烟台正海磁性材料股份有限公司 关联交易决策制度 烟台正海磁性材料股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为充分保障中小股东的利益，确保关联交易决策的公允性，依据《中华人 民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"等有 关法律、法规和《烟台正海磁性材料股份有限公司章程》的规定，制订本公司关联交易决 策制度。 第二条 本制度中的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； - 1 - （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等） （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移 （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销售 ...

资金使用 - 公司拟申请19亿元自有资金额度买理财产品，可循环滚动使用[2] - 投资产品期限不超12个月[2] - 决议有效期自会议审议通过之日起一年内[3] 风险与管理 - 购买理财面临收益波动等风险[6] - 公司将分析跟踪，内审半年检查，独董和监事会可监督[6] - 公司将在定期报告披露投资及损益情况[7] 决策支持 - 独立董事同意使用闲置资金买理财议案[10] - 监事会同意使用不超19亿元闲置资金买理财[11]

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，未发现公司存在非财务报告内部控制重大缺陷。 中信建投证券股份有限公司 关于烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"正海磁材"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对正海磁材 2023 年度内部 控制自我评价报告进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，未发现公司存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业 内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。 （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 独立董事述职报告（李伟金） 本人作为烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规 和公司《章程》、《独立董事制度》的规定，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用， 维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 2023 年度，公司共召开 6 次董事会和 2 次股东大会，本人均亲自出席。本 人认为公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，本人对 2023 年度提交 董事会的议案及公司其他事项认真审议，均投出赞成票，无反对票及弃权票。 （二）出席独立董事专门会议情况 2023 年 12 月 18 日，本人参加独立董事专门会议 2023 年第一次会议，会议 审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》和《关于使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理的议案》，本人就上述议案发表了审查意见。 （三）发表独立意见情况 1 一、独立董事基本情况 本人李伟金，男，20 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 以及烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会审 计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪 尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及 履行监督职责情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华所"）成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改制为"中兴华会计师事务所有限 责任公司"。2009 年吸收合并江苏富华会计师事务所，更名为"中兴华富华会 计师事务所有限责任公司"。2013 年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名 称为"中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）"。 中兴华所注册地址为：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。首席 合伙人李尊农。 二、公司20 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件的要求及公司《章程》、《监事会议事规则》的规定，本着对全体股 东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司的生产 经营情况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情 况等进行了监督和核查。 现将 2023 年监事会主要工作情况汇报如下： 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，具体内容如下： （一）五届监事会第十次会议 公司五届监事会第十次会议于 2023 年 3 月 17 日在公司会议室召开，应参会监事 3 人， 实际参会监事 3 人，出席会议人数符合法律、法规和公司《章程》的规定。会议审议通过了 以下议案： 1、《关于与北京科技大学签署前沿材料联合研究中心共建协议的议案》 3、《2022 年度财务决算报告》 4、《2022 年度内部控制自我评价报告》 5、《202 ...

关于举办2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300224 | 证券简称：正海磁材 公告编号：2024-12-01 | | --- | --- | | 债券代码：123169 | 债券简称：正海转债 | 烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 28 日发布了 2023 年年度报告。为便于广大投资者更深入、全面地了解公司情况， 公司定于 2024 年 4 月 3 日（星期三）下午 15:00-17:00 举办 2023 年度网上业 绩说明会。 本次年度业绩说明会采用网络远程的方式举行，投资者可登陆深圳证券交 易所"互动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn），进入"云访谈"栏目参与 本次业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长王庆凯先生，董事、总经 理李志强先生，独立董事王吉法先生，副总经理、财务总监、董事会秘书高波女 士，保荐代表人龙忆先生。 为充分尊重投资者，提升交流的针对性，公司特向投资者公开征集问题， 广泛听取投资者的意见和建 ...

烟台正海磁性材料股份有限公司 五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》等有关规定，公 司于 2024 年 3 月 27 日召开五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议。 本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，独立董事就相关事项发 表审查意见如下： 一、关于 2023 年度内部控制自我评价报告的审查意见 1、公司遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立健全了内部 控制制度，覆盖了公司生产经营、管理的各个层面和环节，形成了比较规范的管 理体系，内部控制符合国家法律法规和证券监管部门的要求。 2、公司董事会编制的《2023 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真 实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。 二、关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的审查意见 公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自 律监 ...

业绩数据 - 2023年度营业总收入587,374.77万元，同比减少7%[7] - 2023年度营业利润55,726.35万元，同比增长29%[7] - 2023年度归属于公司股东的净利润44,750.52万元，同比增长11%[7] 利润分配 - 2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利2.00元(含税)，不转增不送股[13] 资金安排 - 拟申请19亿元自有资金买理财产品，资金可循环使用[14] - 拟向银行申请不超100亿元综合授信敞口额度，有效期至2024年度股东大会，额度可循环[16] 审计机构 - 拟续聘中兴华会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[17] 会议与决策 - 五届董事会第十七次会议2024年3月27日召开，9位董事全出席[3] - 《2023年度总经理工作报告》等多项报告和议案通过，部分需股东大会审议[3][4][5][7] - 修订10项管理制度，部分需提交股东大会审议[20] - 设立战略与可持续发展委员会并制定细则[21][22] - 选举王庆凯等为战略与可持续发展委员会成员[23] - 调整公司组织架构[24] - 拟定2024年4月17日下午14：30召开2023年度股东大会[25]

烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 烟台正海磁性材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治理 准则》及公司《董事会议事规则》的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会按照股东大会决议设 立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事 占两名，委员中至少有一名独立董事为专业会计人员。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由专业会计背景的独立董事委员担任， 负责主持委员会工作。召集人在委员会内选举，并报请董事会批准。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委 ...