北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 创业板向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（六） 康达股发字【2023】第 0026-9 号 $$\Xi{\bf O}{\bf\equiv}\Xi{\bf\not\equiv}\hbar{\bf J}{\bf\not\equiv}$$ | 第一部分 《审核问询函》相关回复的更新 | | 4 | | --- | --- | --- | | 问题 | 1 | 4 | | 问题 | 2 | 53 | ...

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 向特定对象发行股票的审核问询函的回复 天衡专字(2023) 01714 号 您可使用手机,"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.en/）"进行查理 报告编码:苏23HJC 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 向特定对象发行股票的审核问询函的回复 天衡专字(2023) 01714 号 深圳证券交易所: 根据贵所于 2023年3月 16 日出具的《关于舒泰神(北京)生物制药股份 有限公司申请向特定对象发行股票的审核间询函》(审核函(2023)020046号) 所列的问题,天衡会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"本所"或"申报 会计师")作为舒泰神(北京)生物制药股份有限公司(以下简称"舒泰神"、"公 司"、"发行人"或"申请人"）向特定对象发行股票的申报会计师,我们对反馈意见 中需申报会计师核查的相关问题进行了认真核查,现将有关情况汇报说明如下: 一、申报材料显示,本次发行拟募集资金总额不超过58,000万元,全部用 于创新药物研发项目,具体包括 BDB-001 注射液、注射用 STSP-0601、 STSA-1002和STSA ...

国金证券股份有限公司 关于舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行股票并在创 业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二零二三年九月 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市之发行保荐书 声明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《证券发 行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证 所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-2 | 目录 | 3 | | --- | --- | | 释义 | 4 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 5 | | | 一、保荐机构项目人员情况 5 | | | 二、发行人基本情况 6 | | | 三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 6 | | | 四、保荐机构内部审核程序和内核意见 7 | | | 五、关于有偿聘请第三方 ...

保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二三年九月 1 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 审核问询函的回复报告 股票简称：舒泰神 股票代码：300204 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的 回复报告 如无特别说明，本回复报告中的简称与《舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》中"释义"所定 义的简称具有相同含义，所用字体对应内容如下： | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 审核问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书等申请文件的修改、补充 | 楷体（加粗） | | 对募集说明书等申报稿文件的引用 | 宋体（不加粗） | 在本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四 舍五入所致。 2 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 3 月 16 日出具的《关于舒泰神(北京)生物制药股份有限 公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020046 号），舒 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-45-01 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司""舒泰神"）于 2023 年 08 月 27 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股权 激励计划预留部分第二个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了 2020 年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期归属股份的登记工作，现将详情公 告如下： 一、股权激励计划实施情况概要 （一）2020 年 09 月 02 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案， 公司第四届监事会第十五次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单 在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象 名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是 否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发 ...

