上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事徐鼎 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相关会议，为公司发展建言献策，对公司董事会审议的相关事项发表了独立 客观的意见，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利 益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，不存在影响独立董事独立性的情况。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 2、关于公司新成长（二期）股权激励计划（草案）及其摘要的独立意见 经审议，我认为： （1）《公司新成长（二期）股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》" 、"本次激励计划"）及其摘要的拟定、审议 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司"）2021 年向特 定对象发行 A 股股票（以下简称"向特定对象发行"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海 新阳 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计 2024 年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司 及其子公司（以下简称"新阳硅密"）、 上海心芯相连半导体技术有限公司（以 下简称"心芯相连"）、SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以下简称 "新加坡工业贸易"） ...

会议相关 - 上海新阳第五届董事会独立董事专门会议于2024年3月1日召开，3位独立董事均出席[2] - 蒋守雷当选会议召集人，任期与本届董事会一致[2] 决策通过事项 - 2023年度利润分配预案获一致通过[4][5] - 2023年度内部控制自我评价报告审核通过[6][7] - 确认2023年度募集资金存放与使用合规[8][9] - 确认截止2023年12月31日无违规担保及资金占用情况[10][11] - 续聘众华会计师事务所为2024年度审计机构[12][13] - 变更部分募集资金用途等事项获通过[14][15][16] - 确认2023年度关联交易合规[17][18] - 预计2024年度与关联方日常关联交易符合规定[19][20]

业绩总结 - 2023年公司营业收入12.12亿元，同比略有增长[29] - 2023年归属上市公司股东净利润1.67亿元，同比增长213.41%[29] - 2023年扣非后净利润1.23亿元，同比增长10.27%[29] - 2023年半导体行业营业收入7.68亿元，同比增长20.06%[29] - 2023年涂料板块业务营业收入4.44亿元，较去年同期下降20.08%[29] 新产品和新技术研发 - 电子电镀和电子清洗系列产品满足芯片铜制程90 - 14nm工艺技术要求[15] - 公司围绕“电子电镀、电子清洗、电子光刻、电子研磨”四大核心技术持续研发创新[15] - 公司已申请525项专利，其中发明专利370项（已授权154项），国际发明专利17项（已授权9项）[41] - 近三年公司研发投入总额5.21亿元，均占当年营收比重10%以上[41] 未来展望 - 2024年公司将在日常经营管理中进一步落实企业社会责任[115] - 2024年公司将完善社会责任管理体系，贯彻可持续发展经营理念[115] - 2024年公司将加强与利益相关方积极沟通合作，提高公司信息披露治理质量[115] - 2024年公司将持续履行供应链伙伴责任[115] - 2024年公司将继续打造让员工“心温暖”的公司[115] - 2024年公司将积极参与社区公益项目和慈善活动回馈社会[115] - 2024年公司将利用制度创新和技术创新监控审查社会责任计划执行效果[115] - 2024年公司将提高社会责任履行效率，助力国家、社会、行业高质量发展[115] 其他新策略 - 公司将供应商分为ABCD四个等级，依照等级进行定期监察[51] - 公司建立内部审计制度，监控经营管理流程[63] 其他 - 公司创立于1999年7月，2009年5月变更为股份有限公司，2011年6月在深交所创业板上市[15] - 2023年公司荣获“长三角国家技术创新中心联合创新中心”等多项荣誉[23] - 2023年公司召开2次股东大会、6次董事会、6次监事会等会议，独立董事对25项事项发表意见[34] - 2023年公司披露126项定期报告和临时公告[36] - 2023年公司举办1次投资者交流活动，通过互动易平台回答232条问题，参与百余场证券市场活动[37] - 2023年公司接待审核32次，其中认证机构审核4次，顾客审核28次，通过率100%[46] - 公司董事会成员9名，其中独立董事3名；监事会成员3名，其中职工代表监事1名[34] - 公司专业委员会中董事半数以上为独立董事，审计等委员会主任委员均由独立董事担任[34] - 2023年公司参与多个行业展会及交流活动[56] - 公司制定30余项安全生产管理细则[66] - 2023年公司推进安全管理工作，落实安全生产主体责任制[65] - 2023年公司平均调薪2.79%，晋升22位员工薪酬等级[73] - 2023年公司为7位应届毕业生提供职业发展机会[73] - 2023年公司完成“薪酬证券化”——新成长（一期）持股计划首次授予股份归属[73] - 2023年公司完成薪酬证券化（二期）方案制定及授予[73] - 2023年公司开展特种设备救援、消防安全等演练[66] - 公司担任多个行业协会重要职位[55] - 2023年完成职务晋升10人，摸底调研259人，初步储备人才95人[80] - 2023年第三期民主对话会形成169项事项，采纳135项，完成95项[83] - 2023年11月公司工会举办员工技能比赛[91] - 上海新阳党支部联合22家松江集成电路企业发起成立松江区集成电路产业集群党委[97] - 公司参加云南扶贫帮困活动，订购帮扶产品支持消费协作爱心帮扶活动[99] - 公司连续多年向“芯肝宝贝计划”捐款[99] - 公司组织员工参与无偿献血并给予补助和休假安排[99] - 公司已通过ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系认证[104] - 公司全公司的废弃物、废水等环保设施运行接入SPC控制系统[107] - 2023年在电力资源管理方面综合运用管路优化、热能回收和调整生产[110] - 公司能源单耗下降12%，提高了能源利用效率[111] - 2023年公司每年节水约7000吨[111]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-019 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事公开征集表决权的公告 独立董事蒋守雷保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人蒋守雷先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截止本公告披露日，征集人蒋守雷先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，上海新阳半导体材料 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事蒋守雷先生受其他独立董事的委托 作为征集人，就公司拟定于 2024 年 4 月 23 日召开的 2023 年年度股东大会审 议的有关股权激励议案向公司全体股东公开征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本 ...

