证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2023-078 1 法定代表人：樊庆峰 深圳翰宇药业股份有限公司 关于为非公开发行公司债券提供抵押反担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、公司非公开发行债券及担保情况概述 深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"或"翰宇药业"）于2023年4月25日召 开第五届董事会第十六次会议及2023年5月18日召开2022年年度股东大会审议通过了 《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司非公开发行公司债券方 案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理非公开发行公司债 券相关事项的议案》。同意公司面向专业投资者非公开发行面值总额不超过人民币4亿 元的公司债券，发行期限为不超过3年，具体期限由公司根据资金使用计划确定。会后 根据公司内部讨论决定，本次非公开发行公司债券总额确定为3亿元。 2023年8月11日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过《关于为非公开 发行公司债券提供抵押反担保的议案》，为增强公司非公开发行公司债券的偿债保障， 公司拟与深圳市高 ...

| 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第一百二十六条 本章程第九十六条关 | 第一百二十六条 本章程第九十六条关 | | 于不得担任董事的情形，同时适用于高级管 | 于不得担任董事的情形，同时适用于高级管 | | 理人员。 | 理人员。 | | 董事会秘书应当由上市公司董事、副总 | 董事会秘书应当由上市公司董事、副总 | | 经理、财务负责人或者公司章程规定的其他 | 经理、财务总监或者公司章程规定的其他高 | | 高级管理人员担任。董事会秘书除适用本章 | 级管理人员担任。董事会秘书除适用本章程 | | 程第九十六条的规定外，同时不得存在下列 | 第九十六条的规定外，同时不得存在下列任 | | 任一情形： | 一情形： | | （一）最近三年内受到中国证监会行政 | （一）最近三年内受到中国证监会行政 | | 处罚； | 处罚； | | （二）最近三年受到证券交易所公开谴 | （二）最近三年受到证券交易所公开谴 | | 责或者三次以上通报批评； | 责或者三次以上通报批评； | | （三）公司现任监事； | （三）公司现任监事； | | （四）深圳证券交易所认定不适合担任 | ...

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 深圳翰宇药业股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 方案论证分析报告 二〇二三年八月 1 深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"翰宇药业"或"公司"）是深圳证 券交易所创业板上市公司。为满足公司业务发展的资金需求，增加公司资本实力， 提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司证券发行注册管理办 法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，公司 拟实施 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"），本 次发行的股票数量不超过 5,000.00 万股（含本数），募集资金总额不超过 25,412.00 万元（含本数），不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十， 在扣除发行费用后拟全部用于以下项目： 项目总投资金额高于本次募集资金使用金额部分由公司自筹解决；若本次发 行扣除发行费用后的实际募集资金净额低于拟投入的募集资金总额，不足部分由 公司自筹解决。在本次发行股票的募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自 ...

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2023-070 深圳翰宇药业股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳翰宇药业股份有限公司(以下简称"公司"或"翰宇药业")于 2023 年 8 月 1 日以电子邮件并电话通知方式向公司全体监事发出了召开第五届监事会第十三次 会议通知。 本次会议于 2023 年 8 月 11 日下午 16:30 在公司龙华总部 2006 董事会会议室以 现场方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议由监事会主席李庆洋 先生主持，部分高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议决议合法、有效。 1 证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）《<上市公司证券发行注册 管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十 条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号》（以下简称《证券期货 法律适用意见第18号》）《上市规则》《深 ...

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2023-069 深圳翰宇药业股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"或"翰宇药业"）于 2023 年 8 月 1 日以电子邮件并电话通知方式向公司全体董事发出了关于召开第五届董事会第十八 次会议的通知。 本次会议于 2023 年 8 月 11 日下午 15:30 在公司龙华总部 2006 董事会会议室以现 场结合通讯方式召开。会议应出席董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，其中独立董事钟 廉先生、胡文言先生以通讯表决方式出席会议。本次会议由董事长曾少贵先生召集和主 持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议决议合法、有效。 .表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。 （二）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 同意公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 1 国 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 章程 二〇二三年八月 目 录 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第十二章 附则 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本 章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 经深圳市科技工贸和信息化委员会 2009 年 10 月 26 日下发之"深科工贸信资字 [2009]0437 号"《关于深圳市翰宇药业有限公司变更为股份有限公司的批复》批准， 公司由深圳市翰宇药业有限公司 ...

