公司管理层设置 - 公司经理机构设总裁1名，副总裁若干名，财务总监1名，董事会秘书1名[4] 总裁相关规定 - 总裁每届任期三年，可连聘、连任[12] - 总裁处理非日常经营资产、关联交易等有金额权限[15][17][18] - 总裁决策特定事项应召开总经理办公会[32] - 总裁需定期或不定期向董事会报告工作[37] - 遇重大情形总裁应做临时报告[39] - 总裁离任需进行离任审计[42] 财务总监职责 - 财务总监组织拟订年度利润、资金使用和费用预算计划等[27] 经营管理层相关 - 经营管理层需完成董事会确定的年度经营考核指标[42] - 高级管理人员成绩显著可获奖励[42] - 不能胜任职守会被处罚[44] - 造成损失赔偿不低于实际损失10%[44]

年报审计流程 - 总裁在会计年度结束后40日内汇报生产经营进展，财务总监汇报财务状况和成果[4] - 审计工作时间安排由三方协商确定[6] - 财务总监在审计前提交审计工作安排等材料[7] 审计委员会职责 - 进场前审阅财务报表，督促提交审计报告[6][7] - 表决审计后财报，提交董事会审核[7] - 提交审计总结报告和续聘或改聘决议[7] 交易限制与制度规定 - 特定时间内委员不得买卖股票[9] - 制度由董事会制定、解释及修订并生效[12][13]

关联人定义 - 持有公司5％以上股份的法人等及直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为公司关联人[8][9] 关联交易决策权限 - 总裁可决定与关联自然人30万元以下、与关联法人300万以下或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％的关联交易（担保、财务资助除外）[13] - 董事会可决定关联交易金额在总裁决定范围以上，3000万元以下或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于5％的关联交易（担保除外）[15] - 金额超过3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易（担保除外）由股东会审议批准[15] 关联交易审议流程 - 公司拟与关联自然人交易（担保、财务资助除外）30万元以上，或与关联法人总额高于300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易应经独立董事同意后提交董事会审议并披露[17] - 董事会审议关联交易时，关联董事回避表决，决议须非关联董事过半数通过，非关联董事不足三人提交股东会审议[18] 关联交易特殊规定 - 公司连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的关联交易，按累计计算原则适用决策规定[15] - 面向不特定对象公开招标、拍卖等5种关联交易可免提交股东会审议[16] - 一方以现金认购另一方发行的股票等4种关联交易可免按关联交易方式履行义务[17] 担保与财务资助规定 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，均应董事会审议通过后提交股东会审议；为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[20] - 公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过，并提交股东会审议[23] 日常关联交易规定 - 公司与关联人进行日常关联交易，可预计年度金额，超出需重新履行程序和披露；协议超三年需每三年重新履行[23] 其他关联交易规定 - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项，以发生额为计算标准，连续十二个月内累计计算[24] - 公司审议需独立董事过半数同意的关联交易，应第一时间将材料提交独立董事[27] - 公司不得对交易标的状况不清、价格未确定等情形的关联交易进行审议[29] - 公司向关联人高溢价购买资产或购买资产净资产收益率为负或低于公司本身的，交易对方应提供盈利担保等[29] - 公司拟部分或全部放弃向与关联人共同投资公司的同比例增资权等，按相应金额履行审议和披露义务[31] - 公司与关联人交易应签订书面协议，明确双方权利义务及法律责任[32] 制度实施与解释 - 本制度经公司股东会审议通过后实施，由董事会负责解释[34][35]

战略委员会组成 - 由三到五名董事组成，董事长是当然人选，至少一名独立董事[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 战略委员会任期 - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[6] 战略委员会会议 - 召开前三天通知全体委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] 战略委员会职责 - 对公司中长期战略规划等重大事项研究提建议，检查评价实施情况[8][9] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存10年[14] - 通过的议案和表决结果书面报董事会[16]