天风证券股份有限公司关于 上海新阳半导体材料股份有限公司使用闲置 自有资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"或"天风证券"）作为上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）2021 年 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对上海新 阳使用闲置自有资金购买银行理财产品等进行现 金管理之事项进行了专项核查， 具体情况如下： 一、公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况 公司于 2024 年 3 月 13 日召开的第五届董事会第十七次会议及第五届监事 会第十六次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》， 公司可以使用最高额度不超过 4 亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，在 不影响公司主营业务运营和公司日常资金周转的前提下，用于购买银行、证券 公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品。主要内容如下： 1、管理目的 为提高公司资金使用效率，在资金安全风险可控、保证公司 ...

众会字(2024)第 02302 号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳公司"）管理层按 照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效 性作出的认定。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》及相关规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其 有效性是上海新阳公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的有效性发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计和审阅以外的鉴 证业务》的规定执行了鉴证工作。《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息 审计和审阅以外的鉴证业务》要求我们计划和实施鉴证工作，以对财务报告内部控制的有效性是 否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价财务报告内 部控制设计的合理性和运行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。 四、内部控 ...

会议情况 - 2023年度公司召开董事会会议6次，独立董事应出席6次，亲自出席6次，委托出席0次[1] - 2023年度公司召开股东大会2次，独立董事列席2次[1] - 2023年2月14日第五届董事会第十一次会议审议多项议案[2][3][5][6][7] - 2023年3月3日第五届董事会第十二次会议确定股权激励计划授予日等事项[7] - 2023年各委员会召开多次会议审议相关议案[33][34][35] 财务数据 - 2022年公司支付董监高薪酬728.28万元[17] - 2022年公司与关联方有多项采购、销售及服务交易[17][18] - 2022年公司为子公司提供多项融资及授信额度担保[11][12][13][28][29][30][31] 激励计划 - 公司拟于2023年3月3日向141名激励对象授予120.00万股第二类限制性股票[9] - 新成长（一期）激励计划首次授予部分第一个归属期可归属47.36万股，102名激励对象满足条件[25] - 新成长（一期）激励计划中11名激励对象部分限制性股票作废[25] 资金使用 - 公司拟使用不超4亿元闲置募集资金进行现金管理[22] - 公司拟使用不超6亿元闲置自有资金进行现金管理[23] - 公司拟使用不超10亿元闲置自有资金开展金融衍生品交易[24] 其他 - 2023年11月，独立董事参加上交所2023年第4期独立董事后续培训[39] - 公司拟于上海化学工业区投资建设项目[7] - 2023年10月18日提名杨靖女士为董事会秘书[35]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-007 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 六次会议于 2024 年 3 月 13 日 9:30 以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。 经审核，监事会认为：《2023 年度监事会工作报告》真实、全面反映了公司 监事会 2023 年度工作情况，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》 等公司制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法独立行使 职权，以保障公司规范运作，切实维护公司和 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-010 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于变更部分募集资金用途、调整项目实施进展 及部分募集资金投资项目结项的公告 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过 了《关于变更部分募集资金用途、调整项目实施进展及部分募集资金投资项目 结项议案》，同意变更"集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项目"部分 募集资金用途，用于新增项目"ArF 浸没式光刻胶研发项目"及"偿还项目贷 款"，同时对募集资金投资项目"集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项 目"预计完成时间进行调整，并将"集成电路关键工艺材料项目"结项。本次 变更事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、募集资金及募投项目基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集 ...