烟台正海磁性材料股份有限公司 对外担保决策制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简 称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全，促进公司 健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国民法典》（以下简称《民法典》）等有关法律、法规和《烟台正海磁性材料股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度适应于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位或个人提供 的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和 银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第四条 本公司为子公司提供的担保视同对外担保。 第五条 公司对外担保应遵守下列基本规定： （一）遵守《公司法》、《民法典》和其他相关法律、法规，并符合《公司章程》有 关担保的规定； 第二章 对外担保申请的受理与调查 第七条 公司在决定对外担保前，应首先掌握被担保人 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 独立董事辞职导致战略与可持续发展委员会中独立董事所占的比例不符合相关规定及 公司章程，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独 立董事辞职之日起六十日内完成补选。 第七条 董事会秘书办公室专门负责战略与可持续发展委员会的筹备和联络工作，公司 - 1 - 第一条 为适应公司战略与可持续发展需要，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，完善公司治理结构，发展并落实公司环境、社会及治理（ESG）工作，增 强公司核心竞争力和可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《烟台正海磁性材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《烟台正 海磁性材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 上条所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任的 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事会认定的其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一 ...

因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 27 日 烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会对独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，烟台正海磁性材料 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王吉法、程永 峰、李伟金的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王吉法、程永峰、李伟金的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系。 ...

内部控制目标 - 遵守法规、提高效益效率、保障资产安全[2][3][4] 内部控制活动 - 涵盖所有营运环节，重点关注控股子公司管理、关联交易等[4] 制度建设 - 建立印章、预算等专门管理制度及风险评估体系[10] - 制定内部控制自查制度和年度自查计划[34] 管理执行 - 董事会负责制定和执行内部控制制度[12] - 监督引导控股子公司建立制度，对其管理控制包括委派人员等[14][15] 交易审批 - 关联交易按《关联交易决策制度》审批，重大交易需独立董事意见[17] - 对外担保、重大投资、委托理财按规定权限审批[25][30] 监督检查 - 内部审计部门按季度检查内部控制缺陷[34] 评价考核 - 将内部控制执行情况作为绩效考核重要指标[33] - 董事会或审计委员会出具年度评价报告，监事会发表意见[34][35] 实施时间 - 本规则自董事会审议通过之日起实施[37]

烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日 召开五届董事会第十七次会议、五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于续 聘会计师事务所的议案》，同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"中兴华所"）担任公司 2024 年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会 审议，现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 | 证券代码：300224 | 证券简称：正海磁材 公告编号：2024-16-01 | | --- | --- | | 债券代码：123169 | 债券简称：正海转债 | 烟台正海磁性材料股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中兴华所具有从事证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务 的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的 职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、 真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责， 从专业角度维护了公司及股东的合法 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事 会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 烟台正海磁性材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合烟台正海磁性材料股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上 ...

中信建投证券股份有限公司关于烟台正海磁性材料股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意烟台正海磁性材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2654 号），公 司向社会公开发行面值总额 1,400,000,000.00 元的可转换公司债券，每张面值 100 元，共计 1,400.00 万张，期限 6 年。公司募集资金总额为人民币 1,400,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 4,891,292.46 元后，实际 募集资金净额为人民币 1,395,108,707.54 元。上述募集资金已于 2022 年 11 月 29 日到账。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)已于同日对本次发行募集资金到 账情况进行了审验，并出具了《烟台正海磁性材料股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券募集资金验证报告》（中兴华验字（2022）第 030019 号）。 （二）2023 年度募集资金使用及结余情况 2023 年度，公司累计使用募集资金投入募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）38,243.32 万元。 截至 20 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 2023年度合并及母公司财务报表 审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、审计报告 二、审计报告附送 1. 合并及母公司资产负债表 2. 合并及母公司利润表 3. 合并及母公司现金流量表 4. 合并及母公司所有者权益变动表 5. 财务报表附注 三、审计报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ location ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 Yantai Zhenghai Magnetic Material Co., Ltd. 烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2023 年度社会责任报告 2024 年 3 月 1 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 3、报告数据说明 本报告披露的财务数据如与公司2023年年度报告有出入，以公司2023年年度报告为准， 其他数据来自公司内部统计。 4、报告指代说明 烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年度社会责任报告 序言 本报告是烟台正海磁性材料股份有限公司经公司五届董事会第十七次会议审议通过并正 式对外发布的企业社会责任报告，是公司 2023 年度在股东、债权人、职工、供应商、客户、 社区、生态等方面履行社会责任的重要体现。 1、报告组织范围 烟台正海磁性材料股份有限公司及下属全资、控股子公司 2、报告时间范围 为便于表述与方便阅读，"烟台正海磁性材料股份有限公司"在本报告中以 "公司"表 示。 5、报告编写依据 本报告是根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、《深圳证券交易所上市公 ...