应急原则与责任 - 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急相结合原则[3] - 应急领导小组由董事长任组长，董事会秘书及总裁任副组长[11] - 各部门、子公司及分支机构责任人是预警、预防工作第一负责人[15] 预警与处理流程 - 预警信息由部门、子公司负责人向总裁汇报，总裁分析后向董事长报告[15] - 发生突发事件，应急领导小组立即控制事态并启动应急预案[17] 不同类型事件处理 - 治理类突发事件约见5%以上股份股东，协助查处违规高管[20] - 经营类突发事件必要时聘请中介审计评估，停止重大投资[21] - 环境类突发事件深入调查环境情况，调整经营策略及投资方向[22] - 信息类突发事件澄清不实信息，追查责任人[24] 应急保障与管理 - 各部门等做好人力、物力、财力保障等应急工作[28] - 处置期间公司值班电话及应急领导小组成员手机须畅通[28] - 应急领导小组有权召集人员，被召集人须服从安排[28] - 相应部门做好突发事件处置的物资保障[28] - 各部门等宣传应急常识，对相关人员进行专业培训[28] 责任追究与制度 - 公司突发事件应急处理实行责任追究制度[30] - 对有突出贡献的部门和个人给予表彰和奖励[30] - 对失职、渎职人员给予处分，可要求赔偿，构成犯罪追究刑事责任[30][31] - 本制度未尽事宜按相关规定和《公司章程》执行[33] - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效实施[34][35]

内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则及《科大智能 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理 制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。本制度的适用范围：公司各机 构、分公司、子公司（指纳入公司合并报表范围的子公司）。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管 理工作负责人，证券投资部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 董事会秘书和证券投资部负责证券监管机构、证券交易所、证券公 ...

对外信息报送和使用管理制度 对外信息报送和使用管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为加强科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及 临时报告在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送管 理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和 《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信 息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易的价格可能 产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、财务数据、统计 数据及需报批的重大事项。 第二章 对外信息报送的管理及流程 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、 ...

资金支取与通知 - 公司一次或12个月以内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[7] 项目论证与审议 - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司应重新论证项目[12] - 募投项目搁置超1年，公司应重新论证项目[12] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于500万元且低于净额5%，可豁免部分审议[15] - 节余资金达或超净额10%且高于1000万元，需股东会审议[15] 协议签订与置换 - 公司应在募集资金到位1个月内签三方监管协议[7] - 公司以募集资金置换自筹资金，原则上6个月内实施[17] 产品与资金期限 - 现金管理产品期限不超12个月[18] - 单次临时补充流动资金时间不超12个月[18] 专户设置与终止 - 公司多次融资应分别设募集资金专户[6] - 银行三次未履职，公司可终止协议注销专户[7] 检查与报告 - 公司内审部门至少半年检查一次募集资金存放使用[30] - 董事会收到审计报告2个交易日内向交易所报告公告[30] - 董事会每半年核查募投项目进展[30] - 保荐或顾问至少半年现场检查一次募集资金情况[33] - 保荐或顾问每年对公司年度募集资金情况出专项核查报告[33] 计划调整与公告 - 募投项目年度实际与预计使用金额差异超30%，公司应调整计划[31] - 项目进度延期超6月，有关部门报告，董事会决议公告[28] 审核与整改 - 公司当年用募集资金，需聘请会计师专项审核并披露结论[32] - 鉴证结论不佳，董事会分析理由并提整改措施[32]

投资者关系管理制度 投资者关系管理制度（2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资 者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投 资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、 和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板上市公司规范运作》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司投资者关系 管理工作指引》、《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业 ...

第一条 为进一步完善科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规和规范性文件以及《科大智能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持 的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥 有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行 使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。特指由股东会选 举产生的董事，由职工选举的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本 细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 累积投票制实施细则 累积投票制实施细则（2025 年 8 月） 第一章 总则 第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份 ...