上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳" 或"公司"）芯征途（三期）持股计划（以下简称"本持股计划"、"持股计划"） 的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管理办 法。 第二章 本持股计划的制定 第二条 本持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准 确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本持股计划进行内幕交易、操 纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊 派、强行分配等方式强制员工参加本持股计划。 （三）风险自担原则 本持股计划参 ...

股票过户 - 2022年7月5日，257,300股公司股票过户至芯征途（一期）持股计划专用证券账户[2] - 2023年4月10日，300,000股公司股票过户至芯征途（二期）持股计划专用证券账户[4] 股票解锁与流通 - 2023年7月5日，芯征途（一期）第一批解锁比例为50%，对应128,650股股份，占当时总股本0.041%[3] - 2023年6月9日，新成长（一期）首次授予部分47.36万股限制性股票上市流通，约占当时总股本0.15%[7] 股票授予 - 2022年5月18日，以16.72元/股向112名激励对象授予96.00万股新成长（一期）限制性股票[5] - 2022年12月21日，以16.57元/股向28名激励对象授予18.53万股新成长（一期）预留限制性股票[6] - 2023年3月3日，以17.26元/股向141名激励对象授予120.00万股新成长（二期）限制性股票[8] 业绩考核目标 - 芯征途（一期）原2022 - 2024年业绩考核目标为年营业收入分别不低于11亿、13亿、15亿元[10] - 原持股计划2022 - 2024年业绩考核目标：2022年营收不低于11亿元，2023年不低于13亿元，2024年不低于15亿元[15] - 芯征途（二期）修改前2023 - 2025年业绩考核目标：2023年营收不低于13亿元，2024年不低于15亿元，2025年不低于16亿元[19] - 芯征途（二期）修改后2023 - 2025年业绩考核目标同修改前，重大资产收购扣除收入，处置加回收入[24] - 新成长（一期）修改前2022 - 2025年业绩考核目标：2022年半导体营收不低于6亿元，2023年不低于8亿元，2024年不低于10亿元，2025年不低于12亿元[29] - 2022 - 2025年半导体行业营业收入业绩考核目标分别为不低于6亿、8亿、10亿、12亿元[34] 解锁与归属规则 - 芯征途（一期）个人考核等级为A、B、C、D，解锁比例分别为100%、未提及、50%、0%[13] - 原持股计划公司层面解锁比例与业绩目标达成率挂钩：P≥100%时X = 100%；90%≤P＜100%时X = P；P＜90%时X = 0%[15] - 原持股计划个人考核分A、B、C、D四级，对应解锁比例为100%、50%、0%[18] - 芯征途（二期）修改后公司层面解锁比例与业绩目标达成率挂钩规则同原持股计划[25] - 芯征途（二期）个人考核分A、B、C、D四级，B、C、D对应解锁比例为100%、50%、0%[27] - 激励对象个人考核评价分A、B、C、D四个等级，归属比例分别为100%、100%、50%、0%[32][37][41][45] - 业绩目标达成率P≥100%时，公司层面归属比例X = 100%；90%≤P＜100%时，X = P；P＜90%时，X = 0%[35][42] - 持有人实际可解锁权益数量=个人当年计划解锁数量×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例[18] - 激励对象当年实际归属限制性股票数量=个人当年计划归属数量×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例（Y）[37][45] 其他 - 公司董事会对股权激励计划及员工持股计划业绩考核部分内容进行调整[9] - 未解锁部分由管理委员会收回，出售后按规则返还持有人，剩余资金归公司[15] - 若公司当期业绩未达目标，激励对象对应考核当年计划可归属的限制性股票全部不能归属并作废失效[30][38][39] - 激励对象当期计划归属的限制性股票因考核不得归属或不得完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度[33][37][41][43][45] - 公司本次对员工持股和股权激励计划业绩考核内容调整，符合相关规定，不影响财务和经营成果，不损害股东利益[46] - 薪酬与考核委员会同意实行调整议案，并同意提交股东大会审议[47] - 监事会认为调整符合法规和公司情况，有助于计划实施，一致同意本次调整[48][49] - 公司已就本次调整取得现阶段必要批准和授权，尚需股东大会审批[50] - 本次调整符合《管理办法》及相关股权激励计划草案规定[50] - 公告包含第五届董事会第十七次会议决议等备查材料[51] - 公告日期为2024年3月15日[52]

上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 人才是上市公司最核心的"无形资产"。一直以来，上海新阳半导体材料股份 有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）致力于通过增加正向激励、实施薪 酬调节等方式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有效吸引和留住公司优 秀人才，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。在此基础之上，公司通过践行 薪酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一步激发其积极性和创 造性，形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。作为公司薪酬证券化改 革的一部分，公司制定《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激 励计划（草案）》将有效绑定公司利益与员工利益，实现公司目标与员工目标的一 致性，从而为公司、股东及员工创造更大价值及更高效回报。 为保证公司 2024 年股票增值权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实 施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 ...

