股（A股）股票 22,732,486股，募集资金总额 79,199.98 万元，根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具众会字（2021）第 03522 号《验资报告》， ...