欣旺达电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 欣旺达电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和 《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 1 欣旺达电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 露编报规则的相关规定，存在重大错误或重大遗漏； （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会、深圳证券交易所 相关信息披露指引等规章制度、规范性文件和《公司章程》、公司信息披露事务 管理制度及其他内部控制制度的规定，存在重大错误或重大遗漏； 第二条 本制度所称年报信息披露重大差错责任追究制度是指公司年报信息 披 ...

欣旺达电子股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）会计确认、计量和报 告行为，保证会计信息质量，使公司的会计工作有章可循、有法可依，公允地处理会计 事项，以提高公司经济效益，维护股东权益，特制定本制度。 第二条 本制度根据我国《会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》等 国家有关法律、法规，结合公司具体情况及公司对会计工作管理的要求制定。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司。各控股子公司可根据本制度，结合自 身实际情况制定实施细则。 第二章 财务核算体系 第四条 财会组织体系及机构设置 1、公司负责人对公司财务管理的建立健全、有效实施以及经济业务的真实性、合法 性负责。公司财务管理工作在董事会领导下由总经理组织实施，公司财务负责人对董事 会和总经理负责。 2、公司设立财务总监岗位，是公司财务负责人，负责和组织公司财务管理工作。财 务总监必须按《公司法》、《公司章程》和《财务负责人管理制度》有关规定的任职条 件与聘用程序进行聘用或解聘。 3、公司设置财经中心，专门办理公司的财务管理和会计事项，财经中心配备与工作 相适应、具有会计专业知识和 ...

董事补选 - 公司应在董事辞任六十日内完成补选[6] 人员交接 - 董事、高管离职或任期届满后五个工作日内办理移交手续[8] 股份转让 - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%[9] - 董事、高管离职后半年内不得转让所持股份[9] 追责复核 - 离职董事、高管对追责决定有异议，15日内可申请复核[14]

欣旺达电子股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 欣旺达电子股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理，加强公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员以及本制度第十九条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动管理。 所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份； 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》和《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易、窗 口期交易、限售期出售股票等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交 ...

欣旺达电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")等法律、 法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的相关规定，制定本制度。 欣旺达电子股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会设置审计委员会、战略与可持续发展委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会，委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 ...

欣旺达电子股份有限公司 财务负责人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司(以下简称"公司")财务负责人的 行为，提高公司财务工作质量，加强对财务工作的监管，保障公司规范运作和健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》 （以下简称"《会计法》"）等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人 员，会计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的负责人。 第三条 财务负责人定期参加公司总经理办公会议，对公司所有财务数据信 息、财务报告的真实性、合法性、完整性、及时性负责；向总经理、董事会报告 工作。 第四条 财务负责人及会计机构负责人必须严格遵守国家有关法律、法规和 制度的规定，认真履行职责，切实维护公司及全体股东的利益。 第二章 任职资格和条件 第五条 公司设财务总监一名，是公司财务负责人，由总经理提名、董事会 提名委会审核，董事会聘任，任期与公司其他 ...

薪酬适用人员 - 制度适用于董事和高级管理人员[2] 薪酬审议流程 - 董事薪酬方案需经董事会、股东会审议通过[4] - 高级管理人员薪酬方案需经董事会审议通过[4] 薪酬结构与计算 - 高级管理人员绩效薪酬占比原则上不低于50%[7] - 薪酬为税前金额，个税公司代扣代缴[7] - 薪酬不包括专项激励，离任人员按实际任期算[8] 薪酬调整与机制 - 薪酬调整参考多因素[10] - 可设专项奖惩，建立递延支付机制[11][13] 薪酬扣减情况 - 特定情形下董事会有权扣减或追回薪酬[13]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经董事会审计委员会、董事会审议，由股东会决定[2] - 过半数独立董事或三分之一以上董事可向董事会提聘请议案[5] - 竞争性谈判需邀请两家以上事务所，邀请招标需邀请三家以上事务所[5] 选聘标准 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[9] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况[9] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[10] - 审计项目合伙人、签字注册会计师承担首次公开发行等上市审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[12] 改聘规定 - 出现五种情况公司应改聘会计师事务所[13] - 公司解聘或不再续聘事务所，股东会表决时允许其陈述意见[13] - 公司改聘会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[15] 信息披露 - 公司应在年度财务决算报告或年报中披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[17] - 公司每年应按要求披露对会计师事务所履职评估报告和审计委员会监督报告[17] - 涉及变更会计师事务所，应披露前任情况、变更原因等[17] 其他规定 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[10] - 审计委员会应对特定情形保持高度谨慎和关注[17] - 本制度所称“以上”含本数，“过”不含本数[19] - 本制度由公司董事会解释[19] - 本制度未尽事宜依国家法律等规定执行[19] - 本制度与相关规定不一致时按规定执行[19] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效[19]

欣旺达电子股份有限公司 关联交易管理制度 欣旺达电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易符 合公平、公正、公开的原则以及监管部门的规范要求，确保公司关联交易行为不 损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）发生的关联交易行 为适用本制度。子公司应在其董事会或股东会作出决议前及时通知公司履行有关 信息披露义务。 公司参股公司发生的关联交易行为，原则上按照公司在该参股公司的持股比 例适用本制度的规定。公司参股公司发生的关联交易虽未达到本制度规定标准但 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司应当参照本制度的 规定履行信息披露义务。 第二章 关联交易及关联人 第三条 本制度所称关联交易，是指公司及其子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，而不论是否收取价 ...

欣旺达电子股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第五条 独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行。独立董事专门会 议以现场召开为原则，在保证与会独立董事能够充分沟通并表达意见的前提下，可 以采用视频、电话或者其他通讯方式召开。 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表 主持。 第七条 独立董事应当亲自出席会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅 会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中 欣旺达电子股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为了维护欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法利益，进一步完善公司法人治理结构、提升规范运作水平，促使独立董事更有效 地履行职责和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董 ...