证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划 （草案）摘要 二〇二四年三月 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划（草案）摘要 本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划（草案）摘要 风险提示 （一）上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司" ）芯征途（三期）持股计划（以下简称"本持股计划"）须经公司股东大会批准后 方可实施，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本持股计划设立后将由公司自行管理或委托专业机构进行管理，但能否 达到计划规模、目标存在不确定性； （三）有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （四）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不成立的风险；若员工认购份 额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素 ...

营收与利润 - 2023年营业总收入121,242.04万元，同比增长1.40%[3] - 归属上市公司股东净利润16,684.06万元，同比增长213.41%[3] - 扣非后归属上市公司股东经营性净利润12,307.09万元，同比增长10.27%[3] 资产与负债 - 2023年末资产总额558,858.98万元，较年初减少3176.29万元，降幅0.57%[4] - 2023年末负债总额136,096.39万元，较年初减少10,459.78万元，下降7.14%[7] 业务板块收入 - 半导体材料业务收入76,822.82万元，同比增长20.06%[14] - 涂料业务收入44,419.21万元，同比下降20.08%[14] 费用情况 - 销售费用较去年同期增加1,322.66万元，增长32.08%[12] - 研发费用较去年同期增加2,484.17万元，增长20.05%[12] 现金流情况 - 2023年经营活动现金流量净额15,138.57万元，较2022年增加18,999.53万元，增幅492.09%[15] - 2023年投资活动现金流量净额19,253.94万元，较2022年增加44,401.13万元，增幅176.56%[15] - 2023年筹资活动现金流量净额 -22,912.31万元，较2022年减少15,028.80万元，降幅190.64%[15] - 2023年现金及现金等价物净增加额11,525.98万元，较2022年增加48,394.63万元，增幅131.26%[15]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-014 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高公司闲置自有资金使用效率，增加现金收益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开 的第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十六次会议分别审议通过了 为提高闲置自有资金使用效率，公司可以使用不超过 4 亿元的闲置自有资 金进行现金管理，前述额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。 3、投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，用于购买 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司可以使用最高额度不超过 4亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，在不影响公司主营业务运营和公司 日常资金周转的前提下，用于购买银行、证券 ...

2023年度监事会工作报告 2023年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所公司债券上市规则》、《公司章程》等法律法规，依法独立履行职责，对 公司生产经营情况、财务状况、董事会各专门委员会履职情况等事项进行了监 督检查，维护公司、股东的合法权益，确保了公司规范运作。现将监事会工作 情况报告如下： 一、2023年度监事会会议及决议实施情况 2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于 <上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权 激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<上海新阳半导体材料股份有 限公司新成长（二期）股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于< 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计划 管理办法>的议案》。 2023 年 3 月 3 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于向公司新成长（二期）股权激励计划激 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-011 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于预计 2024 年度公司日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计2024 年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司 及其子公司（以下简称"新阳硅密"）， 上海心芯相连半导体技术有限公司（以 下简称"心芯相连"），SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以下简 称"新加坡工业贸易"），上海燕归来实业发展集团有限公司及其控股子公司(以 下简称"燕归来集团"），Dr. Hesse GmbH & Cie.KG（以下简称"DH公司"），江 苏成功材料科技有限公司（以下简称"江苏成功"）。 公司预计2024年与新阳硅密发生日常关联交易总额不超过人民币1060万元； 预计2024年与心芯相连发生日常关联交易总额不超过人民币100万元；预计2024 年与新加坡工业贸易发生日常关联交易总额不超过 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海新阳半导体材料股份有限公 司（以下简称"公司"或"上海新阳"）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《独立董事管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》和《公司章程》等规定和要求，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下 简称"上海新阳"或"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职评估及审计委员会履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是 1985 年成立的上海社科院会 计师事务所，于 2013 年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华 会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华会计师事务所（特殊普通合伙）自 1993 年起从事证券服务业 务，具有丰富的证券服务业务经验。 经审计，众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司财务报表在所有重大 方面按照企业会计准 ...