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2023-079 深圳翰宇药业股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"或"翰宇药业"）2023年8月11日召 开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于提请召开2023年第二次临时股东 大会的议案》，现就2023年第二次临时股东大会相关事项通知如下： 一、会议基本情况 1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、公司第五届董事会第十八次会议同意召开本次股东大会，本次会议召开符合 有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通 过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股 东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。 5、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年8月30日（周三）下午15 ...

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2023-073 深圳翰宇药业股份有限公司 深圳翰宇药业股份有限公司董事会 关于公司向银行申请授信额度的公告 2023 年 8 月 15 日 以上向银行申请综合授信额度事项授权公司董事长就相关授信文件签字或盖章、 授权经营层根据资金需求情况在前述授信额度内使用。 特此公告！ 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"或"翰宇药业"）于 2023 年 8 月 11 日召开了第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司向银行申请授信额 度的议案》。同意公司向浙商银行股份有限公司深圳分行申请总额度不超过 2 亿元 人民币的综合授信，授信期限不超过 1 年。借款抵押物为公司部分机器设备、全资 子公司甘肃成纪生物药业有限公司名下 4 套房产物业、不少于 1.5 亿元应收账款质 押担保及实际控制人提供连带责任保证担保。 上述授信额度最终以银行实际审批的结果为准，具体使用额度将在银行批准的 额度范围内视公司运营资金的实际需求来确定。 ...

鉴于公司最近五个会计年度（2018-2022 年）不存在通过配股、增发、可转换 公司债券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金到账时间距今已超过五个会计 年度。因此公司本次向特定对象发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告，亦 无需聘请会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。 特此公告！ 深圳翰宇药业股份有限公司董事会 证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2023-077 深圳翰宇药业股份有限公司 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《监管规则适用指引——发行类第 7 号》有关规定："前次募集资金使用 情况报告对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用 情况进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日，如截止最近一期末募集资金使 用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告。" 2023 年 8 月 15 日 ...

研发投入与成果 - 公司坚信创新引领发展，2022年度研发费用占营收比重达22.53%，持续加强创新研发 [1] - 公司研发成果显著，多肽药物批件、新药证书和临床批件数国内领先，产品管线丰富 [1] 原料药业务进展 - 公司是多肽领域重要原料药供应商，利拉鲁肽等多种原料药产品长期销往欧美等国家 [2] - 公司在多肽原料药合成技术上有二十多年经验积累，形成技术壁垒，客户粘性高 [2] - 原料药业务增速迅猛，近三年复合增长率为48.27%，2022年海外营收较2021年同比增长68.86% [2] - 目前已有16个美国DMF、5个欧盟DMF、5个欧盟CEP，近期签署约5000万元单笔原料药商业批出口订单 [2] 大健康产业布局 - 国际上多肽药物主要分布在7大疾病治疗领域，公司积极探索多肽在肥胖等大健康场景的应用 [2] HY3000项目进展 - 广谱抗新冠鼻喷雾剂HY3000按1.1类原创新药申报，目前进行到临床试验IIb阶段 [2][3] - 按大消费类别申报注册的雾化和鼻喷剂型产品已处于上市申报阶段，按规划近期上市销售 [3] 再融资计划 - 2022年年度股东大会审议通过简易程序向特定对象发行股票及非公开发行公司债券议案 [3] - 募集资金主要用于主营业务相关项目、补充流动资金或偿还前期债券本金，会考虑部分用于原料药扩产 [3] - 再融资项目已通过股东大会审议，尚需深交所和中国证监会审核审批 [3]