营业收入和经营情况 - 2023年上半年公司实现营业收入13.91亿元，同比增长5.91%[1] - 公司主要产品包括艾瑞卡、舒泰神等，其中艾瑞卡2023年上半年销售收入为6.91亿元，同比增长7.91%[1] - 公司营业收入为169,364,511.38元，较上年同期下降31.47%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为-153,433,252.75元，较上年同期下降85.43%[11] - 公司主要产品苏肽生实现销售收入8,359万元，较去年同期增长14.76%[16] - 公司主要产品舒泰清实现销售收入8,245万元，较去年同期下降50.96%[16] 研发情况 - 公司研发投入2.91亿元，占营业收入的20.91%[1] - 公司持续推进在研产品的临床试验进度，其中STP0502已进入III期临床试验[1] - 公司通过合作、授权开发等方式引入有效资源，聚焦重点研发项目[3] - 公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次[3] - 公司研发投入20,897.18万元，占营业收入的123.39%，较去年同比增长26.15%[18] - 多个I类创新生物药的多项适应症在临床试验阶段持续推进，未来有望围绕神经系统疾病、感染性疾病、自免性疾病等领域稳定推进具有竞争力的多个研发项目至IND申报[18] 财务情况 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司2023年上半年总资产为15.87亿元，较上年同期下降3.83%[36] - 公司2023年上半年货币资金为1.84亿元，占总资产12.04%，较上年同期下降3.83%[36] - 公司2023年上半年应收账款为8912万元，占总资产5.84%，较上年同期下降3.28%[36] - 公司2023年上半年存货为3308万元，占总资产2.17%，较上年同期增加1.04%[36] - 公司2023年上半年固定资产为1.84亿元，占总资产12.05%，较上年同期增加0.23%[36] - 公司2023年上半年在建工程为8954万元，占总资产5.86%，较上年同期增加0.60%[36] 募集资金使用情况 - 公司实际使用募集资金134.83万元，累计使用95,390.75万元[38][39][40] - 公司终止"投资设立全资子公司四川舒泰神生物制药有限公司"项目[41][42][43] - 公司获得超募资金6.10亿元[44] - 公司使用超募资金进行多项投资和增资[45][46][47] - 公司募集资金投资项目实施地点和方式未发生变更，部分项目出现结余[48,50] - 公司决定终止"投资设立全资子公司四川舒泰神生物制药有限公司"项目[56] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理的额度从最初的64,000万元逐步降低至10,000万元[57][58] 子公司经营情况 - 公司主要子公司北京舒泰神医药科技有限公司、北京三诺佳邑生物技术有限公司和北京诺维康医药科技有限公司的营业收入和净利润情况[60][61] - 公司全资子公司Staidson BioPharma Inc.和Intellimmu Inc.的投资总额和资产情况[61] 风险应对 - 公司面临创新药物研发的风险，可能导致研发投入回报不匹配、经营成本上升[3] - 公司采取了多项措施应对上述风险，如优化研发格局、完善人力资源管理体系、加强市场工作、改进管理模式等[63,64] 环境保护 - 公司及子公司属于环境保护部门公布的重点排污单位[67] - 公司严格执行相关环保法规和排放标准，主要污染物排放均符合要求[67][68][69] - 公司采取了多种污染治理措施，如活性炭吸附、布袋除尘、生化处理等，确保污染物达标排放[69] - 公司积极承担社会责任，向慈善机构进行物资捐助，以改善所助人群的生活水平[74] 关联交易 - 公司报告期内发生了多项关联交易[90] - 关联交易定价原则为参照市场价格的公允定价[90] - 关联交易金额合计为3,971.37万元[90] - 关联交易主要包括采购原材料、接受劳务等[90] 其他重要事项 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整[2] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整[2] - 公司于2023年1月5日完成工商变更登记[92] - 公司报告期内未发生董事、监事和高管变动[66] - 公司报告期内无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[66] - 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[88] - 公司报告期无违规对外担保情况[88] - 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项[88]

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期 以及预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的 法 律 意 见 书 康达法意字[2023]第 3300 号 二○二三年八月 1 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期 以及预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分已授予但尚未归属 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-05 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）经中 国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准，于 2011 年 4 月在深圳证券 交易所发行人民币普通股 1,670 万股，发行价为每股 52.5 元，募集资金总额为 87,675 万元。截至 2011 年 4 月 11 日止，募集资金扣除承销保荐费用后的 83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股份有限公司北京经济技术 开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006249 账户中。上述资金到位情况业 经南京立信永华会计师事务所有限公司出具的宁信会验字（2011）0033 号《验 资报告》验证。扣除其他发行费用后，募集资金净额为 83,159.285 万元。 2023 年 01 月份至 06 月份实际使用募集资金 134.830 万元，累计使用募集资 金 95,390.751 万元，截至 2023 年 6 月 30 日 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-07 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的公告 重要内容提示： ●本次符合归属条件的激励对象人数：80 人； ●限制性股票归属数量：175.50 万股； ●本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股； ●本次归属的第二类限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司""舒泰神"）于 2023 年 08 月 27 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股权 激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2020 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计 划"）的规定和公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意向符合条件 的 80 名激励对象办理 175.50 万股第二类限制性股票归属事宜。现将相关事项公 告如下： 一、股权激励计划简述 （一）授予限制性股票的股票来源 本公司及董事会 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-02 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"舒泰神"或"公司"） 第五届监事会第十九次会议（以下简称"本次会议"）的通知以传真、电子邮件 等相结合的方式于 2023 年 08 月 16 日送达。本次会议于 2023 年 08 月 27 日上 午 11:00 在北京经济技术开发区经海二路 36 号公司会议室以现场表决方式召开。 本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，现场表决监事 3 名。 本次会议由监事张洪山先生召集和主持，与会监事表决。 1、审议通过了《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2023 年半年度报 告及半年度报告摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告及半年度报 告摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 ...